东方钽业修订《董事会秘书工作细则》，属例行治理制度更新

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宁夏东方钽业股份有限公司
董事会秘书工作细则
（2026 年10 月修订）
第一章
总则
第一条
为了促进宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称“公司”）
规范化运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的
管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司信息披露管理办法》《上市公司董事会秘书监管规则》《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《宁夏东方钽业股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，制定本细则。
第二条
公司设董事会秘书1 名。董事会秘书是公司高级管理人
员，协助董事会履行职责，向董事会报告工作。
第三条
公司设立由董事会秘书分管的证券部，负责完成董事会
秘书交办的工作。
第四条
董事会秘书应当按照法律、行政法规、中国证券监督管
理委员会（以下简称中国证监会）规定（以下统称法律法规），以及
证券交易所业务规则、公司章程的规定忠实、勤勉地履行职责。
董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内

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幕交易、操纵证券市场等行为。
第二章
任职资格及任免程序
第五条
董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品德，熟悉
证券法律法规和证券交易所业务规则，并符合以下情形：
（一）具备财务、会计、审计、法律合规、金融从业或其他与履
行董事会秘书职责相关的五年以上工作经验，或者取得法律职业资格
证书并且具有五年以上工作经验，或者取得注册会计师证书并且具有
五年以上工作经验；
（二）不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形；
（三）最近三十六个月未被中国证监会行政处罚或者采取三次以
上行政监督管理措施；
（四）最近三十六个月未被证券交易所公开谴责或者三次以上通
报批评；
（五）未被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人
员的证券市场禁入措施或者期限已届满，未被证券交易所公开认定为
不适合担任上市公司董事、高级管理人员等或者期限已届满；
（六）法律法规、证券交易所业务规则规定的其他情形。
第六条
董事会秘书不得兼任总经理、分管经营业务的副经理、
财务负责人。董事会秘书兼任公司其他职务的，应当明确区分董事会
秘书和其他职务的职责，确保有足够的时间和精力独立履行董事会秘
书职责。

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董事会秘书应当持续加强证券法律法规及证券交易所业务规则
的学习，不断提高履职能力。
第七条
董事会秘书由董事会聘任。董事会提名委员会对董事会
秘书人选及其任职资格进行遴选、审核，并向董事会提出建议。
第八条
董事会秘书具有下列情形之一的，董事会知悉或者应当
知悉该事实发生后应当立即召开会议决定是否将其解聘：
（一）不符合本规则第二十二条所列的情形；
（二）连续不能履行职责达到三个月以上；
（三）履行职责存在重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大
损失或者对公司产生重大影响的；
（四）其他违反法律法规、证券交易所业务规则和公司章程、内
部管理制度等，给公司、投资者造成重大损失或者对公司产生重大影
响的。
董事会秘书被解聘或辞职的，公司应当及时向证券交易所报告，
说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关
的情况，向证券交易所提交个人陈述报告。
第九条
董事会秘书被解聘或者辞职的，公司应当在六个月内完
成董事会秘书的聘任工作。在董事会秘书空缺期间，应当由董事长代
行董事会秘书职责。
第三章
职责
第十条
董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管

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理人员相应的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权
为自己或他人谋取利益。
第十一条
董事会秘书负责公司与股东、实际控制人、投资者、
董事、中国证监会、证券交易所等之间的沟通联络，维持联络渠道的
畅通。董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制
定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守
信息披露有关规定。
（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证
券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会
及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，
及时向深圳证券交易所报告并公告。
（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等
有关主体及时回复本所问询。
（六）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、深圳证券交
易所相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。
（七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、深圳证券交易所
有关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事
和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以
提醒并立即如实向深圳证券交易所报告。

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（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等。
（九）《公司法》《证券法》等中国证监会和深圳证券交易所要
求履行的其他职责。
第十二条
董事会秘书负责组织制订公司信息披露事务管理制
度并维护制度的有效执行，办理公司信息披露事务。
董事会秘书发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者
问题的，应当及时向董事会报告，提出整改建议。
第十三条
总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应
当及时编制定期报告草案。董事会秘书负责组织和协调定期报告草案
编制工作，督促总经理、财务负责人等高级管理人员及公司相关部门
按时提供定期报告有关内容，按照规定的内容和格式汇总形成定期报
告草案。
定期报告草案编制完成后，董事会秘书应当建议董事会审计委员
会召开会议对定期报告中的财务信息进行审核。审计委员会审议通过
后，董事会秘书应当建议董事长召集董事会会议审议定期报告并披露。
董事会秘书应当在职责范围内，关注定期报告出现的财务数据异
常、经营与业务事项异常、编制与发布程序异常等重大异常情形，并
及时开展核实；发现问题的，向董事会报告，提出整改建议。
第十四条
董事会秘书应当及时汇集公司应予披露的重大事件
信息，并报告董事会，按照规定的内容和格式编制临时报告，组织临
时报告的披露工作。
董事长、总经理、董事会秘书应当对临时报告信息披露的真实性、

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准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第十五条
董事会秘书应当保证公司信息披露文件在证券交易
所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，不得以新闻发布或
者答记者问等任何形式代替公司应当履行的报告、公告义务。
第十六条
董事会秘书应当按照规定办理公司信息披露暂缓、豁
免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登记、保管和报送工作。
第十七条
董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，组织制订
内幕信息管理制度并维护制度的有效执行，按照规定登记、保管和报
送内幕信息知情人档案。
第十八条
董事会秘书应当关注与公司相关的媒体报道、市场传
闻，及时核实相关情况，并向董事会报告，提出澄清等符合规定的处
理建议。
第十九条
董事会秘书负责组织和协调公司投资者关系管理工
作，增进投资者对公司的了解和认同。
第二十条
董事会秘书应当及时汇集属于董事会职权范围内的
事项。出现需要召开董事会会议情形的，董事会秘书应当建议董事长
召集董事会会议。董事长不能履行或者不履行召集职责的，应当建议
副董事长召集；副董事长不能履行或者不履行召集职责的，应当建议
其他董事按规定推举一名董事召集。
第二十一条
董事会召开会议的，董事会秘书应当按照《公司章
程》规定的时限提前通知全体董事，并将会议资料送达全体董事。董
事会秘书应当确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规、证券交

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易所业务规则和公司章程的规定。董事会秘书发现程序瑕疵等影响董
事会决议效力情形的，应当向董事会报告。
第二十二条
董事会秘书应当协助独立董事履行职责，确保独立
董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信息畅通，确
保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第二十三条
董事会秘书应当及时汇集属于股东会职权范围内
的事项。出现下列情形之一的，董事会秘书应当及时建议董事长召集
董事会会议并作出是否召开股东会会议的决议：
（一）公司需要召开年度股东会会议的；
（二）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求召开
临时股东会会议的；
（三）审计委员会提议召开临时股东会会议的；
（四）过半数独立董事提议召开临时股东会会议的；
（五）其他需要召开临时股东会会议的情形。
董事会决议召开股东会会议的，董事会秘书应当按照规定发出会
议通知，会议通知应当包括时间、地点、议题等内容。董事会决议不
召开股东会会议的，董事会秘书应当按照规定及时组织披露。
董事会决议不召开临时股东会会议，但审计委员会决议召集或者
股东自行召集临时股东会会议的，董事会秘书应当配合。
第二十四条
董事会秘书负责筹备股东会会议，确保会议召集、
召开和表决程序符合法律法规、证券交易所业务规则和公司章程的规
定。

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第二十五条
董事会秘书负责管理公司股东名册，按照相关规定
定期核实持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、高级管
理人员等持有本公司股份情况。
第二十六条
董事会秘书发现公司的《公司章程》、组织机构设
置和职权分配等不符合法律法规和证券交易所业务规则的，应当向董
事会报告，提出整改的建议。
董事会秘书应当督促董事、高级管理人员遵守法律法规和证券交
易所业务规则，定期组织董事、高级管理人员进行培训。
第二十七条
董事会秘书应当列席股东会、董事会会议。为履行
职责，董事会秘书有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、
资料，了解公司的财务和经营等情况，或者要求公司有关部门、人员
对相关事项作出说明。
董事及其他高级管理人员、公司有关部门应当支持、配合董事会
秘书的工作，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻
碍或者干预董事会秘书的正常履职行为。
第二十八条
公司应当制定重大事件报告、传递、审核、披露程
序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会
秘书及时、准确、全面地获取信息。
董事、其他高级管理人员及公司其他人员知悉公司经营、财务等
方面出现的重大事件、已披露事项进展情况等，应当按照公司规定及
时履行报告义务，并通知董事会秘书，董事会秘书应当建议董事会及
时披露。

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第二十九条
公司内部审计机构发现重大问题或线索的，应当及
时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。
董事会秘书在履行职责过程中发现财务信息、内部控制问题或者
线索的，应当及时向审计委员会报告。
第三十条
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者阻
挠的，应当及时向董事长报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘
书履行职责。董事会秘书仍然受到不当妨碍或者阻挠的，应当向中国
证监会、证券交易所报告，并提供受到不当妨碍或者阻挠的证据。
第三十一条
董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法
按时披露信息，信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，
或者未按规定履行重大事项审议程序等行为的，应当及时向中国证监
会、证券交易所报告。
董事会秘书按照本规则规定向董事会及其专门委员会提出建议
但未被采纳的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
第四章
附则
第三十二条
本细则未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定执行。本细则如与国家日后颁布的法律法
规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有
关法律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定执行。
第三十三条
本细则经公司董事会审议通过之日起生效实施，修
改时亦同。原《董事会秘书职责范围及工作细则》废止。

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第三十四条
本细则由董事会负责解释。