东方钽业修订《累积投票制度实施细则》，属例行治理制度更新

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宁夏东方钽业股份有限公司
累积投票制度实施细则
（2026 年10 月修订）
第一章总则
第一条为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事行为，维
护中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易
所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规
及其他规范性文件及《宁夏东方钽业股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）的有关规定，特制定本细则。
第二条本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名
及以上董事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东
所持的每一股份拥有与该次股东会拟选举董事总人数相等的表决权，
股东拥有的表决权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。
股东既可以用所有投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投
票给数位候选董事。
第三条本细则适用于公司非职工代表董事（包括独立董事）的
选举。董事会中的职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工
大会或者其他形式民主选举产生，不适用本细则相关规定。
第四条公司董事任期不实施交错任期制，即届中因缺额而补选
的董事任期为本届余任期限，不跨届任职。
第二章董事候选人的提名
第五条公司董事候选人提名应符合《公司法》《上市公司治理
准则》等法律法规及《公司章程》等公司内部规章要求。其中，独立

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董事的提名还应符合《上市公司独立董事管理办法》的规定。
第六条提名人应在提名前征得被提名人同意。
第七条被提名人应向公司董事会提交个人的详细资料，包括但
不限于：姓名、性别、年龄、国籍、教育背景、工作经历、兼职情况、
与提名人的关系，是否存在不适宜担任董事的情形等。
第八条董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受
提名并公开本人的详细资料，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、
完整，并保证当选后切实履行董事的职责。
第九条公司董事会收到被提名人的资料后，应按《公司法》的
规定，认真审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的被提名
人成为董事候选人。董事候选人可以多于《公司章程》规定的董事人
数。
第三章董事选举的投票与当选
第十条股东会选举董事时，应以逐项表决方式进行。
第十一条为确保公司董事会成员中独立董事当选人数符合有关
规定，独立董事与非独立董事的选举实行分开投票方式。
第十二条选举独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其所持
有的股份数乘以待选出的独立董事人数的乘积，该票数只能投向独立
董事候选人。
选举非独立董事时，每位股东拥有的投票权等于其所持有的股份
数乘以待选出的非独立董事人数的乘积，该票数只能投向非独立董事
候选人。
每位股东的累积投票额不能相互交叉使用。
第十三条累积投票制的票数计算法：
（一）每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举

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董事人数之积，即为该股东本次累积表决票数。
（二）股东会进行多轮选举时，应根据每轮选举应当选举董事
人数重新计算股东累积表决票。
（三）公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决前，宣布每位
股东的累积表决票数，任何股东、公司独立董事、本次股东会监票人
或见证律师对宣布结果有异议时，应立即进行核对。
第十四条投票方式：
（一）股东会工作人员发放选举董事选票，投票股东每一张选
票上应当注明其所持公司股份数，以及该张选票累计投票最高限额。
（二）每位股东所投的董事选票数不得超过其累计投票数的最
高限额，否则，该选票为无效选票。
（三）如果选票上的投票总数小于或等于其合法拥有的有效投
票数，该选票有效，差额部分视为放弃表决权。
（四）表决完毕后，由股东会监票人清点票数，并公布每个董
事候选人的得票情况，依照《公司章程》确定的董事总人数，根据董
事候选人所得票数多少，决定董事人选。
第十五条董事的当选原则：
（一）股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的
规定。董事候选人根据得票的多少来决定是否当选，但每位当选董事
的得票数必须超过出席股东会股东所持有效表决权股份（以未累积的
股份数为准）的二分之一。
（二）若当选人数少于应选董事，但已当选董事人数超过《公司
章程》规定的董事会成员人数三分之二以上时，则缺额在下次股东会
上选举填补。若当选人数少于应选董事，且不足《公司章程》规定的
董事会成员人数三分之二以上时，则应对未当选董事候选人进行第二

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轮选举。若经第二轮选举仍未达到上述要求时，则应在本次股东会结
束后两个月内再次召开股东会对缺额董事进行选举。
（三）若因两名或两名以上候选人的票数相同而不能决定其中当
选者时，则对该等候选人进行第二轮选举。第二轮选举仍不能决定当
选者时，则应在下次股东会另行选举。若由此导致董事会成员不足公
司章程规定的三分之二时，则应在该次股东会结束后两个月内再次召
开股东会对缺额董事进行选举。
第十六条股东会对董事候选人进行表决前，会议主持人应明确
告知与会股东对候选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实
行累积投票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方
法做出解释和说明，以保证股东正确行使投票权利。
第四章附则
第十七条本细则未尽事宜，按照国家有关法律、法规及《公司
章程》相关规定执行。若本制度中的有关内容与国家、证券监管部门、
证券交易所颁布的法律、法规、规章、规则不符，以新颁发的法律、
法规、规章、规则为准。
第十八条本细则由董事会负责解释。
第十九条本实施细则作为《公司章程》附件，自股东会通过之
日起生效。
《宁夏东方钽业股份有限公司累积投票制度实施细则（2004
年3 月）》同时废止。