湖南九典制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025年度）

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证券代码：300705
证券名称：九典制药
转债代码：123223
转债名称：九典转02
湖南九典制药股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
受托管理事务报告
（2025 年度）
债券受托管理人
（陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室）
二零二六年六月

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目录
重要声明....................................................................................................................... 3
第一节本次债券情况................................................................................................. 4
第二节债券受托管理人履职情况........................................................................... 13
第三节发行人2025 年度经营和财务情况............................................................. 14
第四节发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况与核查情况................... 16
第五节本次债券担保人情况................................................................................... 17
第六节债券持有人会议召开的情况....................................................................... 18
第七节本次债券付息情况....................................................................................... 19
第八节本次债券的评级情况................................................................................... 20
第九节偿债能力和意愿分析................................................................................... 21
第十节对债券持有人权益有重大影响的其他事项............................................... 22

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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《湖
南九典制药股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托
管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《湖南九典制药股份有限公司创业板
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）《湖
南九典制药股份有限公司2025 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方
中介机构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人西部证券股份有限公司（以
下简称“西部证券”）编制。西部证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内
容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整
性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西部证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西部证
券不承担任何责任。

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第一节本次债券情况
一、注册文件及发行规模
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕56 号），公司向不
特定对象共计发行360.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，按
面值发行。本次发行合计募集资金人民币360,000,000.00 元，扣除不含税的发行
费用人民币6,606,386.80 元后，募集资金净额为人民币353,393,613.20 元。
上述募集资金已于2023 年9 月21 日划转至公司募集资金专户，经中审众环
会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具众环验字[2023]1100028 号验资报
告。
二、本次债券主要条款
（一）本次发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为公司A 股股票的可转换公司债券。本次可
转债及未来转换的A 股股票将在深圳证券