紫光国微公告2026年三季度国微转债转股224股，属例行季度披露

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证券代码：002049
证券简称：紫光国微
公告编号：2026-093
债券代码：127038
债券简称：国微转债
紫光国芯微电子股份有限公司
关于2026 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．股票代码：002049
股票简称：紫光国微
2．债券代码：127038
债券简称：国微转债
3．转股价格：人民币97.01 元/股
4．转股期限：2021 年12 月17 日至2027 年6 月9 日（如遇法定节假日或
休息日延至其后的第1 个工作日；顺延期间付息款项不另计息）
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第15 号——可转换公司债券》的有关规定，紫光国芯微电子股份有限公司
（以下简称“公司”）现将2026 年第三季度可转换公司债券转股及公司股份变
动情况公告如下：
一、“国微转债”的基本情况
（一）发行上市情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1574 号”文核准，公司于2021
年6 月10 日公开发行了1,500 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），
每张面值100 元，发行总额15 亿元，期限6 年。经深圳证券交易所“深证上
[2021]673 号”文同意，公司15 亿元可转债于2021 年7 月14 日起在深圳证券
交易所上市交易，债券简称“国微转债”，债券代码“127038”。
（二）转股期限及初始转股价格
根据相关规定和《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》的约定，“国微转债”转股期自2021 年12 月17 日至2027 年6 月9
日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1 个工作日；顺延期间付息款项不另
计息）。“国微转债”的初始转股价格为人民币137.78 元/股。
（三）转股价格调整情况
2022 年8 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2021 年度股东大会决议》，
公司实施了2021 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微
转债”的转股价格调整为98.18 元/股，调整后的转股价格自2022 年8 月24 日
（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022 年8 月18 日在《中国证券报》

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及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2022-049）。
2024 年6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2023 年度股东大会决议》，
公司实施了2023 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微
转债”的转股价格调整为97.51 元/股，调整后的转股价格自2024 年6 月24 日
（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024 年6 月17 日在《中国证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2024-039）。
2025 年6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2024 年度股东会决议》，
公司实施了2024 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微
转债”的转股价格调整为97.30 元/股，调整后的转股价格自2025 年6 月26 日
（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2025 年6 月19 日在《中国证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2025-048）。
2026 年6 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2025 年度股东会决议》，
公司实施了2025 年年度权益分派。根据可转债转股价格调整的相关条款，“国微
转债”的转股价格调整为96.99 元/股，调整后的转股价格自2026 年6 月30 日
（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2026 年6 月23 日在《中国证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转债”转股价格调
整的公告》（公告编号：2026-047）。
2026 年7 月，根据《紫光国芯微电子股份有限公司2026 年第三次临时股东
会决议》，公司完成对回购专用证券账户中6,396,000 股的注销。根据可转债转
股价格调整的相关条款，“国微转债”的转股价格调整为97.01 元/股，调整后的
转股价格自2026 年7 月24 日起生效。具体内容详见公司于2026 年7 月24 日在
《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于“国微转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-067）。
二、“国微转债”转股及公司股份变动情况
2026 年第三季度，“国微转债”票面总金额因转股减少22,000 元（220 张），
转股数量为224 股。截至2026 年9 月30 日，公司可转债余额为1,491,486,400
元（14,914,864 张）。
2026 年第三季度，公司股份变动情况如下：
股份性质
本次变动前
本次变动增
减数量（股）
本次变动后
数量（股）
比例（%）
数量（股）
比例（%）
一、限售条件流通股/
非流通股
113,812
0.01
141,375
255,187
0.03

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股份性质
本次变动前
本次变动增
减数量（股）
本次变动后
数量（股）
比例（%）
数量（股）
比例（%）
高管锁定股
113,812
0.01
141,375
255,187
0.03
二、无限售条件流通股
849,515,732
99.99
-6,537,151 842,978,581
99.97
三、总股本
849,629,544
100.00
-6,395,776 843,233,768
100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者联系电话010-56757310 进
行咨询。
四、备查文件
1．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至2026 年9 月30 日“紫光国
微”《发行人股本结构表》；
2．中国证券登记结算有限责任公司出具的截至2026 年9 月30 日“国微转
债”《发行人股本结构表》。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
2026 年10 月8 日