茂莱光学公告可转债第三季度转股结果，仅转股264股、总股本基本未变

证券代码：688502
证券简称：茂莱光学
公告编号：2026-070
转债代码：118061
转债简称：茂莱转债
南京茂莱光学科技股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）向
不特定对象发行可转换公司债券“茂莱转债”自2026 年5 月27 日起可转换为公司
股份。截至2026 年9 月30 日，“茂莱转债”累计有人民币375,000 元已转换为公
司股票，累计转股数量为1,012 股，占可转债转股前公司已发行股份总额
（52,800,000 股）的0.0019%。
未转股可转债情况：截至2026 年9 月30 日，“茂莱转债”尚未转股的可
转债金额为人民币562,125,000 元，占“茂莱转债”发行总量的99.9333%。
本季度转股情况：自2026 年7 月1 日起至2026 年9 月30 日，“茂莱转
债”共有人民币99,000 元已转换为公司股票，转股数量为264 股。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433 号）同意
注册，公司于2025 年11 月21 日向不特定对象发行56,250.00 万元的可转换公司
债券（以下简称“可转债”），期限为6 年，每张面值为人民币100 元，发行总额
56,250.00 万元。

（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕278 号文同意，公司本次发行的
56,250.00 万元可转债于2025 年12 月10 日起在上海证券交易所上市交易，债券
简称“茂莱转债”，债券代码“118061”。
（三）可转债转股价格、转股期限
根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约
定，公司本次发行的“茂莱转债”初始转股价格为364.43 元/股，转股期自可转债
发行结束之日（2025 年11 月27 日）起满6 个月后的第一个交易日（2026 年5
月27 日）起至可转债到期日（2031 年11 月20 日）止。（如遇法定节假日或休
息日延至其后的第1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）
因公司实施2025 年年度权益分派方案，“茂莱转债”的转股价格自2026 年6
月22 日起由364.43 元/股调整为364.15 元/股，具体内容详见公司于2026 年6
月13 日披露的《关于因实施2025 年年度权益分派调整“茂莱转债”转股价格暨转
股复牌的公告》。
截至目前，“茂莱转债”转股价格为364.15 元/股。
二、可转债本次转股情况
“茂莱转债”的转股期自2026 年5 月27 日起至2031 年11 月20 日（如遇法
定节假日或休息日延至其后的第1 个交易日）。自2026 年7 月1 日至2026 年9
月30 日期间，“茂莱转债”共有人民币99,000 元转换为公司股票，转股数量为264
股，占“茂莱转债”转股前公司已发行股份总额（52,800,000 股）的0.0005%。
截至2026 年9 月30 日，“茂莱转债”累计有人民币375,000 元已转换为公司
股票，累计转股数量为1,012 股，占“茂莱转债”转股前公司已发行股份总额
（52,800,000 股）的0.0019%。
截至2026 年9 月30 日，“茂莱转债”尚未转股的可转债金额为562,125,000
元，占“茂莱转债”发行总量的99.9333%。
三、股本变动情况

2026 年第三季度，因“茂莱转债”转股导致的股本变动情况如下：
单位：股
股份类别
变动前（2026 年6 月
30 日）
本次可转债转股
变动后（2026 年9 月
30 日）
有限售条件流通股
0
0
0
无限售条件流通股
52,800,748
264
52,801,012
总股本
52,800,748
264
52,801,012
四、其他
投资者如需了解“茂莱转债”的详细情况，请查阅公司于2025 年11 月19 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公
司债券募集说明书》。
联系部门：证券投资部
联系电话：025-52728150
联系邮箱：investors@mloptic.com
特此公告。
南京茂莱光学科技股份有限公司董事会
2026 年10 月9 日