海特高新2026年第一次临时股东会审议通过子公司担保额度、半年度利润分配预案及独董补选，律师确认程序合法

北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
2026 年第一次临时股东会的
法律意见书
二〇二六年九月

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北京市中伦律师事务所
关于四川海特高新技术股份有限公司
2026 年第一次临时股东会的
法律意见书
致：四川海特高新技术股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受四川海特高新技术股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2026 年第一次临时股东
会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会的相关事项进行见证并出具法律
意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法
定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律
意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《证
券法》、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）及《深圳证
券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件以
及《四川海特高新技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定出具本法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出具本法律意见书所必
需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准
确、完整的要求，有关副本、复印件材料与正本原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东

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会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对
会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表
意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东
资格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定
的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供见证公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的，本所同意将本法律意见书作为本次股东会的法定文件予以公
告。
本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验
证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司已于2026 年8 月21 日在中国证监会指定网站上公告
了《关于召开2026 年第一次临时股东会的通知》，就本次股东会的召集人、召
开时间及地点、会议审议事项、会议出席对象、会议登记方法、会务常设联系人
姓名和电话号码等事项以公告形式通知了全体股东。
本次股东会于2026 年9 月9 日下午14：30 在成都市高新区科园南路1 号海
特国际广场3 号楼1 楼会议室如期召开，会议召开的时间、地点符合会议通知内
容。会议由公司董事长邓珍容女士主持。
公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026 年
9 月9 日上午9:15—9:25、9:30—11:30、下午13:00—15:00；通过深圳证券交易
所互联网投票系统投票的时间为2026 年9 月9 日9:15—15:00 期间的任意时间。
本所律师核查后认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》、
《证券法》、《股东会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的规定。
二、出席本次股东会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次股东会的人员
出席本次股东会的股东，均为股权登记日2026 年9 月2 日下午深圳证券交
易所交易结束后在中国证券结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体公司
股东或其授权代表。
参加本次会议的股东及股东授权代表共计537 人，代表公司股份181,764,795
股，占公司股权登记日股份总数的24.5343%，其中除公司董事、高级管理人员
以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东（以下简称“中
小投资者”）共534 人，代表公司股份7,250,814 股，占公司股权登记日股份总

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数的0.9787%。
现场出席本次股东会的股东及股东授权代表共计4 名，代表公司股份
111,064,882 股，占公司股权登记日股份总数的14.9913%；通过网络投票方式出
席本次股东会的股东共计533 名，代表公司股份70,699,913 股，占公司股权登记
日股份总数的9.5429%。
公司全体董事、董事会秘书和部分高级管理人员以及本所律师等以现场或视
频方式出席或列席了本次股东会。
（二）本次股东会召集人
本次股东会系由公司董事会召集。
本所律师核查后认为，出席本次股东会人员的资格及本次股东会召集人资格
符合《公司法》、《证券法》、《股东会规则》等相关法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会就公告中列明的事项以现场记名投票与网络投票相结合的方式
进行了表决，按照《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场
公布了表决结果。
本次股东会审议通过了以下议案：
1、《关于为子公司提供担保额度的议案》
表决结果：同意180,102,395 股，占出席会议有表决权股份总数的99.0854%；
反对1,433,100 股，占出席会议有表决权股份总数的0.7884%；弃权229,300 股（其
中，因未投票默认弃权0 股），占出席会议有表决权股份总数的0.1262%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意5,588,414 股，占出席会议的中
小投资者所持有表决权股份总数的77.0729%；反对1,433,100 股，占出席会议的
中小投资者所持有表决权股份总数的19.7647%；弃权229,300 股（其中，因未投
票默认弃权0 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的3.1624%。
该议案表决通过。
2、《关于2026 年半年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意180,526,495 股，占出席会议有表决权股份总数的99.3187%；
反对1,150,200 股，占出席会议有表决权股份总数的0.6328%；弃权88,100 股（其
中，因未投票默认弃权6,400 股），占出席会议有表决权股份总数的0.0485%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意6,012,514 股，占出席会议的中
小投资者所持有表决权股份总数的82.9219%；反对1,150,200 股，占出席会议的

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中小投资者所持有表决权股份总数的15.8630%；弃权88,100 股（其中，因未投
票默认弃权6,400 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
1.2150%。
该议案表决通过。
3、《关于独立董事辞职及补选独立董事的议案》
表决结果：同意180,436,195 股，占出席会议有表决权股份总数的99.2691%；
反对1,160,800 股，占出席会议有表决权股份总数的0.6386%；弃权167,800 股（其
中，因未投票默认弃权5,000 股），占出席会议有表决权股份总数的0.0923%。
其中出席会议的中小投资者表决结果：同意5,922,214 股，占出席会议的中
小投资者所持有表决权股份总数的81.6765%；反对1,160,800 股，占出席会议的
中小投资者所持有表决权股份总数的16.0092%；弃权167,800 股（其中，因未投
票默认弃权5,000 股），占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的
2.3142%。
该议案表决通过。
本所律师核查后认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、
《股东会规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，表
决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开及表决程序以及出席会
议人员资格、召集人资格符合《公司法》、《证券法》、《股东会规则》等相关
法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东会的表决结果及
作出的决议合法有效。
【以下无正文】

法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于四川海特高新技术股份有限公司2026 年
第一次临时股东会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人：
经办律师：
张学兵
汪
华
经办律师：
王
和
年
月
日