🇨🇳 A股公告湖南裕能Qwen · 实盘不做把握 9/10不做原因:不是事件
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中信建投发布湖南裕能2026年上半年度持续督导跟踪报告，各项合规检查均无问题
这是保荐人按监管要求发布的例行半年度持续督导跟踪报告，所有检查项均为'无问题/合规'，不含任何新增业务信息、财务数据、订单、经营变化或风险提示。保荐代表人更换属例行人事调整，中信建投被监管谈话系其他项目所致与湖南裕能无关。该公告对股价无任何方向性催化，属于纯噪音。
📄 原文湖南裕能↗ 原文
中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司2026年上半年度持续督导跟踪报告
1 中信建投证券股份有限公司 关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司 2026 年上半年度持续督导跟踪报告 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 上市公司简称：湖南裕能 保荐代表人姓名：赵彬彬 联系电话：010-65608406 保荐代表…
不做 湖南裕能（301358.SZ）
公告为例行持续督导跟踪报告，所有检查项均为'无问题'，不含任何新增业务、财务或经营信息，对股价无方向性催化，属纯合规噪音，不做交易。
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研究档案
结论摘要
湖南裕能（301358.SZ）的保荐人中信建投发布了2026年上半年度持续督导跟踪报告。这是IPO后保荐人的法定义务性文件，逐项检查信息披露、内控、募集资金、关联交易、担保、收购等11个维度，结果全部为'无问题'。公告不含任何新增经营、财务或业务信息，保荐代表人更换为常规人事调整，中信建投被监管谈话涉及的是其他项目。该公告对湖南裕能股价没有任何方向性影响，属于纯合规噪音，不做交易。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-08-31 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
消息传播链
- 保荐人中信建投在巨潮资讯网发布湖南裕能2026年上半年度持续督导跟踪报告，属法定例行披露
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:无需先例——公告为例行合规文件，不含可交易催化，不进入先例研究
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中信建投证券股份有限公司
原文全文
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1
中信建投证券股份有限公司
关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2026 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司
上市公司简称：湖南裕能
保荐代表人姓名：赵彬彬
联系电话：010-65608406
保荐代表人姓名：张帅
联系电话：010-56051435
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数
0 次，已查阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数
0 次，已查阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
项目
工作内容
（1）向本所报告的次数
0 次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
否
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
0 次
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规
则》第4.6.3 条/《创业板股票上市规则》第4.4.3 条的要求；
不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8 条/《创
业板股票上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股
份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/《创业板
股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者
其他损害投资者合法权益的情形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规
则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规
定的情况。
不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的
问题
采取的
措施
1.信息披露
无
不适用
2.公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3.“股东会、董事会”运作
无
不适用
4.控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5.募集资金存放及使用
无
不适用
6.关联交易
无
不适用
3
事项
存在的
问题
采取的
措施
7.对外担保
无
不适用
8.收购、出售资产
无
不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
无
不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
无
不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履
行承诺
未履行承诺的原
因及解决措施
1.首次公开发行或向特定对象发行股票时相关主体作出的
股份减持承诺、避免同业竞争的承诺、规范关联交易等承
诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1.保荐代表人变
更及其理由
2026 年6 月，中信建投证券原委派的保荐代表人胡德波先生因工作变
动，不再负责公司首次公开发行股票并在创业板上市以及2026 年向特
定对象发行股票的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中
信建投证券委派赵彬彬先生接替胡德波先生，担任公司首次公开发行
股票并在创业板上市以及2026 年向特定对象发行股票的保荐代表人，
继续履行相关职责。
2.报告期内中国
证监会和本所对
保荐人或者其保
荐的公司采取监
管措施的事项及
整改情况
2026 年4 月，因中信建投证券在证券发行保荐个别项目中尽职调查不
充分，未审慎核查发行人及其他证券服务机构及其签字人员出具专业
意见内容，北京证监局对中信建投证券采取监管谈话的行政监管措施；
中信建投已经采取了修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积极
落实整改，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐人不存在因保
荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告
的重大事项
不适用
4
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料
股份有限公司2026 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
赵彬彬 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
中信建投证券股份有限公司
关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2026 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司
上市公司简称：湖南裕能
保荐代表人姓名：赵彬彬
联系电话：010-65608406
保荐代表人姓名：张帅
联系电话：010-56051435
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联
方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数
0 次，已查阅相关文
件
（2）列席公司董事会次数
0 次，已查阅相关文
件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数
9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
2
项目
工作内容
（1）向本所报告的次数
0 次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
否
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
0 次
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市规
则》第4.6.3 条/《创业板股票上市规则》第4.4.3 条的要求；
不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第4.6.8 条/《创
业板股票上市规则》第4.4.8 条规定的情形并及时转换为普通股
份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/《创业板
股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者
其他损害投资者合法权益的情形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上市规
则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第四节其他规
定的情况。
不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的
问题
采取的
措施
1.信息披露
无
不适用
2.公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3.“股东会、董事会”运作
无
不适用
4.控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5.募集资金存放及使用
无
不适用
6.关联交易
无
不适用
3
事项
存在的
问题
采取的
措施
7.对外担保
无
不适用
8.收购、出售资产
无
不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等）
无
不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况
无
不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
技术等方面的重大变化情况）
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履
行承诺
未履行承诺的原
因及解决措施
1.首次公开发行或向特定对象发行股票时相关主体作出的
股份减持承诺、避免同业竞争的承诺、规范关联交易等承
诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1.保荐代表人变
更及其理由
2026 年6 月，中信建投证券原委派的保荐代表人胡德波先生因工作变
动，不再负责公司首次公开发行股票并在创业板上市以及2026 年向特
定对象发行股票的持续督导工作。为保证持续督导工作的有序进行，中
信建投证券委派赵彬彬先生接替胡德波先生，担任公司首次公开发行
股票并在创业板上市以及2026 年向特定对象发行股票的保荐代表人，
继续履行相关职责。
2.报告期内中国
证监会和本所对
保荐人或者其保
荐的公司采取监
管措施的事项及
整改情况
2026 年4 月，因中信建投证券在证券发行保荐个别项目中尽职调查不
充分，未审慎核查发行人及其他证券服务机构及其签字人员出具专业
意见内容，北京证监局对中信建投证券采取监管谈话的行政监管措施；
中信建投已经采取了修订相关制度及底稿目录、组织培训等方式积极
落实整改，提升从业人员投行执业能力。除此之外，保荐人不存在因保
荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告
的重大事项
不适用
4
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料
股份有限公司2026 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
赵彬彬 张 帅
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。