东方钽业公告修订《重大信息内部报告制度》，属内部治理制度更新

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宁夏东方钽业股份有限公司
重大信息内部报告制度
（2026 年10 月修订）
第一章总则
第一条为规范宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）
的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集
和有效管理，确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整，维护投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规
则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合《宁夏东方钽业股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和公司实际，制定本制度。
第二条重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可
能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何情形或
事件时，按照本制度负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关
信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。
第三条本制度适用于公司及各子分公司。本制度所称内部信息
“报告义务人”包括：
（一）公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的其
他股东及其一致行动人；
（二）公司董事、高级管理人员；
（三）公司各部门、各子分公司及其负责人；
（四）公司派驻各参股公司的董事、高级管理人员；

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（五）其他的重大信息知情人。
第四条公司证券部是公司信息披露的管理部门，公司报告义务
人应当向公司证券部报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资
料。
第五条公司的董事、高级管理人员、各部门、各子分公司应积
极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大信息的发生
和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。
第六条公司的董事、高级管理人员及其他了解公司应披露信息
的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第七条公司参股公司发生本制度所称重大信息，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，应参照本制度之规定履行
报告程序及义务。
第二章重大信息的范围
第八条本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响的重大事件信息，包括但不限于：
（一）重大交易事项
1.购买或者出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售
产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产
置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内）；
2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
3.提供财务资助（含委托贷款等）；
4.提供担保（含对控股子公司担保等）；
5.租入或者租出资产；
6.委托或者受托管理资产和业务；

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7.赠与或者受赠资产；
8.债权或者债务重组；
9.转让或者受让研发项目；
10.签订许可协议；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
12.深圳证券交易所认定的其他交易。
上述事项中，第3 项和第4 项发生交易时无论金额大小，报告义
务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告
报告义务人应履行报告义务：
（1）交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的
10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较
高者为准；
（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元，该交易涉及
的资产净额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入
占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金
额超过1000 万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占
上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超
过100 万元；
（5）交易的成交金额（含承担债务和费用）占上市公司最近一
期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元；；
（6）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利

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润的10%以上，且绝对金额超过100 万元。
上述指标计算中涉及数据为负值的，取其绝对值计算。
报告义务人应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连
续12 个月内累计计算的原则适用上述报告标准。已按照前款规定履
行相关义务的，不再纳入相关的累计。
（二）关联交易事项
1.本制度第八条第（一）项规定的重大交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或者接受劳务；
5.委托或者受托销售；
6.存贷款业务；
7.与关联人共同投资；
8.其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。
关联交易事项达到下列标准之一的，应当按本制度的规定报告：
（1）与关联自然人发生的成交金额超过30 万元人民币的关联交
易事项；
（2）与关联法人（或者其他组织）发生的成交金额超过300 万
元人民币，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联
交易事项。
（三）日常交易
1.购买原材料、燃料和动力；
2.接受劳务；
3.出售产品、商品；

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4.提供劳务；
5.工程承包；
6.与公司日常经营相关的其他交易。
签署日常交易相关合同，达到下列标准之一的，应当及时履行报
告义务：
1.涉及购买原材料、燃料和动力或者接受劳务的，合同金额占公
司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过5 亿元；
2.涉及出售产品、商品、提供劳务、工程承包的，合同金额占公
司最近一个会计年度经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过
5 亿元；
3.公司或者深交所认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大
影响的其他合同。
（四）重大风险事项
1.重大诉讼和仲裁；
2.发生重大亏损或者遭受重大损失；
3.发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
4.可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；
5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
6.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进
入破产程序；
7.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押；
8.主要或者全部业务陷入停顿；
9.计提大额资产减值准备或者核销资产；
10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制

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人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11.公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
12.公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履
行职责；
13.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险事项。
本项规定的事项涉及具体金额的，应当参照适用本条第（一）项
的规定。
（五）重大变更事项
1.变更公司章程、公司名称、股票简称、注册资本、注册地址、
办公地址和联系电话等；
2.公司的经营方针和经营范围发生重大变化；
3.公司生产经营情况、外部条件发生重大变化；
4.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产
生重大影响；
5.公司实际控制人或者持有公司5%以上股份的股东持股情况或
者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
6.法院裁决禁止公司控股股东转让其所持公司股份；
7.获得额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果
产生重大影响；
8.深圳证券交易所或者公司认定的其他事项。
本项规定的事项涉及具体金额的，应当参照适用本条第（一）项

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的规定。
（六）其他重大事项
1.业绩预告及其修正、业绩快报及其修正、盈利预测及其修正；
2.公司利润分配和资本公积金转增股本；
3.公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市
或挂牌；
4.公司董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案；
5.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事
项收到相应的审核意见；
6.公司及公司股东、实际控制人、股东、关联方、董事、高级管
理人员等发生承诺事项；
7.会计政策、会计估计变更；
8.收到监管部门相关文件；
9.股票交易异常波动和澄清事项；
10.深圳证券交易所或者公司认定的其他事项。
第九条公司董事、高级管理人员、控股股东及持有公司5%以上
股份的其他股东在增持、减持或协议转让公司股份前，应将其增持、
减持或协议转让计划以书面方式通知证券部；实际增持、减持或协议
转让公司股份时，应在股份变动当日收盘后或签署转让协议书后当天
通知证券部。
第十条按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应以
书面形式向公司董事会和董事会秘书提供重大信息，包括但不限于与
该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情况
介绍等。

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第十一条对于无法判断其重要性的事项，报告义务人应及时向
董事会秘书或证券部咨询该重大事项是否需要按照本制度规定履行
报告义务。
第十二条董事会秘书或证券部接到咨询后，应根据本制度判断
该事项是否需要履行报告义务并将咨询结果回复报告义务人。需要履
行审批程序的事项，证券部应协调公司相关各方积极准备须经董事会
或股东会审批的事项议案。
第三章重大信息报告流程
第十三条按照本制度规定负有报告义务的有关人员或部门，应
在知悉本制度所述的内部重大信息后的当日，安排指定联络人通过公
司OA 流程形式向公司证券部报告有关情况，并同时将与信息有关的
文件当面递交或通过OA 流程发送至证券部。
第十四条公司各部门、各分公司和各控股子公司的负责人为本
部门、公司重大信息报告的第一责任人，并应指定联络人。参股公司、
持有公司5％以上股份的股东、实际控制人应当确认重大信息报告的
第一责任人和联络人，联络人具体负责信息的收集、整理和报送工作。
信息报告联络人的主要职责包括：
（一）对重大信息的有关材料进行收集、整理，草拟有关文件；
（二）按照本制度的要求及时向有关人员和部门报告重大信息、
提供相关材料；
（三）重大信息出现本制度第十六条规定的重大进展情况的，及
时报告事项的进展或变化情况。
第十五条公司证券部关于重大信息报告的相关流程如下：
（一）证券部在收到重大信息报告后，应当按照法律法规、深交

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所相关业务规则及《公司章程》等有关规定，及时研判事项性质，确
定是否涉及信息披露，如涉及则编制有关信息披露文件，报董事会秘
书审核；
（二）董事会秘书在审核后，证券部根据《公司章程》等规定提
请公司董事会履行相应的审批程序（如需），并按信息披露事务管理
制度履行相应的信息披露程序（如需）；
（三）重大信息需报送监管机构、深交所的，按内部制度完成审
批流程，经董事会秘书审核通过后统一报送。
第十六条报告义务人应持续关注所报告信息的进展情况，在所
报告的信息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应
的文件资料：
（一）就已披露的重大信息与有关当事人签署意向书或者协议的，
应当及时报告意向书或者协议的主要内容；
上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、
终止的，应当及时报告变更、解除或者终止的情况和原因；
（二）已披露的重大信息获得有关部门批准或被否决的，应当及
时报告批准或否决情况；
（三）已披露的重大信息出现重大变化的，应当及时报告出现重
大变化的原因和相关安排；
（四）已披露的重大信息出现可能对公司证券交易价格产生较大
影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第四章报告义务人的责任
第十七条内部信息报告义务人负有敦促本单位内部信息收集、
整理并准确及时上报的责任。

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第十八条发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追
究负有报告义务有关人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有
报告义务的有关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可追
究负有报告义务的有关人员的责任。
第五章附则
第十九条本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规、
规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法
律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。
第二十条本制度所称“以上”含本数，“超过”不含本数。
第二十一条本制度由公司董事会负责解释。
第二十二条本制度自董事会审议通过之日起生效。
《宁夏东方钽
业股份有限公司重大信息内部报告制度（2006 年8 月）》废止。