马矿股份沪市主板IPO网上申购倍数约7234倍并启动回拨

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福建马坑矿业股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
福建马坑矿业股份有限公司（以下简称“发行人”、“马矿股份”）首次公开
发行人民币普通股（A 股）并在主板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经
上海证券交易所上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意
注册（证监许可〔2026〕1636 号）。
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主承销商）”）
担任本次发行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、
网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市
场非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为12,350.0000 万
股，约占发行人发行后总股本的10.0031%。其中初始战略配售发行数量为
2,470.0000 万股，占本次发行数量的20.00%。参与战略配售的投资者承诺的认购
资金已于规定时间内汇至保荐人（主承销商）指定的银行账户。依据本次发行价
格确定的最终战略配售数量为2,470.0000 万股，占本次发行数量的20.00%，初
始战略配售与最终战略配售股数一致，无需向网下回拨。
战略配售回拨后、网下网上回拨机制启动前，网下发行数量为6,916.0000 万
股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的70.00%；网上发行数量为2,964.0000
万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的30.00%。最终网下、网上发行合
计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根
据回拨情况确定。


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本次发行价格为人民币6.65 元/股。发行人于2026 年8 月21 日（T 日）通
过上海证券交易所交易系统网上定价初始发行“马矿股份”股票2,964.0000 万股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2026 年8 月25 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下投资者应根据《福建马坑矿业股份有限公司首次公开发行股票并在
主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结
果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格6.65 元/股与获配数量，及时
足额缴纳新股认购资金，资金应于2026 年8 月25 日（T+2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新
股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果
由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2026 年8 月25 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任
由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股票
由保荐人（主承销商）包销。
2、本次网下发行部分采用比例限售方式，所有网下配售对象获配股票数量
的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6 个
月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上
交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6 个月，限售期自本次发行
股票在上交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写
限售期安排，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配
售数量后本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次


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新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价但未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未及时
足额缴纳认购资金以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》
（中证协发〔2025〕57 号）行为的投资者，将被视为违规并应承担违规责任，保
荐人（主承销商）将把违规情况及时报证券业协会备案。网下投资者或其管理的
配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列
入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询
价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参
与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续12 个月内累计出现3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6 个月（按180 个自然日计算，含次
日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可
交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况及网上发行初步中签率
根据上海证券交易所提供的数据，本次网上发行有效申购户数为15,330,112
户，有效申购股数为214,413,031,500 股，网上发行初步中签率为0.01382379%。
配号总数为428,826,063 个，号码范围为100,000,000,000-100,428,826,062。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行最终中签率
根据《福建马坑矿业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》
公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数约为7,233.91 倍，超过
100 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的
规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的40%（向上
取整至500 股的整数倍，即3,952.0000 万股）从网下回拨到网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为2,964.0000 万股，占本次发行数量的
30.00%；网上最终发行数量为6,916.0000 万股，占本次发行数量的70.00%。回
拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03225550%。


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三、网上摇号抽签
发行人与保荐人（主承销商）定于2026 年8 月24 日（T+1 日）上午在上海
市浦东新区浦东南路528 号上海证券大厦北塔707 室进行本次发行网上申购摇
号抽签仪式，并将于2026 年8 月25 日（T+2 日）在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上公布网上摇号中签结果。
四、保荐人（主承销商）联系方式
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：021-2026 2387
联系邮箱：project_mkgfecm2026@citics.com


发行人：福建马坑矿业股份有限公司
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
2026 年8 月24 日





（此页无正文，为《福建马坑矿业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）




发行人：福建马坑矿业股份有限公司

年 月 日





（此页无正文，为《福建马坑矿业股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市
网上发行申购情况及中签率公告》之盖章页）



保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司

年 月 日