🇨🇳 A股公告宏桥控股Codex · 实盘不做把握 8/10
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宏桥控股披露近五年监管处罚及监管措施自查情况
公告仅为拟向特定对象发行A股股票配套的历史监管措施自查披露，没有新增处罚、经营订单、业绩或资产重组结果。
📄 原文宏桥控股↗ 原文
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告
证券代码：002379 证券简称：宏桥控股 公告编号：2026－047 山东宏桥铝业控股股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或 监管措施情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记…
不做 宏桥控股（002379.SZ）
程序性合规自查公告，历史监管事项已披露且未新增处罚；拟定增背景也不是做多催化，当前无正期望交易。
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研究档案
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关键理由
- 公告仅为拟向特定对象发行A股股票配套的历史监管措施自查披露，没有新增处罚、经营订单、业绩或资产重组结果。
- 涉及的警示函和监管函均为2022至2023年旧事项，公司称已整改，不构成新的公司级净利空或短线做空催化。
- 向特定对象发行本身默认不是做多催化，本公告也未披露战投溢价、重大资产注入或高确定性募投增量。
主要风险
- 后续若正式披露定增方案且存在大比例摊薄、折价发行或资金压力，需要按新公告重新评估。
原文全文
展开原文 · 1,650 字
证券代码：002379
证券简称：宏桥控股
公告编号：2026－047
山东宏桥铝业控股股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东宏桥铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及《公
司章程》的有关规定和要求规范运作，不断完善公司治理结构，建立健全公司内
部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。
鉴于公司拟向特定对象发行A 股股票，根据相关要求，公司对最近五年是
否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如
下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如
下：
（一）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示
函措施的决定》（〔2023〕81 号）、《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司
的监管函》（公司部监管函〔2023〕第170 号）。
2023 年10 月31 日，中国证券监督管理委员会山东监管局向公司出具《关
于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》
（〔2023〕81 号），公司于2023 年11 月8 日收到深圳证券交易所出具的《关
于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2023〕第170
号）。主要内容是公司在2017-2021 年年报中关于同业竞争的内容披露不准确。
赵前方作为时任董事长，张伟、朱凯、杨光厂作为时任总经理，肖萧作为时任董
事会秘书，对公司的上述违规行为负有主要责任。
收到上述警示函和监管函后，公司及相关人员高度重视、深刻反思，认真汲
取教训并引以为戒。针对函件所涉的同业竞争问题，公司已通过规范运作和有效
整改予以彻底解决，相关历史遗留问题已得到全面处理。公司后续将进一步加强
内部控制，严格执行信息披露规范要求，持续提升公司治理水平，确保信息披露
真实、准确、完整，坚决杜绝此类事项再次发生，切实维护公司及全体股东利益。
（二）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管意见函》（鲁证监函
〔2022〕158 号）
2022 年6 月9 日，中国证券监督管理委员会山东监管局向公司出具《关于
对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管意见函》（鲁证监函〔2022〕158 号），
认为公司未在收到与收益相关的政府补助金额累计达到上一期净利润10%时及
时披露相关情况。要求公司加强相关法律法规的学习，依法履行信息披露义务，
杜绝此类行为的再次发生。
（三）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公司部监管函
〔2022〕第57 号）
2022 年3 月15 日，深圳证券交易所向公司出具《关于对山东宏创铝业控股
股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕第57 号），认为政府补助相
关信息披露不及时，违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》
第1.4 条、第2.1 条、第11.11.5 条的规定。
在收到上述第（二）、（三）项监管函后，公司高度重视，认真分析原因并
吸取本次信息披露工作的教训，加强了相关人员对《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及公司制度的学习，增强
规范运作意识，加强公司的规范运作和信息披露管理工作。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取
处罚或监管措施的情况。
特此公告。
山东宏桥铝业控股股份有限公司董事会
二〇二六年八月一日
证券简称：宏桥控股
公告编号：2026－047
山东宏桥铝业控股股份有限公司
关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
监管措施情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东宏桥铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及《公
司章程》的有关规定和要求规范运作，不断完善公司治理结构，建立健全公司内
部管理及控制制度，提高公司治理水平，促进公司持续规范发展。
鉴于公司拟向特定对象发行A 股股票，根据相关要求，公司对最近五年是
否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如
下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况如
下：
（一）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示
函措施的决定》（〔2023〕81 号）、《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司
的监管函》（公司部监管函〔2023〕第170 号）。
2023 年10 月31 日，中国证券监督管理委员会山东监管局向公司出具《关
于对山东宏创铝业控股股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》
（〔2023〕81 号），公司于2023 年11 月8 日收到深圳证券交易所出具的《关
于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2023〕第170
号）。主要内容是公司在2017-2021 年年报中关于同业竞争的内容披露不准确。
赵前方作为时任董事长，张伟、朱凯、杨光厂作为时任总经理，肖萧作为时任董
事会秘书，对公司的上述违规行为负有主要责任。
收到上述警示函和监管函后，公司及相关人员高度重视、深刻反思，认真汲
取教训并引以为戒。针对函件所涉的同业竞争问题，公司已通过规范运作和有效
整改予以彻底解决，相关历史遗留问题已得到全面处理。公司后续将进一步加强
内部控制，严格执行信息披露规范要求，持续提升公司治理水平，确保信息披露
真实、准确、完整，坚决杜绝此类事项再次发生，切实维护公司及全体股东利益。
（二）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管意见函》（鲁证监函
〔2022〕158 号）
2022 年6 月9 日，中国证券监督管理委员会山东监管局向公司出具《关于
对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管意见函》（鲁证监函〔2022〕158 号），
认为公司未在收到与收益相关的政府补助金额累计达到上一期净利润10%时及
时披露相关情况。要求公司加强相关法律法规的学习，依法履行信息披露义务，
杜绝此类行为的再次发生。
（三）《关于对山东宏创铝业控股股份有限公司的监管函》（公司部监管函
〔2022〕第57 号）
2022 年3 月15 日，深圳证券交易所向公司出具《关于对山东宏创铝业控股
股份有限公司的监管函》（公司部监管函〔2022〕第57 号），认为政府补助相
关信息披露不及时，违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》
第1.4 条、第2.1 条、第11.11.5 条的规定。
在收到上述第（二）、（三）项监管函后，公司高度重视，认真分析原因并
吸取本次信息披露工作的教训，加强了相关人员对《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件及公司制度的学习，增强
规范运作意识，加强公司的规范运作和信息披露管理工作。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和证券交易所采取
处罚或监管措施的情况。
特此公告。
山东宏桥铝业控股股份有限公司董事会
二〇二六年八月一日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。