北京时间·🕒 发布 09-07(北京日)仅日期·待核·⟳ 抓取 09-06 16:01:29·⚡ 决策 09-08 13:13:49 +1d21h·49.1 天前
这是一份IPO发行前的程序性专项核查报告，唯一直接主体沈鼓集团尚未挂牌、没有可交易证券；7家战略配售投资者全部为非上市主体（央企集团下属投资公司与特变电工集团母公司），普通投资者无法参与配售。报告中出现的上市公司（特变电工、中国石油、中油资本、中国广核、中金公司、国泰海通）要么是股权链披露、要么是承销方、要么其关联方认购金额相对自身体量微不足道（特变电工集团4,500万元 vs 集团2025年营收1,023.79亿元），且相关合作多为无金额的《战略合作备忘录》或既有客户关系延续，不构成上市公司层面的新增重大事实。内部KB检索未发现持有沈鼓集团pre-IPO股权的上市影子股，故无二阶可交易映射。
📄 原文沈鼓集团↗ 原文
中国国际金融股份有限公司、国泰海通证券股份有限公司关于沈鼓集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市之参与战略配售的投资者的专项核查报告
1 北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号 中国国际金融股份有限公司 国泰海通证券股份有限公司 关于沈鼓集团股份有限公司 首次公开发行股票并在主板上市 之 参与战略配售…
不做 沈鼓集团股份有限公司（N/A）
发行人为本次IPO主体，已获证监会同意注册但尚未挂牌、无证券代码、无可成交证券；战略配售仅限已签配售协议的7家特定投资者，普通账户无法参与，也不存在对应的可交易替代载体
不做 特变电工股份有限公司（600089.SH）
参与战略配售的是其非上市控股股东特变电工集团，承诺认购仅4,500万元（约占集团2025年营收0.04%），资金与股权均在集团层面；与沈鼓的煤化工设备合作为既有供货关系与无金额备忘录，对上市公司盈利无实质增量，无正期望edge
不做 中金公司（601995.SH）
仅为保荐人/联席主承销商的例行程序性核查文件，承销费收入相对公司体量不重大，且发行价与发行规模尚未确定，无可交易催化
不做 国泰海通证券（601211.SH）
联席主承销商角色，同上无重大增量；报告中提及中核资本持有其0.25%股份为既有持股事实，不构成本事件的新增影响
不做 中国石油（601857.SH）
仅作为昆仑资本股权链披露出现，本身未参与认购；与发行人的合作为无金额战略合作备忘录，兰州石化乙烯改造等项目仍处沟通协作阶段，无因果敞口
不做 中国广核（003816.SZ）
认购主体为集团全资子公司中广核资本（7,000万元，非上市实体），内容为华龙一号核泵联合研制与既有项目保障的延续，无新增合同金额，对上市公司无重大性
另有 1 腿,见展开详情。
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