胜宏科技2026年半年度持续督导跟踪报告：保荐人确认各项合规无异常，无任何新增事实

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国信证券股份有限公司
关于胜宏科技（惠州）股份有限公司
2026 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司
被保荐公司简称：胜宏科技
保荐代表人姓名：张茜
联系电话：0755-22940183
保荐代表人姓名：郭振国
联系电话：0755-81981671
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
无
2. 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致
是
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数
未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数
未列席，已阅会议文件
5. 现场检查情况
（1）现场检查次数
0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6. 发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数
9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
不适用

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7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
0 次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
否
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数
0 次，计划下半年进行培训
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11. 上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《股票上市规则》第4.6.3 条/《创业板股
票上市规则》第4.4.3 条的要求；
不适用
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规
则》第4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第4.4.8
条规定的情形并及时转换为普通股份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上
市规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《股票上市规则》第四章第六节/《创业
板股票上市规则》第四章第四节其他规定的情
况。
不适用
12. 其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的问题
采取的措施
1. 信息披露
无
不适用
2. 公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3. 股东会、董事会运作
无
不适用
4. 控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5. 募集资金存放及使用
无
不适用
6. 关联交易
无
不适用

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7. 对外担保
无
不适用
8. 购买、出售资产
无
不适用
9. 其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
无
不适用
10. 发行人或者其聘请的证券服务
机构配合保荐工作的情况
无
不适用
11. 其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等
方面的重大变化情况）
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因及解决措施
1. 股份限售的承诺
是
不适用
2. 填补被摊薄即期回报的措施及承诺
是
不适用
3. 不存在提供财务资助的承诺
是
不适用
4. 避免同业竞争的承诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1. 保荐代表人变更及其理由
无
2. 报告期内中国证监会和本所对保荐人
或者其保荐的公司采取监管措施的事项
及整改情况
无
3. 其他需要报告的重大事项
无
（以下无正文）

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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于胜宏科技（惠州）股份有限公司2026 年半年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
张茜
郭振国
国信证券股份有限公司
年
月
日