🇨🇳 A股公告大普微Qwen · 实盘不做把握 9/10不做原因:不是事件
北京时间·🕒 发布 18:50:27·⟳ 抓取 18:52:39 +2m12s·⚡ 决策 09-10 23:45:51 +4h53m·47.1 天前
国泰海通发布大普微2026年半年度持续督导跟踪报告，各项督导事项均无问题、无新增经营信息
全文逐条为合规性勾选与『无』，属于上市规则要求的例行持续督导披露，既无新增经营数据、也无风险揭示或监管结论，不构成事件催化，且发生在A股盘后、次日开盘亦无信息差可交易，故整体不做。
📄 原文大普微↗ 原文
国泰海通证券股份有限公司关于深圳大普微电子股份有限公司2026年半年度持续督导跟踪报告
1 国泰海通证券股份有限公司 关于深圳大普微电子股份有限公司 2026 年半年度持续督导跟踪报告 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大普微 保荐代表人姓名：曹岳承 联系电话：021-38676666 保荐代表人姓名：王…
不做 深圳大普微电子股份有限公司（301666.SZ）
公告为保荐机构2026年半年度持续督导跟踪报告，督导事项、问题事项、承诺履行与监管措施四类结论全部为合规或『无』，不含金额、订单、业绩、产能或风险揭示，属无增量的例行治理披露（NO_EVENT）；且披露于A股盘后，次日开盘亦无信息差可捕捉，多空两方向均无edge，故不做。
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研究档案
结论摘要
事实：大普微（301666.SZ）于2026-09-10 18:50披露由国泰海通出具的2026年半年度持续督导跟踪报告，覆盖信息披露、制度执行、募集资金、公司治理、现场检查、专项意见、特别表决权等12项督导工作，结论全部为『是』或『无』；保荐人发现的问题栏11类事项全部为『无』，报告期内无证监会/深交所监管措施；公司及股东11项承诺全部履行；报告自述不构成投资建议。影响链：该文件不改变公司收入、订单、产能、盈利预期或资本结构，也不引入任何合规瑕疵，市场对发行人的既有定价基础未发生任何位移，因此不存在可交易的方向性增量。价格/证据：来源为巨潮法定披露一手件，正文已完整抽取，无需再核验传播或先例——此类例行督导报告在A股属高频噪音，历史上不产生可测的价格反应。结论：AVOID（NO_EVENT），不建多头腿、不建空头腿，亦不生成风控事实层信号。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-09-10 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 本条为保荐机构例行持续督导报告，全部事项结论合规、问题栏为空，无任何可定价增量，不构成做多或做空理由
主要风险
- 若后续现场检查（报告称拟于下半年开展）发现整改事项或监管措施，才可能形成新催化，届时需重新研判
反向证据
- 做多前查反向 · 来源 filing · 日期 2026-09-10 · 影响 invalidates
全文逐项核对：保荐人发现问题11类均为『无』，报告期内无证监会与深交所监管措施，承诺全部履行，无任何可用于做多或做空的增量事实
检索:大普微 持续督导跟踪报告 是否含新增经营/财务/监管信息 原文 ↗
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:先例缺失未改变结论：AVOID 的依据是『无事件』本身，而非样本不足
方向:无可比先例；此类保荐机构持续督导跟踪报告在A股属高频例行披露，通常不引发可测价格反应
涨幅量级:未做幅度校准：事件本身无增量事实，不存在需要定 tp/sl 的交易
形态:无见光死/高开低走判断需要，因无交易腿
原文全文
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1
国泰海通证券股份有限公司
关于深圳大普微电子股份有限公司
2026 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：大普微
保荐代表人姓名：曹岳承
联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：王辉政
联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数
0次，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数
0次，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0次，拟在下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用
2
项目
工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数
5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
0次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
否
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
0次，拟下半年开展
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求；
是
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份；
否
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
是
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
否
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第四章第四节其他规定的情况。
是
3
项目
工作内容
12.其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的问题
采取的措施
1.信息披露
无
不适用
2.公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3.股东会、董事会运作
无
不适用
4.控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5.募集资金存放及使用
无
不适用
6.关联交易
无
不适用
7.对外担保
无
不适用
8.购买、出售资产
无
不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
无
不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况
无
不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因及
解决措施
1.关于股份锁定及减持意向的承诺
是
不适用
2.稳定股价的预案及相关承诺
是
不适用
3.关于首次公开发行股票并上市申请
文件真实性、准确性、完整性的承诺
是
不适用
4.关于对欺诈发行上市的股份回购和
股份买回承诺
是
不适用
5.依法承担赔偿责任的承诺
是
不适用
6.关于填补被摊薄即期回报的措施及
承诺
是
不适用
4
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因及
解决措施
7.关于利润分配政策的承诺
是
不适用
8.关于减少和规范关联交易的承诺函
是
不适用
9.避免同业竞争的承诺
是
不适用
10.关于股东信息披露专项承诺
是
不适用
11.未履行承诺事项的约束措施
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1.保荐代表人变更及其理由
不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
报告期内不存在中国证监会和深交所对本项
目发行人或因本项目对保荐人采取监管措施
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项
无
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳大普微电子股份有限公
司2026 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
曹岳承
王辉政
国泰海通证券股份有限公司
年
月
日
国泰海通证券股份有限公司
关于深圳大普微电子股份有限公司
2026 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：大普微
保荐代表人姓名：曹岳承
联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：王辉政
联系电话：021-38676666
一、保荐工作概述
项目
工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）
是
（2）公司是否有效执行相关规章制度
是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数
每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致
是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东会次数
0次，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数
0次，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数
0次，拟在下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
不适用
2
项目
工作内容
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数
5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数
0次
（2）报告事项的主要内容
不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况
不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项
否
（2）关注事项的主要内容
不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况
不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数
0次，拟下半年开展
（2）培训日期
不适用
（3）培训的主要内容
不适用
11.上市公司特别表决权事项（如有）
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符
合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第4.4.3条的要求；
是
（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的
情形并及时转换为普通股份；
否
（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》的规定；
是
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥
用特别表决权或者其他损害投资者合法权益
的情形；
否
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东
遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
第四章第四节其他规定的情况。
是
3
项目
工作内容
12.其他需要说明的保荐工作情况
无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项
存在的问题
采取的措施
1.信息披露
无
不适用
2.公司内部制度的建立和执行
无
不适用
3.股东会、董事会运作
无
不适用
4.控股股东及实际控制人变动
无
不适用
5.募集资金存放及使用
无
不适用
6.关联交易
无
不适用
7.对外担保
无
不适用
8.购买、出售资产
无
不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
无
不适用
10.发行人或者其聘请的证券服务机构
配合保荐工作的情况
无
不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方
面的重大变化情况）
无
不适用
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因及
解决措施
1.关于股份锁定及减持意向的承诺
是
不适用
2.稳定股价的预案及相关承诺
是
不适用
3.关于首次公开发行股票并上市申请
文件真实性、准确性、完整性的承诺
是
不适用
4.关于对欺诈发行上市的股份回购和
股份买回承诺
是
不适用
5.依法承担赔偿责任的承诺
是
不适用
6.关于填补被摊薄即期回报的措施及
承诺
是
不适用
4
公司及股东承诺事项
是否履行承诺
未履行承诺的原因及
解决措施
7.关于利润分配政策的承诺
是
不适用
8.关于减少和规范关联交易的承诺函
是
不适用
9.避免同业竞争的承诺
是
不适用
10.关于股东信息披露专项承诺
是
不适用
11.未履行承诺事项的约束措施
是
不适用
四、其他事项
报告事项
说明
1.保荐代表人变更及其理由
不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情
况
报告期内不存在中国证监会和深交所对本项
目发行人或因本项目对保荐人采取监管措施
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项
无
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
5
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳大普微电子股份有限公
司2026 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
曹岳承
王辉政
国泰海通证券股份有限公司
年
月
日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。