芯海科技公告可转债季度转股结果：三季度零转股，累计仅880股转股

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证券代码：688595
证券简称：芯海科技
公告编号：2026-065
债券代码：118015
债券简称：芯海转债
芯海科技（深圳）股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”
或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”自2023 年1 月30 日开
始转股，截至2026 年9 月30 日，“芯海转债”累计共有人民币49,000 元已转换
为公司股票，累计转股数量为880 股，占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额
142,381,046 股的0.0006%。
未转股可转债情况：截至2026 年9 月30 日，“芯海转债”尚未转股的可
转债金额409,951,000 元，占“芯海转债”发行总量的99.9880%。
本季度转股情况：自2026 年7 月1 日至2026 年9 月30 日期间，“芯海
转债”共有人民币0 元已转换为公司股票，转股数量为0 股，占“芯海转债”转股
前公司已发行股份总额142,381,046 股的0.00%。
一、可转换公司债券基本情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕494 号”《关于同意芯海科
技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》，同意
公司向不特定对象发行410.00 万张可转换公司债券，每张面值为人民币100 元，

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募集资金总额人民币41,000.00 万元，期限自发行之日起六年，即2022 年7 月
21 日至2028 年7 月20 日。
经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕223 号）文同意，公司41,000.00
万元可转换债券已于2022 年8 月18 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称
为“芯海转债”，债券代码为“118015”。
根据有关规定和《芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司向不特定对象发
行可转换公司债券“芯海转债”自2023 年1 月27 日起可转换为公司股份，转股期
间为2023 年1 月30 日至2028 年7 月20 日。初始转股价格为56.00 元/股；因股
权激励归属登记使公司总股本由139,846,434 股增加至142,156,346 股，2022 年
10 月27 日起转股价格从56 元/股调整为55.71 元/股；因股权激励归属登记使公
司总股本由142,156,346 股增加至142,381,046 股，2023 年1 月17 日起转股价格
从55.71 元/股调整为55.68 元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由
142,381,492 股增加至142,425,592 股，2023 年12 月14 日起转股价格从55.68 元
/股调整为55.67 元/股。因股权激励归属登记使公司总股本由142,425,592 股增加
至144,093,092 股，2025 年9 月1 日起转股价格从55.67 元/股调整为55.22 元/
股。因股权激励归属登记使公司总股本由144,093,526 股增加至145,570,176 股，
2026 年10 月8 日起转股价格从55.22 元/股调整为54.83 元/股。具体内容详见公
司于2022 年10 月27 日、2023 年1 月17 日、2023 年12 月13 日、2025 年8 月
29 日、2026 年9 月30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯
海科技关于“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-078）、《关于
“芯海转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-005）、《关于“芯海转债”
转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2023-080）、《关于“芯海转债”
转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2025-049）、《关于“芯海转债”
转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2026-064）。
二、可转换公司债券本次转股情况
公司向不特定对象发行可转换公司债券“芯海转债”的转股期为2023 年1 月
30 日至2028 年7 月20 日。自2026 年7 月1 日至2026 年9 月30 日期间，“芯

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海转债”共有人民币0 元已转换为公司股票，转股数量为0 股，占“芯海转债”转
股前公司已发行股份总额142,381,046 股的0.00%。截至2026 年9 月30 日，“芯
海转债”累计共有人民币49,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为880 股，
占“芯海转债”转股前公司已发行股份总额142,381,046 股的0.0006%。
截至2026 年9 月30 日，“芯海转债”尚未转股的可转债金额409,951,000 元，
占“芯海转债”发行总量的99.9880%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前
（2026 年6 月30 日）
本次可转债
转股变动
变动后
（2026 年9 月30 日）
无限售条件
流通股
144,093,526
0
145,570,176
合计
144,093,526
0
145,570,176
说明：本次股本变动原因为公司于2026 年9 月28 日完成2023 年限制性股票激励计划
首次授予及预留授予部分第二个归属期的股份归属登记工作，本次增加股本1,476,650 股，
并将于2026 年10 月9 日上市流通，详见2026 年9 月30 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第
二个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2026-063）。
四、其他
投资者如需了解“芯海转债”的其他相关内容，请查阅公司于2022 年7 月19
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《芯海科技（深圳）股份有
限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：芯海科技（深圳）股份有限公司董事会办公室
联系电话：0755-86168545
特此公告。

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芯海科技（深圳）股份有限公司董事会
2026 年10 月9 日