🇨🇳 A股公告诺诚健华Doubao · 实盘不做把握 8/10不做原因:无增量信息
北京时间·🕒 发布 10-09(北京日)仅日期·待核·⟳ 抓取 16:15:11·⚡ 决策 10-08 16:16:36 +1m25s·19.1 天前
诺诚健华提交9月证券变动月报表：仅因股权激励新增58.11万股A股，属例行披露
FF301证券变动月报表属于法定例行申报，唯一变动（581,137股A股限制性股票）系9月17日已完成的股权激励预留授予的事后反映，数量极小且无新的经营、订单、临床或融资信息，不产生交易edge。
📄 原文诺诚健华↗ 原文
港股公告：证券变动月报表
FF301 v 第 1 頁 共 11 頁 1.2.1 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2026年9月30日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 諾誠健華醫藥…
不做 诺诚健华（09969.HK）
9月证券变动月报表为例行法定申报，H股零变动、无新增经营或资本信息，不存在交易edge
不做 诺诚健华（A股）（688428.SH）
新增581,137股限制性股票系9月17日既有股权激励授予的事后登记，摊薄约0.03%，无预期差，不构成新催化
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研究档案
结论摘要
诺诚健华9月月报表显示H股零变动、A股仅因既有股权激励计划新增58.11万股（占总股本约0.03%），属例行登记事项，无预期差，不做交易。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-06 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 月报为规则要求的例行文件，不包含任何超出9月17日股权激励授予公告的新增事实
- 新增股份对总股本摊薄仅约0.03%，对每股权益和估值无实质影响
主要风险
- 若市场将股权激励授予解读为费用摊销或业绩考核压力，仅可能产生短期情绪扰动，但不改变本次无edge的判断
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:确认该体裁为低信息量例行披露，支持直接AVOID，不再检索同类先例
方向:无参考价值：例行证券变动月报不属于方向性催化事件，市场先例无法也无需为其定价
涨幅量级:不适用
形态:不适用
原文全文
展开原文 · 4,313 字
FF301
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第 1 頁 共 11 頁
1.2.1
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份:
2026年9月30日
狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱:
諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司）
呈交日期:
2026年10月6日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號 (如上市)
09969
說明
法定/註冊股份數目
面值
法定/註冊股本
上月底結存
25,000,000,000 USD
0.000002 USD
50,000
增加 / 減少 (-)
USD
本月底結存
25,000,000,000 USD
0.000002 USD
50,000
本月底法定/註冊股本總額：USD
50,000
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第 2 頁 共 11 頁
1.2.1
II. 已發行股份及/或庫存股份變動及足夠公眾持股量的確認
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號 (如上市)
09969
說明
已發行股份（不包括庫存股份）數目
庫存股份數目
已發行股份總數
上月底結存
1,493,798,235
2,486,000
1,496,284,235
增加 / 減少 (-)
0
0
本月底結存
1,493,798,235
2,486,000
1,496,284,235
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
✔
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
2. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
否
證券代號 (如上市)
N/A
說明
該等股份為於上海證券交易所科創板上市的股票
已發行股份（不包括庫存股份）數目
庫存股份數目
已發行股份總數
上月底結存
272,822,767
0
272,822,767
增加 / 減少 (-)
581,137
本月底結存
273,403,904
0
273,403,904
FF301
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第 3 頁 共 11 頁
1.2.1
III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）不適用
FF301
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第 4 頁 共 11 頁
1.2.1
(B). 承諾發行發行人股份的權證
不適用
FF301
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第 5 頁 共 11 頁
1.2.1
(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）
不適用
FF301
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第 6 頁 共 11 頁
1.2.1
(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
否
證券代號(如上市)
N/A
說明
該等股份為於上海證券交易所科創板上市的股票
其他協議或安排的說明
股東大會通過日期
(如適用)
本月內因此發行的新股數目 (D1)
本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目
(D2)
本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股
份數目
1).
2023年人民幣股股份激勵計劃（於2023年6月2日採納）
- 根據2023年人民幣股股份激勵計劃，（i）於2023年6月2日以人民幣股份形式首次授予
7,209,000股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.95元；及（ii）於2024年5月30日
以人民幣股份形式預留授予1,737,000股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.95元。
2023年6月2日
0
0
2,468,500
2).
2024年人民幣股股份激勵計劃（於2024年12月17日採納）
- 根據2024年人民幣股股份激勵計劃，（i）於2024年12月17日以人民幣股份形式首次授予
9,870,200股限制性股票, 每股限制性股票的價格為人民幣6.65元；（ii）於2025年8月20日以人
民幣股份形式預留授予2,467,550股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.65元；及
（iii）於2026年9月17日以人民幣股份形式預留授予581,137股限制性股票，每股限制性股票的
價格為人民幣6.65元。
2024年12月17日
581,137
0
9,178,313
3).
2026年人民幣股股份激勵計劃（於2026年6月16日採納）
- 根據2026年人民幣股股份激勵計劃, 於2026年6月16日以人民幣股份形式首次授予8,000,000股
限制性股票, 每股限制性股票的價格為人民幣14.47元。
2026年6月16日
0
0
7,999,800
2. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號(如上市)
09969
說明
其他協議或安排的說明
股東大會通過日期
(如適用)
本月內因此發行的新股數目 (D1)
本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目
(D2)
本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股
份數目
1).
2023年股權激勵計劃
- 將以剩餘限制性股票單位限額的形式授予51,481,607 股香港股份, 所有這些股份均已在香港首
次公開發售之前發行。 因此,不會發行影響已發行股份總數的新股。
2023年8月31日
0
0
0
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
581,137
普通股 (DD1)
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
0
普通股 (DD1)
減少庫存股份:
0
普通股 (DD2)
減少庫存股份:
0
普通股 (DD2)
備註：
(1) 根據本公司分別於2023年5月3日及2023年6月2日的通函和公告，2023年人民幣股股份激勵計劃授予激勵對象的限制性股份數量上限為8,948,750股人民幣股份（包括首次授予和預留授予)。
(2) 該 8,948,750 股人民幣股份實際授予的 8,946,000 股限制性股份總數之間的差額為 2,750 股人民幣股份，即 2024 年 6 月 2 日失效的人民幣股份數量。 詳情請見本公司日期為2024年5月30日的公
告。
(3) 根據2023年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有737,250股限制性股份失效。
(4) 2024年人民幣股股份激勵計劃項下向激勵對象授予的限制性股票數量上限為12,337,750股人民幣股份（包括首次授予和預留授予），進一步詳情請見本公司日期為2024年11月28日的通函及日
FF301
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第 7 頁 共 11 頁
1.2.1
期為2024年12月17日的公告。
(5) 根據2024年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有310,000股限制性股份失效。
(6) 2026年人民幣股股份激勵計劃項下向激勵對象授予的限制性股票數量上限為10,000,000股人民幣股份（包括首次授予和預留授予），進一步詳情請見本公司日期為2026年4月24日的通函及日期
為2026年6月16日的公告。
(7) 根據2026年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有200股限制性股份失效。
FF301
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第 8 頁 共 11 頁
1.2.1
(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動
不適用
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
581,137
普通股
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
0
普通股
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
0
普通股
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
0
普通股
FF301
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第 9 頁 共 11 頁
1.2.1
IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料
不適用
FF301
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第 10 頁 共 11 頁
1.2.1
V. 確認
不適用
呈交者：
崔霽松博士
職銜：
主席兼執行董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
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第 11 頁 共 11 頁
1.2.1
註
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。
2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。
在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。
3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。
4.
「初始規定門檻」、「替代門檻」及「市值」的涵義按照《主板上市規則》第13.32A條或第19A.28A條 / 《GEM上市規則》第17.37A條或第25.21A條所界定。有關公眾持股量披露的
依據， 另請參閱《主板上市規則》第13.32D(4)條或19A.28D(4)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(4)條或25.21D(4)條。
5.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
6.
在此「相同」指：
·
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
·
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
·
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
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股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份:
2026年9月30日
狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱:
諾誠健華醫藥有限公司（於開曼群島註冊成立的有限公司）
呈交日期:
2026年10月6日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號 (如上市)
09969
說明
法定/註冊股份數目
面值
法定/註冊股本
上月底結存
25,000,000,000 USD
0.000002 USD
50,000
增加 / 減少 (-)
USD
本月底結存
25,000,000,000 USD
0.000002 USD
50,000
本月底法定/註冊股本總額：USD
50,000
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第 2 頁 共 11 頁
1.2.1
II. 已發行股份及/或庫存股份變動及足夠公眾持股量的確認
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號 (如上市)
09969
說明
已發行股份（不包括庫存股份）數目
庫存股份數目
已發行股份總數
上月底結存
1,493,798,235
2,486,000
1,496,284,235
增加 / 減少 (-)
0
0
本月底結存
1,493,798,235
2,486,000
1,496,284,235
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
✔
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
2. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
否
證券代號 (如上市)
N/A
說明
該等股份為於上海證券交易所科創板上市的股票
已發行股份（不包括庫存股份）數目
庫存股份數目
已發行股份總數
上月底結存
272,822,767
0
272,822,767
增加 / 減少 (-)
581,137
本月底結存
273,403,904
0
273,403,904
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III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃）不適用
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第 4 頁 共 11 頁
1.2.1
(B). 承諾發行發行人股份的權證
不適用
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第 5 頁 共 11 頁
1.2.1
(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）
不適用
FF301
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第 6 頁 共 11 頁
1.2.1
(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)
1. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
否
證券代號(如上市)
N/A
說明
該等股份為於上海證券交易所科創板上市的股票
其他協議或安排的說明
股東大會通過日期
(如適用)
本月內因此發行的新股數目 (D1)
本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目
(D2)
本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股
份數目
1).
2023年人民幣股股份激勵計劃（於2023年6月2日採納）
- 根據2023年人民幣股股份激勵計劃，（i）於2023年6月2日以人民幣股份形式首次授予
7,209,000股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.95元；及（ii）於2024年5月30日
以人民幣股份形式預留授予1,737,000股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.95元。
2023年6月2日
0
0
2,468,500
2).
2024年人民幣股股份激勵計劃（於2024年12月17日採納）
- 根據2024年人民幣股股份激勵計劃，（i）於2024年12月17日以人民幣股份形式首次授予
9,870,200股限制性股票, 每股限制性股票的價格為人民幣6.65元；（ii）於2025年8月20日以人
民幣股份形式預留授予2,467,550股限制性股票，每股限制性股票的價格為人民幣6.65元；及
（iii）於2026年9月17日以人民幣股份形式預留授予581,137股限制性股票，每股限制性股票的
價格為人民幣6.65元。
2024年12月17日
581,137
0
9,178,313
3).
2026年人民幣股股份激勵計劃（於2026年6月16日採納）
- 根據2026年人民幣股股份激勵計劃, 於2026年6月16日以人民幣股份形式首次授予8,000,000股
限制性股票, 每股限制性股票的價格為人民幣14.47元。
2026年6月16日
0
0
7,999,800
2. 股份分類
普通股
股份類別
不適用
於香港聯交所上市 (註1)
是
證券代號(如上市)
09969
說明
其他協議或安排的說明
股東大會通過日期
(如適用)
本月內因此發行的新股數目 (D1)
本月内因此自庫存轉讓的庫存股份數目
(D2)
本月底因此可能發行或自庫存轉讓的股
份數目
1).
2023年股權激勵計劃
- 將以剩餘限制性股票單位限額的形式授予51,481,607 股香港股份, 所有這些股份均已在香港首
次公開發售之前發行。 因此,不會發行影響已發行股份總數的新股。
2023年8月31日
0
0
0
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
581,137
普通股 (DD1)
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
0
普通股 (DD1)
減少庫存股份:
0
普通股 (DD2)
減少庫存股份:
0
普通股 (DD2)
備註：
(1) 根據本公司分別於2023年5月3日及2023年6月2日的通函和公告，2023年人民幣股股份激勵計劃授予激勵對象的限制性股份數量上限為8,948,750股人民幣股份（包括首次授予和預留授予)。
(2) 該 8,948,750 股人民幣股份實際授予的 8,946,000 股限制性股份總數之間的差額為 2,750 股人民幣股份，即 2024 年 6 月 2 日失效的人民幣股份數量。 詳情請見本公司日期為2024年5月30日的公
告。
(3) 根據2023年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有737,250股限制性股份失效。
(4) 2024年人民幣股股份激勵計劃項下向激勵對象授予的限制性股票數量上限為12,337,750股人民幣股份（包括首次授予和預留授予），進一步詳情請見本公司日期為2024年11月28日的通函及日
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1.2.1
期為2024年12月17日的公告。
(5) 根據2024年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有310,000股限制性股份失效。
(6) 2026年人民幣股股份激勵計劃項下向激勵對象授予的限制性股票數量上限為10,000,000股人民幣股份（包括首次授予和預留授予），進一步詳情請見本公司日期為2026年4月24日的通函及日期
為2026年6月16日的公告。
(7) 根據2026年人民幣股股份激勵計畫的條款，截至2026年9月末，共有200股限制性股份失效。
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1.2.1
(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動
不適用
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
581,137
普通股
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
0
普通股
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
0
普通股
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
0
普通股
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IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料
不適用
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1.2.1
V. 確認
不適用
呈交者：
崔霽松博士
職銜：
主席兼執行董事
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
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1.2.1
註
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。
2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。
在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。
3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。
4.
「初始規定門檻」、「替代門檻」及「市值」的涵義按照《主板上市規則》第13.32A條或第19A.28A條 / 《GEM上市規則》第17.37A條或第25.21A條所界定。有關公眾持股量披露的
依據， 另請參閱《主板上市規則》第13.32D(4)條或19A.28D(4)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(4)條或25.21D(4)條。
5.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
6.
在此「相同」指：
·
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
·
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
·
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。