海能实业公告2026年第三季度海能转债无转股，总股本无变动

1 / 4
证券代码：300787
证券简称：海能实业
公告编号：2026-061
债券代码：123193
债券简称：海能转债
安福县海能实业股份有限公司
关于2026 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
特别提示：
1、海能转债（债券代码：123193）转股期限为2023 年10 月19 日至2029
年4 月12 日；最新有效的转股价格为人民币14.50 元/股。
2、2026 年第三季度“海能转债”无转股情况。
3、截至2026 年第三季度末，公司剩余可转债为5,997,434 张，票面总金额
为599,743,400 元人民币。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定，安福县海能实业股份有
限公司（以下简称“公司”）现将2026 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可
转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能
实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，公司于
2023 年4 月13 日向不特定对象发行6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为
100 元，募集资金总额人民币60,000.00 万元。
（二）可转债上市情况
经深交所同意，公司可转债于2023 年5 月9 日起在深交所挂牌上市交易，
债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”。
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。

2 / 4
（三）可转债转股期限
本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年4 月19 日）起满六个月
后的第一个交易日（2023 年10 月19 日）起至可转债到期日止（2029 年4 月12
日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
二、转股价格的确定及历次调整、修正情况
（一）初始转股价格的确定
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《安福县海能实业股
份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，“海
能转债”的初始转股价格为人民币33.47 元/股。
（二）转股价格的调整情况
1、第一次调整转股价格情况
因实施公司2022 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由33.47 元/
股调整为21.77 元/股，调整后的转股价格于2023 年5 月25 日生效，具体内容
详见公司于2023 年5 月17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。
2、第二次调整转股价格情况
因公司实施2020 年限制性股票激励计划，首次授予部分第二个归属期限制
性股票登记完成后，“海能转债”转股价格由21.77 元/股调整为21.74 元/股，
调整后的转股价格自2023 年6 月29 日起生效。具体调整情况详见公司于2023
年6月27 日发布的《关于“海能转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2023-054）。
3、第三次调整转股价格情况
因实施公司2023 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由21.74 元/
股调整为17.92 元/股，调整后的转股价格于2024 年5 月28 日生效，具体内容
详见公司于2024 年5 月21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-075）。
4、第四次调整转股价格情况
2025 年5 月19 日公司注销回购股份2,369,900 股，“海能转债”的转股价
格由17.92 元/股调整为17.84 元/股，调整后的转股价格于2025 年5 月21 日生
效，具体内容详见公司于2025 年5 月20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于注销回购股份调整可转债转股价格的公告》
（公告编号：2025-057）。

3 / 4
5、第五次调整转股价格情况
因实施公司2024 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由17.84 元/
股调整为14.70 元/股，调整后的转股价格于2025 年5 月28 日生效，具体内容
详见公司于2025 年5 月21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2025-059）。
6、第六次调整转股价格情况
因实施公司2025 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由14.70 元/
股调整为14.50 元/股，调整后的转股价格于2026 年5 月25 日生效，具体内容
详见公司于2026 年5 月18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-035）。
三、转股及股份变动情况
“海能转债”自2023 年10 月19 日开始转股，2026 年第三季度“海能转
债”无转股情况，转股数量为0 股，2026 年第三季度公司股份无变动情况。截
至2026 年9 月30 日，“海能转债”尚有5,997,434 张，剩余票面总金额为人民
币599,743,400 元。
2026 年第三季度公司股份变动情况如下：
股份性质
本次变动前
（2026 年6 月30 日）
本次变动数量（股）
本次变动后
（2026 年9 月30 日）
数量（股）
比例（%）
可转债转股
其他
数量（股）
比例（%）
一、限售条件流通股
116,900,353
37.30
0
0
116,900,353
37.30
高管锁定股
116,900,353
37.30
0
0
116,900,353
37.30
二、无限售条件流通股
196,532,667
62.70
0
0
196,532,667
62.70
三、总股本
313,433,020
100.00
0
0
313,433,020
100.00
备注：本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
四、可转换公司债券转股申报的有关事项
投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容，请查阅公司于2023 年4 月
11 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《安福县海能实业股份有限公
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内
容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0769-89920699。
五、备查文件

4 / 4
1、截至2026 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“海能实业”股本结构表；
2、截至2026 年9 月30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“海能转债”股本结构表。
特此公告。
安福县海能实业股份有限公司
董事会
2026 年10 月8 日