🇨🇳 A股公告紫光国微Doubao · 实盘不做把握 8/10不做原因:无增量信息
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紫光国微披露“国微转债”回售第三次提示性公告，属重复程序性提醒
这是已触发回售事项在申报期内的第三次法定提示，首次提示已于2026-10-08披露；本公告仅重申价格、申报期和付款安排，且提示转债市价高于回售价，未确认新增回售规模或现金支出。
📄 原文紫光国微↗ 原文
关于“国微转债”回售的第三次提示性公告
证券代码：002049 证券简称：紫光国微 债券代码：127038 债券简称：国微转债 公告编号：2026-094 紫光国芯微电子股份有限公司 关于“国微转债”回售的第三次提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完…
不做 紫光国微（002049.SZ）
第三次回售提示属于重复法定披露，未新增经营事实或实际回售结果；回售触发本身已在首次提示前传播，不具备新的股票多空edge。
不做 国微转债（127038.SZ）
回售价100.658元/张低于公告所述当前转债收盘价，回售不具强制性，且本次仅为程序性提醒，不存在确定套利或方向机会。
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研究档案
结论摘要
国微转债回售条款已于9月29日触发并在10月8日首次公告，本次只是申报期内的重复程序性提醒。当前转债价格高于回售价，实际回售规模尚未披露，股票和转债均无新增交易edge。
消息传播链
- 公司股票连续30个交易日收盘价低于转股价70%，满足最后两个计息年度的有条件回售条款。
- 交易所公告列表显示公司于2026-09-30披露回售期间暂停转股公告，市场在申报期开始前已知悉回售事项。
- 交易所列表显示第一次回售提示性公告于2026-10-08披露，回售价格和申报期等关键信息已公开。
- 本次公告重申回售价100.658元/张、申报期至10月14日，并提示当前转债收盘价高于回售价；无新增交易事实。
关键理由
- 本次公告的核心事实均已由触发公告和第一次提示性公告覆盖，第三次提示不构成新增催化。
- 公司明确当前国微转债收盘价高于100.658元/张的回售价，债券持有人主动回售的即时经济动机较弱。
主要风险
- 若回售申报期满后披露的实际回售规模显著超出市场预期，可能形成短期现金支出或流动性扰动。
- 若公司后续宣布下修转股价、融资安排或回售结果，才可能成为影响正股或转债定价的新事件。
反向证据
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:因缺少新增催化，直接AVOID，未进入交易参数设计；后续实际回售结果公告可再单独评估。
方向:未使用外部先例；本次结论来自公告阶段识别和增量事实判断，而非同类事件涨跌统计。
涨幅量级:重复提示性公告没有新增金额、申报结果或公司行动，不足以据此设定止盈幅度。
形态:可转债回售在触发日、首次提示日、申报结果公告日可能有不同含义；第三次例行提示通常不是新的定价锚。
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证券代码：002049 证券简称：紫光国微 公告编号：2026-094 - web_search 成功 doubao_search · 1,800 ms
豆包搜索结果（原始查询:紫光国微 国微转债 回售 第一次提示性公告 2026 未转股余额；API SearchType:web） - search_case_library 成功 stock_tools HTTP · 24 ms
{"result": "search_case_library「002049.SZ」—— 与这些标的相关的自家决策案例(本页 8 条,该标的全历史相关记录共 23 条；ENTER 只按该标的自己的腿统计):\n◆ 002049.SZ：相关历史决策 23 条 · 其中该标的 ENTER 4 条(17.4%) · 已结算 4 笔 · 胜率 100% · 中位 +2.82% · 均值 +2.82% ⚠️只有 4 笔,样本太薄,只能当线索不能当规律\n↑ 胜率/收益口径:ENTER 当日之后 T+1 开盘入场、次日开盘出场,做空腿已按方向取反(所以正数=这个方向做对了)。统计的只有★那只票自己的腿。\
原文全文
展开原文 · 3,104 字
证券代码：002049
证券简称：紫光国微
债券代码：127038
债券简称：国微转债
公告编号：2026-094
紫光国芯微电子股份有限公司
关于“国微转债”回售的第三次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转
换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“国微转债”持
有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择
是否进行回售，本次回售不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9 月 29 日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法
冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持
有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘价格高于本次回售价格，投
资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8 月 18
日至 2026 年 9 月 29 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且
“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”
的有条件回售条款生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及《募集说
明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
1
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给
公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调
整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后
的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情
况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计
算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条
件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人
未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回
售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自 2026 年 8 月 18 日至 2026 年 9 月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01 元/股×70%=67.91 元/股），
且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转
债”的有条件回售条款生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微
转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6 月 10 日至 2027 年 6 月 9 日的票面利率）；
t=120 天（2026 年 6 月 10 日至 2026 年 10 月 8 日，算头不算尾，2026 年 10 月 8
日为回售申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；
由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税）。
根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和
证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率
代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国
微转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为
100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所
2
得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得
税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，
“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国
微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》
的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，
此后在回售期结束前每个交易日披露 1 次回售提示性公告。公告应当载明回售条
件、申报期间、回售价格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等
内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易日。
公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月
14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，回售申报
可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申
报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行
回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，如已
申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售
申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行清算交割。按照中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年
10 月 19 日，回售款划拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026
年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若
“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管、回售等两项以上业务申请
的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
3
2026 年 10 月 9 日
4
证券简称：紫光国微
债券代码：127038
债券简称：国微转债
公告编号：2026-094
紫光国芯微电子股份有限公司
关于“国微转债”回售的第三次提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．债券代码：127038 债券简称：国微转债
2．投资者回售选择权：根据《紫光国芯微电子股份有限公司公开发行可转
换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）的约定，“国微转债”持
有人可回售部分或者全部未转股的“国微转债”。“国微转债”持有人有权选择
是否进行回售，本次回售不具有强制性。
3．回售价格：100.658 元/张（含息税）
4．回售条件触发日：2026 年 9 月 29 日
5．回售申报期：2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月 14 日
6．发行人资金到账日：2026 年 10 月 19 日
7．回售款划拨日：2026 年 10 月 20 日
8．投资者回售款到账日：2026 年 10 月 21 日
9．回售申报期间“国微转债”暂停转股。
10．在投资者回售款到账日之前，如已申报回售的可转换公司债券发生司法
冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售申报业务失效。
11．风险提示：投资者选择回售等同于以 100.658 元/张（含息税）卖出持
有的“国微转债”。截至目前，“国微转债”的收盘价格高于本次回售价格，投
资者选择回售可能会带来损失，敬请投资者注意风险。
紫光国芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2026 年 8 月 18
日至 2026 年 9 月 29 日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%，且
“国微转债”处于最后两个计息年度。根据《募集说明书》的约定，“国微转债”
的有条件回售条款生效。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定及《募集说
明书》的约定，现将“国微转债”回售有关事项公告如下：
一、“国微转债”回售情况概述
（一）有条件回售条款
根据《募集说明书》的约定，有条件回售条款如下：
1
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给
公司。
若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则转股价格在调
整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后
的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情
况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正后的第一个交易日起重新计
算。
本次发行的可转债最后两个计息年度，可转债持有人在当年首次满足回售条
件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时可转债持有人
未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回
售权，可转债持有人不能多次行使部分回售权。
（二）有条件回售条款生效的原因
公司股票自 2026 年 8 月 18 日至 2026 年 9 月 29 日连续三十个交易日的收盘
价格低于“国微转债”当期转股价的 70%（即 97.01 元/股×70%=67.91 元/股），
且“国微转债”处于最后两个计息年度，根据《募集说明书》的约定，“国微转
债”的有条件回售条款生效。
（三）回售价格
根据《募集说明书》的约定，当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
其中：B=100 元/张（即每张“国微转债”面值 100 元）；i=2.00%（“国微
转债”第六个计息期年度，即 2026 年 6 月 10 日至 2027 年 6 月 9 日的票面利率）；
t=120 天（2026 年 6 月 10 日至 2026 年 10 月 8 日，算头不算尾，2026 年 10 月 8
日为回售申报期首日）。
计算可得：IA=100×2.00%×120/365=0.658 元/张（含税）；
由上可得：“国微转债”本次回售价格为 100.658 元/张（含息税）。
根据相关税收法律法规的有关规定，对于持有“国微转债”的个人投资者和
证券投资基金债券持有人，利息所得税由证券公司等兑付派发机构按 20%的税率
代扣代缴，公司不代扣代缴所得税，回售实际可得 100.526 元/张；对于持有“国
微转债”的合格境外投资者（QFII 和 RQFII），暂免征所得税，回售实际可得为
100.658 元/张；对于持有“国微转债”的其他债券持有者，公司不代扣代缴所
2
得税，回售实际可得为 100.658 元/张，其他债券持有者自行缴纳债券利息所得
税。
（四）回售权利
在本次回售申报期内，
“国微转债”持有人可回售部分或者全部未转股的“国
微转债”。“国微转债”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。
二、回售程序和付款方式
（一）回售事项的公示期
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》
的相关规定，上市公司应当在满足回售条件的次一交易日开市前披露回售公告，
此后在回售期结束前每个交易日披露 1 次回售提示性公告。公告应当载明回售条
件、申报期间、回售价格、回售程序、付款方法、付款时间、回售条件触发日等
内容。回售条件触发日与回售申报期首日的间隔期限应当不超过 15 个交易日。
公司将根据上述规定在《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露有关回售的公告，敬请投资者注意查阅。
（二）回售事项的申报期
行使回售权的“国微转债”持有人应在 2026 年 10 月 8 日至 2026 年 10 月
14 日的回售申报期内，通过深圳证券交易所交易系统进行回售申报，回售申报
可在当日交易时间内撤单。回售申报一经确认，不能撤销。如果申报当日未能申
报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。债券持有人在回售申报期内未进行
回售申报，视为对本次回售权的无条件放弃。在投资者回售款到账日之前，如已
申报回售的可转换公司债券发生司法冻结或扣划等情形，债券持有人的该笔回售
申报业务失效。
（三）付款方式
公司将按前述规定的回售价格回购“国微转债”，公司委托中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司通过其资金清算系统进行清算交割。按照中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司的有关业务规则，发行人资金到账日为 2026 年
10 月 19 日，回售款划拨日为 2026 年 10 月 20 日，投资者回售款到账日为 2026
年 10 月 21 日。
回售申报期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。
三、回售申报期间的交易
“国微转债”在回售申报期内继续交易，但暂停转股。在同一交易日内，若
“国微转债”持有人同时发出交易或者转让、转托管、回售等两项以上业务申请
的，按照交易或者转让、回售、转托管的顺序处理申请。
特此公告。
紫光国芯微电子股份有限公司董事会
3
2026 年 10 月 9 日
4
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
c2f5ec2e37· 2026-10-11 15:38 · doubao / doubao-seed-evolving-latest-version · 策略包2226518bfdee当前