睿创微纳披露可转债2026年三季度转股结果：当季仅4,000元转股，例行股份变动公告

证券代码：688002
证券简称：睿创微纳
公告编号：2026-075
转债代码：118030
转债简称：睿创转债
烟台睿创微纳技术股份有限公司
关于可转债转股结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责
任。
重要内容提示：

转股情况：自2026 年7 月1 日起至2026 年9 月30 日，“睿创转债”
共有人民币4,000 元已转换为公司股票，转股数量为101 股，占“睿创
转债”发行总额的0.01%。

累计转股情况：截止2026 年9 月30 日，“睿创转债”累计有人民币
302,440,000 元已转换为公司股票，累计转股数量为7,695,241 股，占
“睿创转债”发行总额的19.33%。

尚未转股情况：截止2026 年9 月30 日，“睿创转债”尚未转股的可转
债金额为人民币1,262,250,000 元，占“睿创转债”发行总额的80.67%。
一、可转债发行上市概况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意烟台睿创微纳技术股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]2749 号），
公司向不特定对象发行可转债15,646,900 张，每张面值为人民币100 元，按面
值发行。本次发行可转换公司债券募集资金总额为156,469.00 万元（含发行费
用），实际募集资金净额人民币155,479.06 万元。上述募集资金已全部到位，信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到账情况进行验
资，并出具了《烟台睿创微纳技术股份有限公司验证报告》

（XYZH/2023BJAA1B0001）。
经上海证券交易所“自律监管决定书〔2023〕19 号”文同意，公司156,469.00
万元可转换公司债券于2023 年2 月10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简
称“睿创转债”，债券代码“118030”。
根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约
定，公司本次发行的“睿创转债”自2023 年7 月6 日起可转换为本公司股票。
“睿创转债”的初始转股价为40.09 元/股。鉴于公司已完成2020 年限制性
股票激励计划首次授予部分第二个及预留授予部分第一个归属期的股份登记工
作，公司授予131 名激励对象共1,276,250 股，使公司总股本由446,023,750
变更为447,300,000 股；鉴于公司2022 年年度利润分配方案股权登记日确定为
2023 年6 月27 日，利润分配以方案实施前的公司总股本447,300,000 股为基数，
每股派发现金红利0.11 元（含税），睿创转债的转股价格由40.09 元/股调整为
39.92 元/股；鉴于公司已于2024 年5 月13 日完成了2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第三个及预留授予部分第二个归属期的归属登记手续，公司总股
本447,304,079 股增加至448,438,515 股，睿创转债的转股价格由39.92 元/股
调整为39.87 元/股；鉴于公司2023 年年度权益分派方案股权登记日为2024 年
7 月3 日，公司总股本为448,438,515 股，扣减公司回购专用证券账户中
5,897,900 股股份，实际参与分配的股本数为442,540,615 股，本次差异化分红
虚拟分派的每股现金红利≈0.1184 元/股，睿创转债的转股价格由39.87 元/股
调整为39.75 元/股；鉴于公司2024 年半年度利润分配方案为：以实施2024 年
半年度权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用证券账户中的股份）
为基数，每10 股派发现金红利人民币0.55 元（含税），睿创转债的转股价格由
39.75 元/股调整为39.70 元/股；鉴于公司已于2024 年12 月20 日完成了2022
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属登记手续，公司总股本
450,833,346 股增加至454,922,651 股，睿创转债的转股价格由39.70 元/股调
整为39.52 元/股；公司已于2025 年5 月29 日完成了2020 年限制性股票激励计
划首次授予部分第四个及预留授予部分第三个归属期的归属登记手续，公司总股
本454,922,802 股增加至455,971,925 股，睿创转债的转股价格由39.52 元/

股调整为39.47 元/股；鉴于公司已于2025 年6 月16 日完成了2022 年限制性股
票激励计划首次授予部分第二个归属期第一次及预留授予部分第一个归属期的
股份登记手续，公司总股本455,971,925 股增加至456,962,515 股，睿创转债
的转股价格由39.47 元/股调整为39.43 元/股；鉴于公司2024 年年度权益分派
方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户持有的
本公司股份为基数向全体股东每10 股派发现金红利0.80 元（含税），睿创转债
的转股价格由39.43 元/股调整为39.35 元/股；鉴于公司已于2025 年8 月5 日
完成了2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第二次归属的股
份登记手续，公司总股本456,962,540 股增加至460,237,540 股，睿创转债的转
股价格由39.35 元/股调整为39.21 元/股；鉴于公司2025 年半年度利润分配方
案为：以实施2025 年半年度权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购
专用证券账户中的股份）为基数，每10 股派发现金红利人民币0.80 元（含税），
睿创转债的转股价格由39.21 元/股调整为39.13 元/股；鉴于公司完成了2020
年限制性股票激励计划预留授予部分第四个归属期归属的股份登记手续，公司股
本总数460,238,329 股增加至460,441,639 股，睿创转债的转股价格由39.13
元/股调整为39.12 元/股；鉴于公司已于2026 年6 月4 日完成了2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属的
股份登记手续，公司股本总数465,736,879 股增加至469,951,745 股，睿创转
债的转股价格由39.12 元/股调整为38.94 元/股；鉴于公司2025 年年度利润分
配方案为：以实施2025 年年度权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回
购专用证券账户中的股份）为基数，每10 股派发现金红利人民币3.00 元（含税），
睿创转债的转股价格由38.94 元/股调整为38.65 元/股；鉴于公司已于2026 年
7 月23 日完成了2025 年限制性股票激励计划第一个归属期归属的股份登记手续，
公司股本总数469,951,795 股增加至470,513,245 股，睿创转债的转股价格由
38.65 元/股调整为38.64 元/股；鉴于公司回购股份注销，注销股份4,963,600
股，公司股本总数470,513,270 股减少至465,549,670 股，睿创转债的转股价格
由38.64 元/股调整为38.66 元/股；鉴于公司2026 年半年度利润分配方案为：
以实施2026 年半年度权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购专用证
券账户中的股份）为基数，每10 股派发现金红利人民币5.00 元（含税），睿创

转债的转股价格由38.66 元/股调整为38.16 元/股。
二、可转债本次转股情况
本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023 年1 月6 日，T+4 日）起
满六个月后的第一个交易日（2023 年7 月6 日）起至可转债到期日（2028 年12
月29 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个工作日；顺延期间付
息款项不另计息）。
自2026 年7 月1 日起至2026 年9 月30 日，“睿创转债”共有人民币4,000
元已转换为公司股票，转股数量为101 股，占“睿创转债”发行总额的0.01%。
截止2026 年9 月30 日，“睿创转债”累计有人民币302,440,000 元已转换
为公司股票，累计转股数量为7,695,241 股，占“睿创转债”发行总额的19.33%。
截止2026 年9 月30 日，“睿创转债”尚未转股的可转债金额为人民币
1,262,250,000 元，占“睿创转债”发行总额的80.67%。
三、股本变动情况
单位：股
股份
类别
变动前（截止
2026 年6 月
30 日）
本次可转
债转股数
量
限制性
股票归
属数量
回购股份注
销数量
变动后（截止
2026 年9 月
30 日）
有限售
条件流
通股
0
0
0
0
0
无限售
条件流
通股
469,951,770
101
561,450
-4,963,600
465,549,721
总股本
469,951,770
101
561,450
-4,963,600
465,549,721
四、联系方式
投资者如需了解睿创转债的详细情况，请查阅公司于2022 年12 月28 日在

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公司
债券募集说明书》。
联系部门：证券投资部
联系电话：0535-3410615
联系邮箱：raytron@raytrontek.com
特此公告。
烟台睿创微纳技术股份有限公司
董事会
2026 年10 月9 日