🇨🇳 A股公告水羊股份Codex · 实盘不做把握 8/10
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水羊股份披露水羊转债累计转股达到转股前总股本10%
本次公告是可转债累计转股比例达到披露阈值的程序性公告，核心转股行为自2023年10月持续发生，并非新的订单、业绩或经营催化。
📄 原文水羊股份↗ 原文
关于“水羊转债”转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
1 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2026-053 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 水羊集团股份有限公司 关于“水羊转债”转股数额累计达到转股前公司 已发行股份总额10%的公告 本公司及董事会全体成员保…
不做 水羊股份（300740.SZ）
可转债累计转股达到10%的程序性公告，核心转股与赎回触发均非新增经营催化，缺少短周期正期望交易边界。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-27 · 扩散 low · price-in 风险 high ↗
关键理由
- 本次公告是可转债累计转股比例达到披露阈值的程序性公告，核心转股行为自2023年10月持续发生，并非新的订单、业绩或经营催化。
- 公告中的提前赎回触发与董事会行使赎回权已在2026年7月13日形成，当前披露没有新增可交易 surprise。
- 累计转股带来股本摊薄，但属于可转债条款内逐步兑现，不构成短周期同向交易机会。
主要风险
- 剩余未转股可转债仍占发行总量24.46%，后续继续转股可能带来摊薄压力，但这不是本公告新增的可执行交易催化。
原文全文
展开原文 · 2,144 字
1
证券代码：300740
证券简称：水羊股份
公告编号：2026-053
债券代码：123188
债券简称：水羊转债
水羊集团股份有限公司
关于“水羊转债”转股数额累计达到转股前公司
已发行股份总额10%的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、转股情况：截至2026 年7 月24 日，“水羊转债”累计转股数量为
39,030,891 股，占“水羊转债”开始转股前公司已发行股份总额389,464,836
股的10.02%，占公司2026 年7 月24 日总股本427,362,311 股的9.13%。
2、未转股情况：截至2026 年7 月24 日，公司尚有1,699,782 张“水羊转
债”未转股，占公司可转换公司债券（以下简称“可转债”）发行总量6,949,870
张的24.46%。
一、“水羊转债”基本情况
（一）“水羊转债”发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意水羊集
团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
2
〔2023〕283 号）核准，公司于2023 年4 月4 日向不特定对象发行了6,949,870
张可转债，每张面值100 元，发行总额69,498.70 万元。经深交所同意，公司可
转债于2023 年4 月25 日起在深交所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券
代码“123188”。
（二）“水羊转债”转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年4 月11 日）
起满六个月后的第一个交易日（2023 年10 月11 日）起至可转债到期日（2029
年4 月3 日）止。
（三）“水羊转债”价格调整情况
本次发行的可转债的初始转股价格为13.71 元/股。
因公司实施2022 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.71 元/股
调整为13.61 元/股，调整后的转股价格自2023 年6 月30 日（除权除息日）起
生效。
因2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019 年激励计划”）
股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由13.61 元
/股调整为13.63 元/股，调整后的转股价格自2024 年3 月12 日起生效。
因公司实施2023 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.63 元/股
调整为13.53 元/股，调整后的转股价格自2024 年6 月18 日（除权除息日）起
生效。
因2019 年激励计划股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”
的转股价格由13.53 元/股调整为13.54 元/股，调整后的转股价格自2024 年9
月2 日起生效。
因公司实施2025 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.54 元/股
调整为13.44 元/股，调整后的转股价格自2026 年7 月3 日（除权除息日）起
生效。
截至本公告披露日，最新有效的转股价格为13.44 元/股。
（四）“水羊转债”提前赎回情况
3
自2026 年6 月22 日至2026 年7 月13 日，公司股票已满足任意连续三十
个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含
130%）。已触发《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并
在创业板上市募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中“水羊转债”有条件
赎回条款，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未
转股的可转债。
公司于2026 年7 月13 日召开第四届董事会2026 年第二次临时会议，审议
通过了《关于提前赎回“水羊转债”的议案》，公司董事会认为，结合当前市场
及公司实际情况，经过审慎考虑，同意行使“水羊转债”的提前赎回权利，并授
权公司管理层负责后续“水羊转债”赎回的全部事宜。
二、“水羊转债”转股情况
“水羊转债”自2023 年10 月11 日开始转股，“水羊转债”开始转股前公
司已发行股份总额为389,464,836 股。自2023 年10 月11 日至2026 年7 月24
日期间，“水羊转债”因转股累计减少5,250,088 张，累计转股数量为39,030,891
股，占“水羊转债”开始转股前公司已发行股份总额389,464,836 股的10.02%，
占公司2026 年7 月24 日总股本427,362,311 股的9.13%。
截至2026 年7 月24 日，公司尚有1,699,782 张“水羊转债”未转股，占
公司可转债发行总量6,949,870 张的24.46%。
三、备查文件
1、截至2023 年10 月10 日水羊股份股本结构表；
2、截至2026 年7 月24 日水羊股份股本结构表；
3、截至2026 年7 月24 日“水羊转债”股本结构表；
4、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水羊转债”转股业
务情况汇总表（2023 年10 月11 日-2026 年7 月24 日）。
特此公告。
水羊集团股份有限公司
董事会
2026 年7 月27 日
证券代码：300740
证券简称：水羊股份
公告编号：2026-053
债券代码：123188
债券简称：水羊转债
水羊集团股份有限公司
关于“水羊转债”转股数额累计达到转股前公司
已发行股份总额10%的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、转股情况：截至2026 年7 月24 日，“水羊转债”累计转股数量为
39,030,891 股，占“水羊转债”开始转股前公司已发行股份总额389,464,836
股的10.02%，占公司2026 年7 月24 日总股本427,362,311 股的9.13%。
2、未转股情况：截至2026 年7 月24 日，公司尚有1,699,782 张“水羊转
债”未转股，占公司可转换公司债券（以下简称“可转债”）发行总量6,949,870
张的24.46%。
一、“水羊转债”基本情况
（一）“水羊转债”发行上市情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意水羊集
团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可
2
〔2023〕283 号）核准，公司于2023 年4 月4 日向不特定对象发行了6,949,870
张可转债，每张面值100 元，发行总额69,498.70 万元。经深交所同意，公司可
转债于2023 年4 月25 日起在深交所挂牌交易，债券简称“水羊转债”，债券
代码“123188”。
（二）“水羊转债”转股期限
本次可转债转股的起止日期为自可转债发行结束之日（2023 年4 月11 日）
起满六个月后的第一个交易日（2023 年10 月11 日）起至可转债到期日（2029
年4 月3 日）止。
（三）“水羊转债”价格调整情况
本次发行的可转债的初始转股价格为13.71 元/股。
因公司实施2022 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.71 元/股
调整为13.61 元/股，调整后的转股价格自2023 年6 月30 日（除权除息日）起
生效。
因2019 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2019 年激励计划”）
股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”的转股价格由13.61 元
/股调整为13.63 元/股，调整后的转股价格自2024 年3 月12 日起生效。
因公司实施2023 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.63 元/股
调整为13.53 元/股，调整后的转股价格自2024 年6 月18 日（除权除息日）起
生效。
因2019 年激励计划股票期权行权及限制性股票完成回购注销，“水羊转债”
的转股价格由13.53 元/股调整为13.54 元/股，调整后的转股价格自2024 年9
月2 日起生效。
因公司实施2025 年度利润分配，“水羊转债”的转股价格由13.54 元/股
调整为13.44 元/股，调整后的转股价格自2026 年7 月3 日（除权除息日）起
生效。
截至本公告披露日，最新有效的转股价格为13.44 元/股。
（四）“水羊转债”提前赎回情况
3
自2026 年6 月22 日至2026 年7 月13 日，公司股票已满足任意连续三十
个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含
130%）。已触发《水羊集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并
在创业板上市募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中“水羊转债”有条件
赎回条款，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未
转股的可转债。
公司于2026 年7 月13 日召开第四届董事会2026 年第二次临时会议，审议
通过了《关于提前赎回“水羊转债”的议案》，公司董事会认为，结合当前市场
及公司实际情况，经过审慎考虑，同意行使“水羊转债”的提前赎回权利，并授
权公司管理层负责后续“水羊转债”赎回的全部事宜。
二、“水羊转债”转股情况
“水羊转债”自2023 年10 月11 日开始转股，“水羊转债”开始转股前公
司已发行股份总额为389,464,836 股。自2023 年10 月11 日至2026 年7 月24
日期间，“水羊转债”因转股累计减少5,250,088 张，累计转股数量为39,030,891
股，占“水羊转债”开始转股前公司已发行股份总额389,464,836 股的10.02%，
占公司2026 年7 月24 日总股本427,362,311 股的9.13%。
截至2026 年7 月24 日，公司尚有1,699,782 张“水羊转债”未转股，占
公司可转债发行总量6,949,870 张的24.46%。
三、备查文件
1、截至2023 年10 月10 日水羊股份股本结构表；
2、截至2026 年7 月24 日水羊股份股本结构表；
3、截至2026 年7 月24 日“水羊转债”股本结构表；
4、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水羊转债”转股业
务情况汇总表（2023 年10 月11 日-2026 年7 月24 日）。
特此公告。
水羊集团股份有限公司
董事会
2026 年7 月27 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。