中信证券发布亿纬锂能2026年半年度保荐跟踪报告，各项检查均未发现重大问题

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中信证券股份有限公司
关于惠州亿纬锂能股份有限公司
2026年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司
被保荐公司简称：亿纬锂能
保荐代表人姓名：史松祥
联系电话：0755-23835265
保荐代表人姓名：邱斯晨
联系电话：0755-23835265
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
0次

2
（2）列席公司董事会次数
0次
（3）列席公司监事会次数
0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0次，预计2026年下半年进行检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
报送
不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数
8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数
无
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
不适用
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
0次，计划下半年进行培训
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
不适用
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
不适用

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《股票上市规则》第4.6.3条的要求/《创业板股
票上市规则》第4.4.3条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条规
定的情形并及时转换为普通股份；
不适用
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规
则》/《创业板股票上市规则》的规定；
不适用
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特
别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；
不适用
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守
《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股票上
市规则》第四章第四节其他规定的情况。
不适用
12.其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的问题
采取的措施
1.信息披露
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记
表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息
的传递披露流程文件，信息披露管理制度，检索公司
舆情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在
信息披露方面存在重大问题。
不适用
2.公司内部制
度的建立和执
行
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2026年半年度报告、2026年半年度募集资金存放与使
用情况的专项报告等文件，对公司高级管理人员进行
访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和执行方面
存在重大问题。
不适用
3．“三会”运
作
保荐人查阅了公司最新章程、董事会及股东会议事规
则及会议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行
访谈，未发现公司在董事会及股东会运作方面存在重
大问题。
不适用
4.控股股东及保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章不适用

4
实际控制人变
动
程、董事会及股东会文件、信息披露文件，未发现公
司控股股东及实际控制人发生变动。
5.募集资金存
放及使用
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募
集资金专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对
大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用
信息披露文件和决策程序文件，了解项目建设进度及
资金使用进度，取得上市公司出具的募集资金使用情
况报告，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
在募集资金存放及使用方面存在重大问题。
不适用
6.关联交易
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，
取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材
料，对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理
人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大
问题。
不适用
7.对外担保
保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制度，
取得了对外担保明细，查阅了决策程序和信息披露材
料，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在对外担
保方面存在重大问题。
不适用
8.购买、出售
资产
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，取得
了资产购买、出售明细，查阅了决策程序和信息披露
材料，对资产购买、出售的定价公允性进行分析，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、出售资
产方面存在重大问题。
不适用
9. 其他业务
类别重要事
项（包括对
外投资、风
险投资、委
托理财、财
务资助、套
期保值等）
保荐人查阅了公司对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等相关制度，取得了相关业务协
议、交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，对
高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务方面
存在重大问题。
不适用
10．发行人
或者其聘请
发行人配合了保荐人关于半年度现场检查以及半年度
持续督导事项的访谈，配合提供了募集资金银行流
不适用

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的证券服务
机构配合保
荐工作的情
况
水、财务报告等资料。
11.其他（包
括经营环境、
业务发展、财
务状况、管理
状况、核心技
术等方面的重
大变化情况）
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财
务报表，查阅了公司董事、高级管理人员名单及其变
化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上
市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员
进行访谈，未发现公司在经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履行
承诺
未履行承诺的原
因及解决措施
1．公司控股股东、实际控制人关于同业竞争、关联交易、资金占用方
面的承诺
是
不适用
2．公司股东刘金成、刘建华关于股份限售承诺
是
不适用
3. 公司控股股东、实际控制人关于股份交易承诺
是
不适用
4. 公司控股股东、实际控制人关于股份限售承诺
是
不适用
5. 公司控股股东、实际控制人关于公司本次发行摊薄即期回报采取填
补措施的承诺
是
不适用
6. 公司关于不会股权激励对象提供财务资助的承诺
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1.保荐代表人变更及其理由
无

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2.报告期内中国证监会和深圳证券
交易所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况
2026年1月1日至2026年6月30日，我公司作为保荐人未被中
国证监会和深圳证券交易所采取监管措施。
3.其他需要报告的重大事项
无

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2026年半年
度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
史松祥
邱斯晨
保荐人：中信证券股份有限公司
年
月
日
（加盖公章）