云鼎科技拟回购注销30.36万股限制性股票，公告称不构成实质影响

1
证券代码：000409
证券简称：云鼎科技
公告编号：2026-033
云鼎科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2026 年7 月28 日召开第十二届董事
会第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。现将有
关事项公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况
（一）2023 年11 月3 日，公司召开第十一届董事会第七次会议，审议通过
了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限制性股票激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023 年A
股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公
司2023 年A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提
请股东大会授权董事会办理2023 年A 股限制性股票激励计划有关事项的议
案》。本次激励计划拟授予不超过1,480.00 万股限制性股票，其中首次授予
1,271.00 万股限制性股票，预留209 万股限制性股票，首次授予价格为3.91 元/
股，首次授予的激励对象为134 人。
（二）2023 年11 月3 日，公司召开第十一届监事会第七次会议，审议通过
了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限制性股票激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023 年A
股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公
司2023 年A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核
实公司〈2023 年A 股限制性股票激励计划激励首次授予激励对象名单〉的议
案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
（三）2023 年12 月26 日，公司披露了《关于公司2023 年A 股限制性股
票激励计划获得山东能源集团有限公司批复的公告》（公告编号：2023-047），
山东能源集团有限公司同意公司实施2023 年A 股限制性股票激励计划。
（四）2023 年11 月6 日至2023 年11 月17 日，公司内部将本次激励对象
本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。

2
名单及职位予以公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励对象提
出的任何异议。2023 年12 月30 日，公司披露了《云鼎科技股份有限公司监事
会关于2023 年A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及
公示情况说明》。
（五）2024 年1 月16 日，公司召开2024 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限制性股票激励计
划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公司2023 年A
股限制性股票激励计划管理办法〉的议案》《关于制定〈云鼎科技股份有限公
司2023 年A 股限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提
请股东大会授权董事会办理2023 年A 股限制性股票激励计划有关事项的议
案》，并披露了《云鼎科技股份有限公司关于2023 年A 股限制性股票激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2024 年1 月16 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2024 年第一次会议，审议通过了《关于调整2023 年A 股限制性股票激励计划
相关事项的议案》《关于向2023 年A 股限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，确定2024 年1 月16 日为首次授予日，首次授予激励
对象人数由134 人调整为128 人，首次授予的限制性股票数量由1,271.00 万股
调整为1,214.00 万股，授予价格仍为3.91 元/股，并同意将该议案提交董事会审
议。
（七）2024 年1 月16 日，公司召开第十一届董事会第九次会议和第十一
届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2023 年A 股限制性股票激励计
划相关事项的议案》《关于向2023 年A 股限制性股票激励计划激励对象首次
授予限制性股票的议案》。公司监事会对首次授予相关事项进行了核查并发表
了核查意见。
（八）2024 年10 月8 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2024 年第三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2023 年A 股限制性股
票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
确定2024 年10 月11 日为预留授予日，授予价格为4.26 元/股，向20 名激励对
象授予209.00 万股A 股限制性股票；同时，确定回购注销3 名激励对象已获授
但尚未解除限售的17.00 万股限制性股票，并同意将上述议案提交董事会审议。
（九）2024 年10 月11 日，公司召开第十一届董事会第十七次会议和第十
一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2023 年A 股限

3
制性股票激励计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的
议案》，监事会对回购注销及预留授予的相关事项进行了核查并发表了意见。
（十）2024 年11 月13 日，公司召开2024 年第五次临时股东大会，审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销3 名激励对象已
获授但尚未解除限售的17.00 万股限制性股票。
（十一）2025 年1 月20 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2025 年第一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，确
定回购注销1 名激励对象已获授但尚未解除限售的28.00 万股限制性股票，并
同意将上述议案提交董事会审议。
（十二）2025 年1 月24 日，公司召开第十一届董事会第二十次会议和第
十一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议
案》，监事会对回购注销事项发表了核查意见。
（十三）2025 年2 月14 日，公司召开2025 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销1 名激励对象
已获授但尚未解除限售的28.00 万股限制性股票。
（十四）2025 年12 月8 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2025 年第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，确
定回购注销1 名激励对象已获授但尚未解除限售的24.00 万股限制性股票，并
对回购注销事项发表了核查意见，同意将上述议案提交董事会审议。
（十五）2025 年12 月12 日，公司召开第十一届董事会第二十九次会议，
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销1 名激励
对象已获授但尚未解除限售的24.00 万股限制性股票。
（十六）2025 年12 月30 日，公司召开2025 年第四次临时股东会，审议通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销1 名激励对象已
获授但尚未解除限售的24.00 万股限制性股票。
（十七）2026 年1 月29 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2026 年第一次会议，审议通过了《关于2023 年A 股限制性股票激励计划首次
授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，并同意将上述议案提
交董事会审议。
（十八）2026 年2 月2 日，公司召开第十一届董事会第三十一次会议，审
议通过《关于2023 年A 股限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》。

4
（十九）2026 年3 月27 日，公司召开第十一届董事会薪酬与考核委员会
2026 年第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，确
定回购注销1 名激励对象已获授但尚未解除限售的8.71 万股限制性股票，并对
回购注销事项发表了核查意见，同意将上述议案提交董事会审议。
（二十）2026 年4 月8 日，公司召开第十一届董事会第三十三次会议，审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销1 名激励对
象已获授但尚未解除限售的8.71 万股限制性股票。
（二十一）2026 年5 月8 日，公司召开2025 年年度股东会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销1 名激励对象已获授
但尚未解除限售的8.71 万股限制性股票。
（二十二）2026 年7 月24 日，公司召开第十二届董事会薪酬与考核委员
会2026 年第一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
确定回购注销4 名激励对象已获授但尚未解除限售的30.36 万股限制性股票，
并对回购注销事项发表了核查意见，同意将上述议案提交董事会审议。
（二十三）2026 年7 月28 日，公司召开第十二届董事会第三次会议，审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销4 名激励对
象已获授但尚未解除限售的30.36 万股限制性股票。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）本次回购注销的原因、数量和价格
根据公司《2023 年A 股限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章公司
及激励对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化”的规定：
“（三）激励对象因调动、免职、退休、死亡、丧失民事行为能力等客观原因
与公司解除或者终止劳动关系时，尚未解除限售的限制性股票，由公司按授予
价格加上同期银行存款利息回购注销。及（四）激励对象辞职、因个人原因被
解除劳动关系的，已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购，回购价格
为授予价格与回购时公司股票市场价格的孰低值。”
本次激励计划首次授予激励对象中，2 名激励对象因个人原因辞职已与公
司解除劳动关系，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，董事会
审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性
股票合计5.36 万股，回购价格为首次授予价格3.91 元/股。
本次激励计划预留授予激励对象中，1 名激励对象因个人原因辞职已与公
司解除劳动合同，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，董事会

5
审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性
股票19 万股，回购价格为预留授予价格4.26 元/股；1 名激励对象因工作调动
已与公司解除劳动合同，已不符合公司本次激励计划中有关激励对象的规定，
董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的
限制性股票6 万股，回购价格为预留授予价格4.26 元/股加上同期银行存款利息
之和。
（二）本次回购注销的资金总额与来源
公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购价款总额为127.4576 万元加
上应支付给激励对象的同期银行存款利息，全部为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
单位：股
类别
本次变动前
本次减少
本次变动后
有限售条件股份
87,189,471
303,600
86,885,871
无限售条件流通股份
590,473,934
0
590,473,934
合计
677,663,405
303,600
677,359,805
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票符合相关法律、行政法规、规范性文件及公
司股票激励计划等相关规定。
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司股票激励计划的继续实施。
五、薪酬与考核委员会核查意见
根据《上市公司股权激励管理办法》及《云鼎科技股份有限公司2023 年A
股限制性股票激励计划（草案）》和《云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限
制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，由于本次激励计划授予激
励对象中，3 名激励对象因个人原因已与公司解除劳动合同，1 名激励对象因工
作调动已与公司解除劳动合同，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的
规定，薪酬与考核委员会同意取消上述激励对象激励资格，回购注销其已获授
但尚未解除限售的全部限制性股票303,600 股。
六、法律意见书的结论性意见
北京市金杜律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司本次回购注销
已取得现阶段必要的批准和授权；本次回购注销的原因、数量及价格符合《上

6
市公司股权激励管理办法》《云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限制性股票
激励计划（草案）》及《云鼎科技股份有限公司章程》的有关规定；本次回购
注销尚需取得股东会的批准及履行信息披露义务；因本次回购注销将导致公司
注册资本减少，公司尚需按照《中华人民共和国公司法》及《云鼎科技股份有
限公司章程》的相关规定履行相应的减资程序。
七、备查文件
（一）第十二届董事会第三次会议决议；
（二）第十二届董事会薪酬与考核委员会2026 年第一次会议决议；
（三）北京市金杜律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2023 年A 股限
制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书。
特此公告。
云鼎科技股份有限公司
董事会
2026年7月28日