浙商证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票之发行保荐书

浙商证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
2025 年度向特定对象发行A 股股票

之


发行保荐书


保荐机构（主承销商）

（住所：浙江省杭州市上城区五星路201 号）
二〇二六年六月


3-1-1
声明
作为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“宇瞳光学”“发行人”
或“公司”）2025 年度向特定对象发行A 股股票并在创业板上市的保荐机构，
浙商证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”“保荐机构”或“浙商证券”）
及其指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注
册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）《＜上市公司证券发行注册管
理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六
十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18 号》（以下简称“《证
券期货法律适用意见第18 号》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的
有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范
和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
非经特别说明，本发行保荐书中所用简称，均与募集说明书中具有相同含义。


3-1-2
目录
声明................................................................................................................................ 1
目录................................................................................................................................ 2
第一节、本次证券发行基本情况 ............................................................................... 3
一、保荐机构指定相关人员基本情况 ........................................................................ 3
二、发行人情况 ............................................................................................................ 4
三、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 ................................................ 8
四、保荐机构内部审核程序及内核意见 .................................................................... 9
第二节、保荐机构承诺事项 ..................................................................................... 11
第三节、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险
防控的意见》要求的核查事项 ................................................................................. 12
第四节、保荐机构对发行人本次证券发行的推荐意见 ......................................... 13
一、发行人本次证券发行的决策程序 ...................................................................... 13
二、本次证券发行符合法律、法规规定的发行条件 .............................................. 14
三、发行人存在的主要风险 ...................................................................................... 19
四、保荐机构对发行人发展前景的评价 ...................................