氯碱化工临时股东会法律意见书确认独立董事选举程序合法有效，属例行治理披露

融力天闻津师事务所
RONLY& TENWEN PARTNERS
关于上海氯碱化工股份有限公司
2026年第一次临时股东会的
法律意见书
上海融力天闻律师事务所
二〇二六年十月

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融力天闻津师事务所
上海融力天闻律师事务所关于上海氯碱化工股份有限公司
2026年第一次临时股东会的法律意见书
融2026非诉第0249号
致：上海氯碱化工股份有限公司
上海融力天闻律师事务所（以下简称“本所”）接受上海氯碱化工股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，指派袁晨律师、纪墨律师（以下简称“本
所律师”）参与见证了公司于2026年10月9日召开的2026年第一次临时股东
会（以下简称“本次股东会”）。
本所律师依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上
市公司股东会规则》《上市公司治理准则》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律法规、规范性
文件及公司现行有效的《上海氯碱化工股份有限公司章程》（以下简称《公司
章程》）、的规定和要求，出具本法律意见书。
本所律师仅对本次股东会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格、召
集人资格、表决程序和表决结果是否有效发表法律意见，不对本次股东会所审
议的议案及议案所涉及的内容发表意见，并同意将本法律意见书随本次股东会
其他信息披露资料一并公告。
本所律师对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证
本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师根据《上市公司股东会规则》第六条的规定，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次股东会出具法律意见。
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一、本次股东会的召集、召开程序
（一）召集程序
2026年9月17日，公司公告了《第十一届董事会第二十七次会议决议公
告》，会议审议通过的议案包括《关于提名独立董事候选人的议案》和《关于
召开2026年第一次临时股东会的安排》。
同日，公司公告了《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》，该通知
载明了本次股东会的类型和届次、召集人、投票方式、现场会议召开的日期、
时间、地点、投票时间、投票程序等基本情况，明确了会议审议事项、股东会
投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法、其他事项等相关内容。
本次股东会召开日期为2026年10月9日，《关于召开2026年第一次临时
股东会的通知》公告的时间距离本次股东会召开的时间的间隔符合相关规定。
（二）召开程序
本次股东会现场会议于2026年10月9日上午9:00，在上海市徐家汇路
560号2101会议室召开。
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，网络投票系统采
用上海证券交易所股东会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合相关法律法规、规范性
文件及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席会议人员
1.出席本次股东会的股东（2026年9月22日收市后登记在册的A股股
东，及2026年9月28日收市后登记在册的B股股东，B股最后交易日为2026
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年9月22日）或其委托代理人共240人，代表有表决权股份总数544,368,958
股，占公司有表决权股份总数的比例47.0745%。
参加本次股东会现场会议的股东及股东代表共9人，代表有表决权股份总
数538,906,748股，占公司有表决权股份总数的46.6021%；其中，中小股东及
股东代表共8人，代表有表决权股份101,101股，占公司有表决权股份总数的
0.0087%。
2.除上述公司股东及股东的委托代理人外，参加本次股东会现场会议的还
有公司董事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
（二）召集人
本次股东会由公司董事会召集。
经本所律师核查后认为，本次股东会的出席人员资格和召集人资格均合法
有效。
三、本次股东会的议案、表决程序及表决结果
（一）议案
1.关于选举第十一届董事会独立董事的议案。
经本所律师核查后认为，本次股东会的议案与2026年9月17日公告的
《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》中所列的会议审议议案一致。
（二）表决程序
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行投票。现场会
议表决前推举两名股东代表与本所律师共同负责计票、监票，并当场公布现场
会议表决结果。网络投票在《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》载明
的时段内，通过上海证券交易所交易系统进行统计。在现场投票和网络投票全
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部结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决情况并在会议现场公布表
决情况和结果。
（三）表决情况和表决结果
1. 关于选举第十一届董事会独立董事的议案的表决情况：
同意544,000,858股，占出席会议有表决权股份总数的99.9324%；反对
234,000股，占出席会议有表决权股份总数的0.0430%；弃权134,100股，占出
席会议有表决权股份总数的0.0246%。其中，中小投资者同意5,195,211股，
反对234,000股，弃权134,100股。
表决结果：通过。
本次股东会无特别决议议案，不涉及关联股东回避表决议案，不涉及优先
股股东参与表决的议案，全部议案对中小投资者单独计票。出席本次股东会的
股东及股东代表或经股东授权的委托代理人未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东会表决事项、表决程序符合法律法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员
的资格、召集人资格、会议表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章
程》的规定，本次股东会的表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
(以下无正文)
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(本页无正文，为《上海融力天闻律师事务所关于上海氯碱化工股份有限公司
2026年第一次临时股东会的法律意见书》签署页）
盖章） 经办律师：
袁晨
负责人： 经办律师：
沙佳伟 纪墨
本所地址：上海市浦东新区银城中路501号58层
二〇二六年十月九日
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