开勒股份（301070.SZ）2026年第一次临时股东会审议通过变更注册资本及修订公司章程，律师出具见证法律意见书

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法律意见书
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关于
开勒环境科技（上海）股份有限公司
二〇二六年第一次临时股东会
之
见证法律意见书
上海市虹口区杨树浦路168 号国投大厦3 楼
电话：021-62101316
传真：021-62103539
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二〇二六年九月

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开勒环境科技（上海）股份有限公司
二〇二六年第一次临时股东会
之
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致：开勒环境科技（上海）股份有限公司
上海众华律师事务所（以下简称“本所”）接受开勒环境科技（上海）股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司二〇二六年第
一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规、
部门规章和规范性文件及《开勒环境科技（上海）股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东会的召集与召开程序、出席会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题
出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关
问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

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一、本次股东会的召集、召开的程序
1、本次股东会的召集
经本所律师核查，公司本次股东会是由2026 年8 月21 日召开的公司第四届
董事会第十五次会议决议提议召开的，公司董事会负责召集。公司董事会于2026
年8 月25 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上以公告形式刊登了
《开勒环境科技(上海)股份有限公司关于召开2026 年第一次临时股东会的通
知》。公司发布的公告载明了本次股东会的召开时间、会议的地点、审议事项，
说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权
登记日、出席会议股东的登记办法、联系电话和联系部门。根据上述公告，公司
董事会已在公告中列明本次股东会讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了
充分披露。
2、本次股东会的网络投票程序
本次会议按照会议通知为股东提供了网络投票安排。其中通过深圳证券交易
所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026 年9 月9 日上午9:15～9:25，
9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的
具体时间为：2026 年9 月9 日上午9:15～下午15:00。
3、本次股东会的召开
本次股东会于2026 年9 月9 日下午14:30 在上海市松江区卖新公路1588 号
2 号楼公司会议室召开并由公司董事长卢小波先生主持。会议的召开时间、地点
及其他事项与会议通知披露的一致。
经本所律师查验，公司在本次股东会召开十五日前刊登了会议通知，本次股
东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东会通知中公告的时间、
地点、方式、提交会议审议的事项一致，可以提交本次股东会审议。本次股东会
的召集、召开程序符合《公司法》、《股东会规则》等法律、行政法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东会出席会议人员和召集人的资格
1、股东出席的总体情况

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通过现场和网络投票的股东52 人，代表股份55,905,736 股，占公司有表决
权股份总数的44.4381%。其中：通过现场投票的股东2 人，代表股份30,536,100
股，占公司有表决权股份总数的24.2724%。通过网络投票的股东50 人，代表股
份25,369,636 股，占公司有表决权股份总数的20.1657%。
2、出席本次股东会的中小投资者
出席本次股东会的中小投资者共49 人，代表股份10,646,413 股，占公司有
表决权股份总数的8.4626%。
3、出席现场会议的其他人员
出席会议人员除上述股东外，还有公司的董事、高级管理人员、公司聘请的
本所律师。
4、本次会议的召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
经核查，本所律师认为，本次股东会现场出席的人员、召集人符合《公司法》
《股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序
经查验，本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东
会的现场会议以记名方式投票表决，出席现场会议的股东或委托代理人就列入本
次股东会议事日程的议案逐项进行了表决，并在监票人和计票人监票、验票和计
票后，当场公布表决结果；深圳证券信息有限公司在本次股东会网络投票结束后
提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。
本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场会议和网络投票的表决结
果。根据公司指定的监票代表对表决结果所做的清点、统计并经本所律师见证，
本次股东会议案审议通过的表决票数符合公司章程规定，其表决程序、表决结果
合法有效。
具体表决结果如下：
1、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》

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表决结果：同意55,899,024 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份
的99.9880%；反对0 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0000%；
弃权6,712 股，占出席会议所有股东所持有效表决权股份的0.0120%。
其中，单独或者合计持有公司5%以下股份的中小股东同意10,639,701 股，
占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的99.9370%；
反对0 股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的
0.0000%；弃权6,712 股，占出席会议持有公司5%以下股份的股东所持有效表决
权股份总数的0.0630%。
表决结果：本议案为特别决议事项，已经出席股东会有表决权的股东及股东
授权委托代表所持表决权总数三分之二以上同意通过。
经审查，本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东会规则》
等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，上述议案经出席本次股
东会的股东及股东代理人表决通过。公司本次股东会的表决程序、表决结果合法、
有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席现场会
议的人员资格、召集人的资格以及表决程序均符合法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，会议表决结果及形成的决议合法有效。
（以下无正文）

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（此页无正文，为《上海众华律师事务所关于开勒环境科技（上海）股份有限公
司二〇二六年第一次临时股东会之见证法律意见书》之签署页）
本法律意见书于2026 年9 月9 日出具，正本一式三份，无副本。
上海众华律师事务所
负责人：
薛国财
经办律师：
周伟
方航娟