🇨🇳 A股公告天风证券Codex · 实盘不做把握 8/10
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天风证券股东会通过董事选举等普通决议
本次公告仅为天风证券股东会决议及董事、独立董事选举结果，属于例行公司治理披露。
📄 原文天风证券↗ 原文
天风证券股份有限公司2026年第二次临时股东会会议公告
证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2026-040 天风证券股份有限公司 2026年第二次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整…
不做 天风证券（601162.SH）
例行股东会决议和董事选举公告，无否决议案、无经营或资本层面重大增量，无法形成正期望交易。
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🔎 新鲜度:最早出现 2026-08-01 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 本次公告仅为天风证券股东会决议及董事、独立董事选举结果，属于例行公司治理披露。
- 议案均获通过且未披露经营、资本、处罚、重组、业绩或股东权益等可量化增量。
- 事件不能形成对天风证券短周期收入、利润、资产价值或交易量的明确同向传导。
原文全文
展开原文 · 2,419 字
证券代码：601162
证券简称：天风证券
公告编号：2026-040
天风证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果（如适用）
一、
会议召开和出席情况
(一)
股东会召开的时间：2026 年7 月31 日
(二)
股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217 号天风大厦3 楼会
议室
(三)
出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数
2,318
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）
3,744,761,154
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
37.1725
(四)
表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事10人，出席3人（现场出席2 人，通讯出席1 人），董事谢香芝
女士、赵晓光先生、李雪玲女士，独立董事袁建国先生、姬建生先生、胡宏
兵先生、李强先生因工作原因未能出席。
2、董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
二、
议案审议情况
(一)
非累积投票议案
1.00 议案名称：关于选举非独立董事的议案
1.01 议案名称：庞介民
审议结果：通过
表决情况：
股东类
型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,723,073,396
99.4208
19,332,207
0.5162
2,355,551
0.0630
1.02 议案名称：罗国华
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,734,159,955
99.7169
8,679,519
0.2317
1,921,680
0.0514
1.03 议案名称：邓红
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,733,516,525
99.6997
9,228,319
0.2464
2,016,310
0.0539
1.04 议案名称：潘军
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,733,674,625
99.7039
9,251,319
0.2470
1,835,210
0.0491
1.05 议案名称：曹宇飞
审议结果：通过
表决情况：
股东类
型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
票数
比例
（%）
（%）
A 股
3,730,367,758
99.6156
12,227,286
0.3265
2,166,110
0.0579
(二)
累积投票议案表决情况
2.00 关于选举独立董事的议案
议案序号
议案名称
得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例（%）
是否当选
2.01
鄢斌
3,695,276,727
98.6785
是
2.02
王华
3,701,814,597
98.8531
是
2.03
邓伟
3,695,076,068
98.6732
是
(三)
涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
1、非累积投票议案
议案
序号
议案名称
同意
反对
弃权
票数
比例（%）票数
比例（%）票数
比例（%）
1.00
关于选举非独
立董事的议案
-
-
-
-
-
-
1.01
庞介民
107,9
50,26
9
83.2705
19,33
2,207
14.9124
2,355
,551
1.8171
1.02
罗国华
119,0
36,82
8
91.8224
8,679
,519
6.6951
1,921
,680
1.4825
1.03
邓红
118,3
93,39
8
91.3261
9,228
,319
7.1185
2,016
,310
1.5554
1.04
潘军
118,5
51,49
8
91.4480
9,251
,319
7.1362
1,835
,210
1.4158
1.05
曹宇飞
115,2
44,63
1
88.8972
12,22
7,286
9.4318
2,166
,110
1.6710
2、累积投票议案
2.00 关于选举独立董事的议案
议案序号
议案名称
得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例（%）
是否当选
2.01
鄢斌
80,153,600
61.8287
是
2.02
王华
86,691,470
66.8719
是
2.03
邓伟
79,952,941
61.6739
是
(四)
关于议案表决的有关情况说明
议案1、议案2 为普通决议事项，涉及对相关项下子议案的逐项表决，均已
由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2 以上通过。
三、
律师见证情况
(一)
本次股东会见证的律师事务所：湖北得伟君尚律师事务所
律师：熊昕、熊菲
(二)
律师见证结论意见：
公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次
股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市
公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次
股东会形成的决议合法、有效。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026 年8 月1 日
证券简称：天风证券
公告编号：2026-040
天风证券股份有限公司
2026年第二次临时股东会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果（如适用）
一、
会议召开和出席情况
(一)
股东会召开的时间：2026 年7 月31 日
(二)
股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217 号天风大厦3 楼会
议室
(三)
出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数
2,318
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）
3,744,761,154
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%）
37.1725
(四)
表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、
召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五)
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事10人，出席3人（现场出席2 人，通讯出席1 人），董事谢香芝
女士、赵晓光先生、李雪玲女士，独立董事袁建国先生、姬建生先生、胡宏
兵先生、李强先生因工作原因未能出席。
2、董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
二、
议案审议情况
(一)
非累积投票议案
1.00 议案名称：关于选举非独立董事的议案
1.01 议案名称：庞介民
审议结果：通过
表决情况：
股东类
型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,723,073,396
99.4208
19,332,207
0.5162
2,355,551
0.0630
1.02 议案名称：罗国华
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,734,159,955
99.7169
8,679,519
0.2317
1,921,680
0.0514
1.03 议案名称：邓红
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,733,516,525
99.6997
9,228,319
0.2464
2,016,310
0.0539
1.04 议案名称：潘军
审议结果：通过
表决情况：
股东类型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
（%）
票数
比例
（%）
A 股
3,733,674,625
99.7039
9,251,319
0.2470
1,835,210
0.0491
1.05 议案名称：曹宇飞
审议结果：通过
表决情况：
股东类
型
同意
反对
弃权
票数
比例（%）
票数
比例
票数
比例
（%）
（%）
A 股
3,730,367,758
99.6156
12,227,286
0.3265
2,166,110
0.0579
(二)
累积投票议案表决情况
2.00 关于选举独立董事的议案
议案序号
议案名称
得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例（%）
是否当选
2.01
鄢斌
3,695,276,727
98.6785
是
2.02
王华
3,701,814,597
98.8531
是
2.03
邓伟
3,695,076,068
98.6732
是
(三)
涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
1、非累积投票议案
议案
序号
议案名称
同意
反对
弃权
票数
比例（%）票数
比例（%）票数
比例（%）
1.00
关于选举非独
立董事的议案
-
-
-
-
-
-
1.01
庞介民
107,9
50,26
9
83.2705
19,33
2,207
14.9124
2,355
,551
1.8171
1.02
罗国华
119,0
36,82
8
91.8224
8,679
,519
6.6951
1,921
,680
1.4825
1.03
邓红
118,3
93,39
8
91.3261
9,228
,319
7.1185
2,016
,310
1.5554
1.04
潘军
118,5
51,49
8
91.4480
9,251
,319
7.1362
1,835
,210
1.4158
1.05
曹宇飞
115,2
44,63
1
88.8972
12,22
7,286
9.4318
2,166
,110
1.6710
2、累积投票议案
2.00 关于选举独立董事的议案
议案序号
议案名称
得票数
得票数占出席
会议有效表决
权的比例（%）
是否当选
2.01
鄢斌
80,153,600
61.8287
是
2.02
王华
86,691,470
66.8719
是
2.03
邓伟
79,952,941
61.6739
是
(四)
关于议案表决的有关情况说明
议案1、议案2 为普通决议事项，涉及对相关项下子议案的逐项表决，均已
由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2 以上通过。
三、
律师见证情况
(一)
本次股东会见证的律师事务所：湖北得伟君尚律师事务所
律师：熊昕、熊菲
(二)
律师见证结论意见：
公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次
股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市
公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次
股东会形成的决议合法、有效。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2026 年8 月1 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。