东方钽业修订内幕信息知情人登记管理制度，属例行治理文件

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宁夏东方钽业股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
（2026 年10 月修订）
第一章总则
第一条为规范宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《上
市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》
等有关法律、法规、规范性文件及《宁夏东方钽业股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》），制定本制度。
第二条公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，
并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董
事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签
署书面确认意见。
第三条董事会秘书组织实施本制度，公司证券部是内幕信息知
情人登记和备案工作的日常管理部门。未经董事会批准同意，公司任
何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及
信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、
光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同
意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。

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第四条公司董事、高级管理人员及公司下属各部门、分公司、
控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司都应按本制度
做好内幕信息管理工作。
第五条公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内
幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第二章内幕信息及范围
第六条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对
公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未
公开是指公司尚未在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的事项。
第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于:
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超
过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售
或者报废一次超过该资产的30%；
（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可
能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，
或者发生大额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法
履行职责；

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（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股
份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的
其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，
公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产
程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法
撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际
控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的
20%；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（十八）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
（十九）法律、法规或中国证监会、深圳证券交易所规范性文件
规定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第三章内幕信息知情人及范围
第八条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前
能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人，包括但不限于:
（一）发行人及其董事、高级管理人员；

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（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人
员，公司的实际控制人及其董事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有
关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制
人、董事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公
司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作
人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重
大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的
工作人员；
（九）中国证监会、深圳证券交易所规定的可以获取内幕信息的
其他人员。
第九条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
第四章内幕信息登记备案
第十条在内幕信息依法公开披露前，公司应按照本制度填写公
司内幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、
合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等
信息，内幕信息知情人应当进行确认。公司应在内幕信息依法披露后
五个交易日内向深圳证券交易所报送。

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第十一条内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、
证件类型、证件号码或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、
通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情
日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登
记时间等信息。知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕
信息的第一时间。知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报
告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公
司内部的报告、传递、编制、决议等。
第十二条公司内幕信息登记备案的流程:
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（包括但不限于
公司董事、高级管理人员，或其他相关机构、部门负责人）需第一时
间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保
密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
（二）公司董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人按照
本制度的要求填写内幕信息知情人档案，并及时对内幕信息加以核实，
以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真实、准确、完整。
（三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中
国证监会宁夏监管局进行报备。
第十三条公司出现下列情形之一的，在向深圳证券交易所报送
相关信息披露文件的同时，应当向深圳证券交易所报备公司内幕信息
知情人员档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；

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（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股
票及其衍生品种的交易价格有重大影响的事项。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时
向深圳证券交易所补充提交内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波
动的，公司应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。公
司应当结合具体情形，合理确定本次应当报送的内幕信息知情人的范
围，保证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
第十四条公司各职能部门、分公司、控股子公司、公司能够对
其实施重大影响的参股公司及其主要负责人应当按照本制度做好内
幕信息管理工作，按照公司及各子公司重大信息内部报告制度规定的
报告程序和信息披露职责履行内部报告义务，积极配合公司做好内幕
信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相
关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及
公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事
项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机
构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影
响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

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收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易
价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人
档案。
上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根
据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息
知情人档案的送达时间不得晚于公司内幕信息公开披露的时间。内幕
信息知情人档案应当按照本制度中第十条和第十一条的要求进行填
写，并由内幕信息知情人进行确认。公司应当做好其所知悉的内幕信
息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好第一款至第三款涉及各
方内幕信息知情人档案的汇总。
第十六条公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向
相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化
的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政
管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕
信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在内
幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因
以及知悉内幕信息的时间。
第十七条公司进行本制度第十三条规定的重大事项的，应当做
好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露相关情况；还应当制作重大
事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹
划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的
相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等
相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情
况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署

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相关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员。公
司应当在内幕信息依法披露后五个交易日内向深圳证券交易所报送
重大事项进程备忘录。
第十八条公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），
应当于首次披露重组事项时向深圳证券交易所报送内幕信息知情人
档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或者
披露重组报告书的孰早时点。公司首次披露重组事项至披露重组报告
书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披
露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披
露重组方案重大变化或者披露重要要素时补充提交内幕信息知情人
档案。公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，深圳证券交易
所可以视情况要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十九条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事
项进程备忘录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记
录（含补充完善）之日起至少保存十年。公司披露重大事项后，相关
事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录。
第二十条公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面
承诺，保证所填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的
真实、准确、完整，并向全部内幕信息知情人通报了法律法规对内幕
信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘书应当在书面承诺上签字
确认。
第五章内幕信息的保密管理
第二十一条公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密
的责任，在内幕信息依法披露之前，不得擅自以任何形式对外泄露、

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报道、传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播和粘贴，
不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司
的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十二条公司董事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应
采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最
小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第二十三条公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应在提
供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或者取得其
对相关信息保密的承诺，公司应提示或标明该信息属于内幕信息，外
部使用人须依法使用，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者建议他
人买卖公司证券，或者泄露该信息。
第六章责任追究
第二十四条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺
诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据有关规定处罚相
关责任人或要求其承担赔偿责任。
第二十五条持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人，违
反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的
权利。内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用
内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关，依
法追究刑事责任。
第二十六条为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计
报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等
专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目
的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅

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自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行
业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的
权利。
第二十七条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，
公司将进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2 个
工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会宁夏监管局和深圳
证券交易所备案，同时按照监管机构的要求进行公告。
第七章附则
第二十八条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法
规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有
关法律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。
第二十九条本制度由公司董事会负责解释。
第三十条本制度自董事会审议通过之日起生效。《宁夏东方钽
业股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2014 年1 月）》同
时废止。

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附件一、宁夏东方钽业股份有限公司内幕信息知情人员档案格式
内幕信息事项
（注1）：
姓名
/名
称
国籍
证件
类型
证件
号码
知情
日期
与上
市公
司关
系
所属
单位
职务
关系
类型
亲属
关系
人姓
名
亲属
关系
人证
件号
码
知悉
内幕
信息
地点
知悉
内幕
信息
方式
知悉
内幕
信息
内容
知悉
内幕
信息
阶段
登记
人
股东
代码
联系
手机
通讯
地址
所属
单位
类别
公司简称：东方钽业
公司代码：000962
法定代表人签名：
公司盖章：
注：1.内幕信息事项应当采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人员档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕
信息事项涉及的知情人档案应当分别记录。
2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

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3.填报各内幕信息知情人员所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。