🇨🇳 A股公告江苏华辰Codex · 实盘不做把握 8/10
北京时间·🕒 发布 07-02(北京日)仅日期·⟳ 抓取 00:00:40·⚡ 决策 07-02 01:19:39 +1h18m·117.8 天前
江苏华辰披露华辰转债二季度转股结果，季度转股金额仅3000元
本次公告是可转债季度转股结果和股本变动披露，属于例行信息披露，不是订单、业绩、政策或经营层面的新催化。
📄 原文江苏华辰↗ 原文
江苏华辰可转债转股结果暨股份变动公告
1 证券代码：603097 证券简称：江苏华辰 公告编号：2026-036 转债代码：113695 债券简称：华辰转债 江苏华辰变压器股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导…
不做 江苏华辰（603097.SH）
例行可转债转股结果公告，季度转股金额仅3000元、股本影响极小，没有明确方向性催化或正期望交易。
展开详情(成交明细 / 研究档案 / 原文全文 / 决策记录链)
研究档案
🔎 新鲜度:扩散 low · price-in 风险 medium ↗
关键理由
- 本次公告是可转债季度转股结果和股本变动披露，属于例行信息披露，不是订单、业绩、政策或经营层面的新催化。
- 2026年3月31日至6月30日仅有3000元华辰转债转股，形成126股，累计转股股数仅占转股前总股本0.0085%，对江苏华辰（603097.SH）股本和基本面影响极小。
- 尚未转股比例仍为99.9283%，公告本身不能推导出明确的做多或做空预期差。
主要风险
- 公告中提到7月3日起转股价调整至16.68元/股，但该信息来自此前权益分派和回购注销安排，本公告不是新的独立利好。
- 若后续正股价格显著高于转股价并触发大规模转股，才可能影响股本稀释或转债博弈，但这不是本条信号的交易机会。
原文全文
展开原文 · 2,051 字
1
证券代码：603097
证券简称：江苏华辰
公告编号：2026-036
转债代码：113695
债券简称：华辰转债
江苏华辰变压器股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至2026 年6 月30 日，累计已有人民币330,000.00 元“华辰
转债”转换为公司普通股股票，累计转股股数为14,023 股，占“华辰转债”转股前公司
已发行股份总额的0.0085%。
未转股可转债情况：截至2026 年6 月30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为
人民币459,670,000.00 元，占“华辰转债”发行总量的比例为99.9283%。
本季度转股情况：自2026 年3 月31 日至2026 年6 月30 日，共有人民币
3,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股票，因转股形成的股份数量为126 股。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕988 号文同意注册，江苏华辰变压器
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025 年6 月20 日向不特定对象发
行了4,600,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额46,000.00 万元，期限6
年，即自2025 年6 月20 日至2031 年6 月19 日。可转债票面利率为：第一年0.20%、
第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。
2
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕155 号文同意，公司发行的46,000.00 万
元可转换公司债券于2025 年7 月10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华辰
转债”，债券代码“113695”。
（三）可转债转股情况
根据有关规定和《江苏华辰股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》的约定，公司本次发行的“华辰转债”自2025 年12 月26 日起可转换为本公司
股份，初始转股价格为23.53 元/股。
因公司实施2024 年限制性股票激励计划，向激励对象授予预留部分限制性股票，
“华辰转债”转股价格调整为23.48 元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于“华辰转债”转股价格
调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-004）。
因公司完成2024 年限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票回购注销及实
施2025 年年度权益分派，自2026 年7 月3 日起，“华辰转债”转股价格调整为16.68
元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰
变压器股份有限公司关于限制性股票回购注销完成及实施2025年年度权益分派调整“华
辰转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-034）。
二、华辰转债本次转股情况
（一）可转债的转股情况
自2026 年3 月31 日至2026 年6 月30 日，本次可转债转股金额共计3,000.00 元，
因转股形成的股份数量为126 股。
截至2026 年6 月30 日，累计有人民币330,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通
股股票，累计转股股数为14,023 股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0085%。
（二）未转股可转债情况
3
截至2026 年6 月30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为人民币459,670,000.00 元，
占“华辰转债”发行总量的比例为99.9283%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别
变动前
（2026 年3 月31
日）
本次可转
债转股
股权激励股
份解锁（注
1）
回购股份
注销（注
2）
变动后
（2026 年6 月30
日）
有限售条件流通股
5,150,000
0
-469,383
-924,117
3,756,500
无限售条件流通股
160,013,897
+126
+469,383
0
160,483,406
总股本
165,163,897
+126
0
-924,117
164,239,906
注1.公司2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期限制性股票已于2026 年
5 月8 日上市流通，解除限售股数量为469,383 股。
2.公司2024 年限制性股票激励计划项下合计924,117 股限制性股票于2026 年6 月22 日完成回
购注销手续。
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0516-85056699
邮箱：hc@hcbyq.com
特此公告。
4
江苏华辰变压器股份有限公司董事会
2026 年7 月2 日
证券代码：603097
证券简称：江苏华辰
公告编号：2026-036
转债代码：113695
债券简称：华辰转债
江苏华辰变压器股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：截至2026 年6 月30 日，累计已有人民币330,000.00 元“华辰
转债”转换为公司普通股股票，累计转股股数为14,023 股，占“华辰转债”转股前公司
已发行股份总额的0.0085%。
未转股可转债情况：截至2026 年6 月30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为
人民币459,670,000.00 元，占“华辰转债”发行总量的比例为99.9283%。
本季度转股情况：自2026 年3 月31 日至2026 年6 月30 日，共有人民币
3,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通股股票，因转股形成的股份数量为126 股。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕988 号文同意注册，江苏华辰变压器
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025 年6 月20 日向不特定对象发
行了4,600,000 张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额46,000.00 万元，期限6
年，即自2025 年6 月20 日至2031 年6 月19 日。可转债票面利率为：第一年0.20%、
第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.00%、第六年2.50%。
2
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕155 号文同意，公司发行的46,000.00 万
元可转换公司债券于2025 年7 月10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华辰
转债”，债券代码“113695”。
（三）可转债转股情况
根据有关规定和《江苏华辰股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说
明书》的约定，公司本次发行的“华辰转债”自2025 年12 月26 日起可转换为本公司
股份，初始转股价格为23.53 元/股。
因公司实施2024 年限制性股票激励计划，向激励对象授予预留部分限制性股票，
“华辰转债”转股价格调整为23.48 元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰变压器股份有限公司关于“华辰转债”转股价格
调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-004）。
因公司完成2024 年限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票回购注销及实
施2025 年年度权益分派，自2026 年7 月3 日起，“华辰转债”转股价格调整为16.68
元/股，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华辰
变压器股份有限公司关于限制性股票回购注销完成及实施2025年年度权益分派调整“华
辰转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-034）。
二、华辰转债本次转股情况
（一）可转债的转股情况
自2026 年3 月31 日至2026 年6 月30 日，本次可转债转股金额共计3,000.00 元，
因转股形成的股份数量为126 股。
截至2026 年6 月30 日，累计有人民币330,000.00 元“华辰转债”转换为公司普通
股股票，累计转股股数为14,023 股，占“华辰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0085%。
（二）未转股可转债情况
3
截至2026 年6 月30 日，尚未转股的“华辰转债”金额为人民币459,670,000.00 元，
占“华辰转债”发行总量的比例为99.9283%。
三、股本变动情况
单位：股
股份类别
变动前
（2026 年3 月31
日）
本次可转
债转股
股权激励股
份解锁（注
1）
回购股份
注销（注
2）
变动后
（2026 年6 月30
日）
有限售条件流通股
5,150,000
0
-469,383
-924,117
3,756,500
无限售条件流通股
160,013,897
+126
+469,383
0
160,483,406
总股本
165,163,897
+126
0
-924,117
164,239,906
注1.公司2024 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期限制性股票已于2026 年
5 月8 日上市流通，解除限售股数量为469,383 股。
2.公司2024 年限制性股票激励计划项下合计924,117 股限制性股票于2026 年6 月22 日完成回
购注销手续。
四、其他
联系部门：公司证券部
联系电话：0516-85056699
邮箱：hc@hcbyq.com
特此公告。
4
江苏华辰变压器股份有限公司董事会
2026 年7 月2 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。