🇨🇳 A股公告华汇智能Doubao · 实盘不做把握 8/10不做原因:无增量信息
北京时间·🕒 发布 10-08(北京日)仅日期·⟳ 抓取 17:31:13·⚡ 决策 10-08 17:31:59 +46s·19.4 天前
华汇智能公告超额配售选择权全额行使：新增发行255万股、募资净额3.05亿元，属IPO后例行程序
超额配售选择权（绿鞋）的行使规则、数量上限和价格在IPO发行公告中已完全披露，本次仅为行使期满后的结果确认；未购回+全额增发反映股价高于发行价，但这是已发生事实的事后确认，不带来新的基本面增量或可交易edge。
📄 原文华汇智能↗ 原文
超额配售选择权实施公告
证券代码：920289 证券简称：华汇智能 公告编号：2026-004 广东华汇智能装备股份有限公司 超额配售选择权实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性…
不做 广东华汇智能装备股份有限公司（920289.BJ）
绿鞋全额行使属IPO发行公告预先披露机制的例行结果确认，无新增基本面事实；约3.75%的股份摊薄和4,516万元增量募资均在预期内，不具备可交易edge
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研究档案
结论摘要
华汇智能绿鞋期满全额以增发方式行使，新增255万股、总股本增加约3.75%，属IPO既定机制的程序性落地，无超预期信息，不构成交易机会。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-08 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
消息传播链
- 公司披露绿鞋行使结果：未二级市场购回，全额增发2,550,003股；公告落款2026-10-09，PDF归入10-08文件夹，按可确认披露日处理
关键理由
- 绿鞋行使结果在发行阶段已被规则化披露，本次公告无新增订单、业绩或指引信息
- 新增募资4,516万元已计入IPO募资安排，摊薄幅度小且延期股份限售12个月，短期供需影响有限
主要风险
- 新增股份登记后总股本扩大约3.75%，若市场将其解读为摊薄可能带来轻微情绪压力，但不改变基本面
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:未改变结论：公告无增量信息，直接AVOID
方向:无证据需求：绿鞋实施为程序性公司行动，event_direction为NEUTRAL，不依赖历史涨跌先例确立方向
涨幅量级:未设定涨跌幅目标，无需先例校准
形态:不适用
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证券代码：920289 证券简称：华汇智能 公告编号：2026-004
原文全文
展开原文 · 2,554 字
证券代码：920289 证券简称：华汇智能 公告编号：2026-004
广东华汇智能装备股份有限公司
超额配售选择权实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
广东华汇智能装备股份有限公司（以下简称“华汇智能”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）超额配售选择权已于2026 年10 月3 日行使完毕。国泰海通证券股份
有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行
的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以
下简称“获授权主承销商”）。
本次超额配售选择权的实施情况具体如下：
一、本次超额配售情况
根据《广东华汇智能装备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配
售选择权机制，国泰海通证券已按本次发行价格17.71 元/股于2026 年8 月24 日
（T 日）向网上投资者超额配售2,550,003 股，占初始发行股份数量的15.00%。
超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。
二、超额配售选择权行使情况
华汇智能于2026 年9 月4 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起30 个自然日内（含第30 个自然日，即自2026 年9 月4 日至
2026 年10 月3 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的
股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（2,550,003 股）。
华汇智能在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，国泰海通证券作为
本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易
方式从二级市场买入本次发行的股票。
华汇智能按照本次发行价格17.71 元/股，在初始发行规模17,000,020 股的基
础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量2,550,003 股，由此发行总股数
扩大至19,550,023 股，公司总股本由68,000,080 股增加至70,550,083 股，发行总
股数占发行后总股本的27.71%。公司由此增加的募集资金总额为4,516.06 万元，
连同初始发行规模17,000,020 股股票对应的募集资金总额30,107.04 万元，本次
发行最终募集资金总额为34,623.09 万元。扣除发行费用（不含税）金额为4,154.97
万元，募集资金净额为30,468.13 万元（如尾数存在差异，为四舍五入造成）。
三、超额配售股票和资金交付情况
超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人、国泰海通证券已共同签署《广东华汇智能装备股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，
明确了递延交付条款。
本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：
序
号
投资者名称
实际获配数量
（股）
延期交付股数
（股）
限售期
安排
1
广发蓓绽•华汇智能战略配
售1 号集合资产管理计划
1,700,002
1,700,002
12 个月
2
国泰海通证裕投资有限公司
850,001
850,001
12 个月
合计
2,550,003
2,550,003
-
发行人应于超额配售选择权行使期届满后的 3 个交易日内向中国证券登记
结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为
12 个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2026 年9 月
4 日）起开始计算。
四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：
超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：
增发
超额配售选择权专门账户：
0899354079
一、增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（万股）：
255.0003
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（万股）：
0.00
五、对本次超额配售选择权实施的意见
发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
经获授权主承销商国泰海通证券核查：发行人董事会及股东会对超额配售选
择权行使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公
告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股
东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则》
的有关规定。
经国浩律师（上海）事务所核查后认为：本次发行采用超额配售选择权已经
取得发行人内部决策机构的批准，相关决策事项合法有效；发行人本次超额配售
选择权的实施情况符合《发行公告》等文件中关于超额配售选择权实施方案的要
求，符合《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，
公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市
规则》的有关规定。
特此公告。
发行人：广东华汇智能装备股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
2026 年10 月9 日
（本页无正文，为《广东华汇智能装备股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）
发行人：广东华汇智能装备股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《广东华汇智能装备股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）
保荐机构（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
广东华汇智能装备股份有限公司
超额配售选择权实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
广东华汇智能装备股份有限公司（以下简称“华汇智能”、“发行人”或“公
司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本
次发行”）超额配售选择权已于2026 年10 月3 日行使完毕。国泰海通证券股份
有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“保荐机构（主承销商）”）担任本次发行
的保荐机构（主承销商），为具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以
下简称“获授权主承销商”）。
本次超额配售选择权的实施情况具体如下：
一、本次超额配售情况
根据《广东华汇智能装备股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并
在北京证券交易所上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的超额配
售选择权机制，国泰海通证券已按本次发行价格17.71 元/股于2026 年8 月24 日
（T 日）向网上投资者超额配售2,550,003 股，占初始发行股份数量的15.00%。
超额配售股票全部通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。
二、超额配售选择权行使情况
华汇智能于2026 年9 月4 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券交
易所上市之日起30 个自然日内（含第30 个自然日，即自2026 年9 月4 日至
2026 年10 月3 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以竞价
交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购买的
股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（2,550,003 股）。
华汇智能在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，国泰海通证券作为
本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易
方式从二级市场买入本次发行的股票。
华汇智能按照本次发行价格17.71 元/股，在初始发行规模17,000,020 股的基
础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量2,550,003 股，由此发行总股数
扩大至19,550,023 股，公司总股本由68,000,080 股增加至70,550,083 股，发行总
股数占发行后总股本的27.71%。公司由此增加的募集资金总额为4,516.06 万元，
连同初始发行规模17,000,020 股股票对应的募集资金总额30,107.04 万元，本次
发行最终募集资金总额为34,623.09 万元。扣除发行费用（不含税）金额为4,154.97
万元，募集资金净额为30,468.13 万元（如尾数存在差异，为四舍五入造成）。
三、超额配售股票和资金交付情况
超额配售股票通过向本次发行的战略投资者延期交付的方式获得。战略投资
者与发行人、国泰海通证券已共同签署《广东华汇智能装备股份有限公司向不特
定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之战略投资者配售协议》，
明确了递延交付条款。
本次战略投资者同意延期交付股份的安排如下：
序
号
投资者名称
实际获配数量
（股）
延期交付股数
（股）
限售期
安排
1
广发蓓绽•华汇智能战略配
售1 号集合资产管理计划
1,700,002
1,700,002
12 个月
2
国泰海通证裕投资有限公司
850,001
850,001
12 个月
合计
2,550,003
2,550,003
-
发行人应于超额配售选择权行使期届满后的 3 个交易日内向中国证券登记
结算有限责任公司北京分公司提交股份登记申请，上述延期交付的股份限售期为
12 个月，限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2026 年9 月
4 日）起开始计算。
四、超额配售选择权行使前后公司股份变动情况
超额配售选择权实施前后公司股份变动情况具体为：
超额配售选择权股份来源（增发及/或以竞价交易方式购回）：
增发
超额配售选择权专门账户：
0899354079
一、增发股份行使超额配售选择权
增发股份总量（万股）：
255.0003
二、以竞价交易方式购回股份行使超额配售选择权
拟变更类别的股份总量（万股）：
0.00
五、对本次超额配售选择权实施的意见
发行人董事会认为：本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合
所披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。
经获授权主承销商国泰海通证券核查：发行人董事会及股东会对超额配售选
择权行使的授权合法、有效；发行人本次超额配售选择权实施情况符合《发行公
告》等文件中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求；公开发行后，公众股
东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市规则》
的有关规定。
经国浩律师（上海）事务所核查后认为：本次发行采用超额配售选择权已经
取得发行人内部决策机构的批准，相关决策事项合法有效；发行人本次超额配售
选择权的实施情况符合《发行公告》等文件中关于超额配售选择权实施方案的要
求，符合《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》的有关规定；公开发行后，
公众股东持股比例不低于公司股本总额的25%，符合《北京证券交易所股票上市
规则》的有关规定。
特此公告。
发行人：广东华汇智能装备股份有限公司
保荐机构（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
2026 年10 月9 日
（本页无正文，为《广东华汇智能装备股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）
发行人：广东华汇智能装备股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《广东华汇智能装备股份有限公司超额配售选择权实施公告》
之盖章页）
保荐机构（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。