🇨🇳 A股公告康泰生物Codex · 实盘不做把握 7/10
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康泰生物提示康泰转2可能触发转股价向下修正条件
本次公告只是可转债转股价下修条件的提前提示，尚未触发董事会实际下修决定或股东会结果。
📄 原文康泰生物↗ 原文
关于康泰转2可能触发转股价格修正条件的提示性公告
证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2026-054 债券代码：123119 债券简称：康泰转2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于“康泰转2”可能触发转股价格修正条件的提示性公告 特别提示： 1、债券代码：123119…
不做 康泰生物（300601.SZ）
只是可转债转股价下修条件的程序性提示，尚未实际下修；对正股方向混合且A股不可做空，不形成正期望交易。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-29 · 扩散 low · price-in 风险 high ↗
关键理由
- 本次公告只是可转债转股价下修条件的提前提示，尚未触发董事会实际下修决定或股东会结果。
- 正股连续低于转股价85%是已发生的价格状态，不是新增经营订单、利润、监管准入或产品商业化催化。
- 即便后续下修可能带来潜在摊薄，本公告当前只披露可能性，未形成可执行同向交易边界。
主要风险
- 若后续公司正式决定下修转股价，可能引发正股摊薄预期和转债条款重估，需要由新公告重新判断。
- 公司股价持续低于转股价85%反映基本面或市场预期偏弱，但这不是本公告新增的可交易事实。
原文全文
展开原文 · 2,064 字
证券代码：300601
证券简称：康泰生物
公告编号：2026-054
债券代码：123119
债券简称：康泰转2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于“康泰转2”可能触发转股价格修正条件的提示性公告
特别提示：
1、债券代码：123119
债券简称：康泰转2
2、转股价格：15.69元/股
3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日
公司股票自2026 年7 月16 日至2026 年7 月29 日已有十个交易日的收盘价
低于当期转股价格的85%（即13.34 元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司
拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露
义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不
修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司
于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募
集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币
1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资
金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了
XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂
牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期
为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即
自2022年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价
格为15.69元/股。
二、转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：
“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至
少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股
价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日
公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”
三、关于预计可能触发转股价格向下修正条件的具体说明
公司于2026 年6 月15 日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于
不向下修正“康泰转2”转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正“康泰
转2”的转股价格，且在未来1 个月内（即自2026 年6 月16 日起至2026 年7
月15 日止），如再次触发“康泰转2”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下
修正方案。自2026 年7 月16 日起，若再次触发“康泰转2”转股价格的向下修
正条款，公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使“康泰转2”转股价格
的向下修正权利。
公司股票自2026 年7 月16 日至2026 年7 月29 日已有十个交易日的收盘价
低于当期转股价格的85%（即13.34 元/股），预计可能触发《募集说明书》中规
定的转股价格向下修正的条件，公司根据规定在预计触发转股价格修正条件的五
个交易日前及时披露提示性公告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券》
的相关规定，若后续触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当
日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不
修正“康泰转2”转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履
行后续审议程序和信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信
息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳康泰生物制品股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2026年7月29日
证券简称：康泰生物
公告编号：2026-054
债券代码：123119
债券简称：康泰转2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于“康泰转2”可能触发转股价格修正条件的提示性公告
特别提示：
1、债券代码：123119
债券简称：康泰转2
2、转股价格：15.69元/股
3、转股期限：2022年1月21日至2027年7月14日
公司股票自2026 年7 月16 日至2026 年7 月29 日已有十个交易日的收盘价
低于当期转股价格的85%（即13.34 元/股），预计可能触发《深圳康泰生物制品
股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“募集说明书”）中规定的转股价格向下修正的条件。若触发修正条件，公司
拟于触发条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露
义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不
修正转股价格。敬请广大投资者注意投资风险。
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1873号”文同意注册，公司
于2021年7月15日向不特定对象发行了2,000.00万张可转债，每张面值100元，募
集资金总额为人民币200,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币
1,034.00万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00万元。上述募集资
金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了
XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所同意，公司可转债于2021年8月5日起在深圳证券交易所挂
牌交易，债券简称“康泰转2”，债券代码“123119”。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
（三）可转债转股期限及转股价格
根据相关法律法规和《募集说明书》的相关规定，本次发行的可转债转股期
为自可转债发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即
自2022年1月21日至2027年7月14日，截至本公告披露日，“康泰转2”最新转股价
格为15.69元/股。
二、转股价格向下修正条款
根据《募集说明书》的可转债发行方案，转股价格向下修正条款如下：
“在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至
少十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格85%时，公司董事会有权提出转股
价格向下修正方案并提交公司股东会表决，该方案须经出席会议的股东所持表决
权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行可转债
的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日
公司股票交易均价和前一个交易日的公司股票交易均价之间的较高者。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及以后的交
易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”
三、关于预计可能触发转股价格向下修正条件的具体说明
公司于2026 年6 月15 日召开第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于
不向下修正“康泰转2”转股价格的议案》，董事会决定本次不向下修正“康泰
转2”的转股价格，且在未来1 个月内（即自2026 年6 月16 日起至2026 年7
月15 日止），如再次触发“康泰转2”转股价格的向下修正条款，亦不提出向下
修正方案。自2026 年7 月16 日起，若再次触发“康泰转2”转股价格的向下修
正条款，公司将按照相关规定履行审议程序决定是否行使“康泰转2”转股价格
的向下修正权利。
公司股票自2026 年7 月16 日至2026 年7 月29 日已有十个交易日的收盘价
低于当期转股价格的85%（即13.34 元/股），预计可能触发《募集说明书》中规
定的转股价格向下修正的条件，公司根据规定在预计触发转股价格修正条件的五
个交易日前及时披露提示性公告。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——可转换公司债券》
的相关规定，若后续触发转股价格修正条件，公司拟于触发转股价格修正条件当
日召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不
修正“康泰转2”转股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》的约定及时履
行后续审议程序和信息披露义务。若公司在触发修正条件时未履行审议程序及信
息披露义务的，视为本次不修正转股价格。
四、其他事项
投资者如需了解“康泰转2”的相关条款，请查阅公司于2021年7月13日刊登
于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《深圳康泰生物制品股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2026年7月29日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。