正帆科技发布正帆转债赎回暨摘牌第五次提示性公告，控股股东持股比例因转股被动稀释1%

证券代码：688596
证券简称：正帆科技
公告编号：2026-048
转债代码：118053
转债简称：正帆转债
上海正帆科技股份有限公司
关于股东权益变动触及1%刻度及实施“正帆转债”
赎回暨摘牌的第五次提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
赎回登记日：2026 年8 月12 日
赎回价格：100.1622 元/张
赎回款发放日：2026 年8 月13 日
最后交易日：2026 年8 月7 日
自2026 年8 月10 日起，“正帆转债”停止交易。
最后转股日：2026 年8 月12 日
截至2026 年8 月7 日收市后，距离2026 年8 月12 日（“正帆转债”最后
转股日）仅剩3 个交易日，2026 年8 月12 日为“正帆转债”最后一个转股日。
本次提前赎回完成后，“正帆转债”将自2026 年8 月13 日起在上海证
券交易所摘牌。
投资者所持可转债除在规定时限内按照当前转股价格38.57 元/股进行转
股外，仅能选择以100 元/张的票面价值加当期应计利息（即100.1622 元/张）被
强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。
因目前“正帆转债”二级市场价格（2026 年8 月7 日收盘价为168.904
元/张）与赎回价格（100.1622 元/张）差异较大，特提醒“正帆转债”持有人注
意在期限内转股，以避免可能出现的投资损失。

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2026年6月4日至2026
年7月16日的连续30个交易日中，已有15个交易日的收盘价不低于当期转股价格
的130%（含130%，即不低于49.86元/股），已触发《上海正帆科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）
中规定的有条件赎回条款。公司于2026年7月16日召开第四届董事会第二十一次
会议，决定行使提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格对赎回登记
日登记在册的“正帆转债”全部赎回。
现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上
海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回
有关事项向全体“正帆转债”持有人公告如下：
一、本次可转债有条件赎回条款
根据公司《募集说明书》，在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公
司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格
的130%（含130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的
可转换公司债券。
上述当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价计算，调整日及调整后的交易日按调整后的转股价
格和收盘价计算。
二、本次可转债赎回的有关事项
（一）赎回条件的达成情况
公司股票自2026 年6 月4 日至2026 年7 月16 日的连续30 个交易日中，

已有15 个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%，即不低于
49.86 元/股），已触发《募集说明书》中规定的有条件赎回条款。
（二）赎回登记日
本次赎回对象为2026 年8 月12 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“正帆转债”的全部
持有人。
（三）赎回价格
根据《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.1622 元/张。
计算过程如下：
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
当期计息年度（2026 年3 月18 日至2027 年3 月17 日）的票面利率为0.40%。
计息天数：自起息日2026 年3 月18 日至2026 年8 月13 日（算头不算尾）
共计148 天。
每张债券当期应计利息IA= B×i×t/365=100*0.40%*148/365≈0.1622 元/张
（四舍五入后保留四位小数）。
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.1622=100.1622 元/张。
（四）赎回程序
公司将在赎回期结束前按规定披露“正帆转债”赎回暨摘牌提示性公告，通
知“正帆转债”持有人有关本次赎回的各项事项。当公司决定执行全部赎回时，
在赎回登记日次一交易日（2026 年8 月13 日）起所有在中登上海分公司登记在
册的“正帆转债”将全部被冻结。公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒
体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的影响。
（五）赎回款发放日：2026 年8 月13 日
公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上

海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人
相应的“正帆转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的
证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保
管，待办理指定交易后再进行派发。
（六）交易和转股
自2026 年8 月10 日起，“正帆转债”停止交易。
截至2026 年8 月7 日收市后，距离2026 年8 月12 日（即“正帆转债”最
后转股日）仅剩3 个交易日，2026 年8 月12 日为“正帆转债”最后一个转股日。
（七）摘牌
自2026 年8 月13 日起，公司的“正帆转债”将在上海证券交易所摘牌。
（八）关于投资者债券利息所得税扣税情况说明
1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的
规定，“正帆转债”个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所
得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转换公司债券赎回金额为100.1622
元人民币（税前），实际派发赎回金额为100.1298 元人民币（税后）。可转换公
司债券利息个人所得税统一由兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在
地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义
务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的
规定，对于持有“正帆转债”的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，每张可
转换公司债券实际派发赎回金额100.1622 元人民币（税前）。
3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
等非居民企业，《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策
的公告》（财政部税务总局公告2026 年第5 号）规定，自2026 年1 月1 日至
2027 年12 月31 日止，对于境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂
免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在
境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。因此，对
于持有“正帆转债”的合格境外机构投资者（包括QFII、RQFII），公司按税前
赎回金额派发赎回款，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币100.1622 元。

三、本次可转债赎回的风险提示
（一）自2026 年8 月10 日起，“正帆转债”停止交易。截至2026 年8 月
7 日收市后，距离2026 年8 月12 日（即“正帆转债”最后转股日）仅剩3 个交
易日，2026 年8 月12 日为“正帆转债”最后一个转股日。
特提醒“正帆转债”持有人注意在限期内转股；
（二）赎回登记日收市后，未实施转股的“正帆转债”将全部冻结，停止交
易和转股，将按照100.1622 元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“正帆
转债”将在上海证券交易所摘牌；
（三）因目前“正帆转债”二级市场价格（2026 年8 月7 日收盘价为168.904
元/张）与赎回价格（100.1622 元/张）差异较大，投资者如未及时转股，可能面
临较大投资损失；
（四）如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求，在所持
可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换为公司股票，如果公司
按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格（或成本），
投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。
特提醒“正帆转债”持有人注意在限期内转股，以避免可能出现的投资损失。
四、股东权益变动触及1%刻度的情况
公司控股股东風帆控股有限公司（以下简称“风帆控股”）持有公司股份
48,099,260 股，2026 年7 月30 日至2026 年8 月6 日，“正帆转债”累计转股
18,891,320 股，公司总股本由290,799,279 股增加至309,690,599 股，风帆控股持
股比例由16.54%被动稀释至15.53%，权益变动触及1%刻度，具体如下：
单位：股
股东名称
权益变动前
权益变动后
持股数量
持股比例
持股数量
持股比例
風帆控股有限公司
48,099,260
16.54%
48,099,260
15.53%
注：1、权益变动前持股比例以2026 年7 月29 日总股本290,799,279 股计算，详见公司
2026 年7 月31 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于股东权益变动触

及1%刻度暨提前终止减持计划的公告》（公告编号：2026-041）。
2、权益变动后持股比例以2026 年8 月6 日总股本309,690,599 股计算。
3、风帆控股持有公司股份数量在上述权益变动期内未发生变化，因“正帆转债”转股
导致总股本增加，其持股比例由16.54%被动稀释至15.53%。
五、联系方式
投资者如需了解“正帆转债”的详细情况，请查阅公司于2025 年3 月14 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《募集说明书》全文。
联系部门：证券事务部
联系电话：021-54428800-6223
联系邮箱：ir@gentech-online.com
敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海正帆科技股份有限公司
董事会
2026 年8 月8 日