🇨🇳 A股公告莱特光电Doubao · 实盘不做把握 8/10不做原因:无增量信息
北京时间·🕒 发布 10-12(北京日)仅日期·待核·⟳ 抓取 15:40:06·⚡ 决策 10-11 15:41:58 +1m52s·16.5 天前
莱特光电5.25亿元可转债发行结果出炉：认购率99.67%，中信证券包销仅0.33%
这是可转债获批注册后按固定日程发布的发行结果公告，发行规模、募投用途与潜在转股摊薄在预案及证监会注册阶段即已公开并被定价；本条仅确认发行顺利（包销率0.33%），不含任何超预期的经营、订单、指引或资本结构增量信息，正股不具备方向性edge；新债本身尚未挂牌、当前不可成交。
📄 原文莱特光电↗ 原文
陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告
证券代码：688150 证券简称：莱特光电 公告编号：2026-053 陕西莱特光电材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告 保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司 联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司 本公司…
不做 莱特光电（688150.SH）
可转债发行结果为注册获批后的例行程序性公告，规模、募投用途与转股摊薄均已在预案/注册阶段公开，包销率0.33%仅表明发行顺利，无新增基本面surprise与方向性edge，不做事件交易。
不做 莱特转债（118077.SH）
转债2026-10-12才完成缴款划付与登记、尚未挂牌，公告时点不可成交；新债上市首日定价不属本事件驱动股票策略范围。
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研究档案
结论摘要
莱特光电5.25亿元可转债发行结果公告仅为程序性节点：99.67%获认购、包销率0.33%，无新增基本面信息，摊薄与募资用途早已在注册阶段披露；正股不做，新债未上市亦无可执行窗口，整体AVOID。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-11 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
主要风险
- 可转债未来转股存在股本摊薄，但若募投项目兑现可对冲，属注册阶段已知信息而非本条新增风险。
- 若转债上市首日出现明显溢价或破发，影响的是债市定价与打新收益，不改变对正股的事件判断。
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:确认不设ENTER：既无方向也无幅度edge，直接AVOID。
方向:无可对照先例；可转债发行结果公告在A股属高度程式化披露，历史上通常不引发正股单边反应，方向性先验接近中性。
涨幅量级:未做事件研究：本条无盈利/订单量级的surprise，仅有0.33%包销率这一正常发行结果，不具备用先例校准涨跌幅的基础。
形态:此类公告一般模式是发行结果→转债挂牌两个独立时点，正股对发行结果公告通常无显著反应；不作为交易依据。
原文全文
展开原文 · 1,966 字
证券代码：688150
证券简称：莱特光电
公告编号：2026-053
陕西莱特光电材料股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“莱特光电”、“发行人”或“公
司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监
督管理委员会证监许可〔2026〕2306号文同意注册。本次发行的保荐人（联席主承
销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人（联席主承销商）”），
联席主承销商为国泰海通证券股份有限公司（以下简称 “国泰海通证券”） （中信
证券、国泰海通证券以下合称 “联席主承销商”、“主承销商”）。本次发行的可转债
简称为“莱特转债”，债券代码为“118077”。
类别
认购数量（手）
放弃认购数量（手）
原股东
404,476
0
网上社会公众投资者
118,595
1,708
-
-
网下机构投资者
主承销商包销数量（放弃认购总数量）
1,708
发行数量合计
524,779
本次发行的可转债规模为 52,477.90 万元，向发行人在股权登记日（2026 年 9
月 28 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称
“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部
分（含原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）
交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。若认购不足 52,477.90 万元的部分由
中信证券余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026 年 9 月 29 日（T 日）结束，配
售结果如下：
类别
配售数量（手）
配售金额（元）
原股东
404,476
404,476,000
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认
购缴款工作已于 2026 年 10 月 8 日（T+2 日）结束。联席主承销商根据上交所和中
国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统
计，结果如下：
类别
缴款认购数量
（手）
缴款认购金额
（元）
放弃认购数量
（手）
放弃认购金额
（元）
网上社会公众投资者
118,595
118,595,000
1,708
1,708,000
三、联席主承销商包销情况
根据承销协议约定，本次网上投资者放弃认购数量全部由中信证券包销，包销
数量为 1,708 手，包销金额为 1,708,000 元，包销比例为 0.33%。
2026 年 10 月 12 日（T+4 日），中信证券将包销资金与投资者缴款认购的资金
扣除尚未支付的保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司
提交债券登记申请，将包销的可转债登记至中信证券指定证券账户。
四、发行人及联席主承销商联系方式
（一）发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
联系地址：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼
联系人：潘香婷
电话：029-88338844
（二）保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：021-20262387
（三）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
联系人：资本市场部
联系电话： 021-38031877
特此公告。
发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
2026 年 10 月 12 日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
年
月
日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
年
月
日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
年
月
日
证券简称：莱特光电
公告编号：2026-053
陕西莱特光电材料股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券发行结果公告
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
陕西莱特光电材料股份有限公司（以下简称“莱特光电”、“发行人”或“公
司”）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监
督管理委员会证监许可〔2026〕2306号文同意注册。本次发行的保荐人（联席主承
销商）为中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人（联席主承销商）”），
联席主承销商为国泰海通证券股份有限公司（以下简称 “国泰海通证券”） （中信
证券、国泰海通证券以下合称 “联席主承销商”、“主承销商”）。本次发行的可转债
简称为“莱特转债”，债券代码为“118077”。
类别
认购数量（手）
放弃认购数量（手）
原股东
404,476
0
网上社会公众投资者
118,595
1,708
-
-
网下机构投资者
主承销商包销数量（放弃认购总数量）
1,708
发行数量合计
524,779
本次发行的可转债规模为 52,477.90 万元，向发行人在股权登记日（2026 年 9
月 28 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称
“中国结算上海分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部
分（含原股东放弃优先配售部分）网上通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）
交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。若认购不足 52,477.90 万元的部分由
中信证券余额包销。
一、本次可转债原股东优先配售结果
本次发行原股东优先配售的缴款工作已于 2026 年 9 月 29 日（T 日）结束，配
售结果如下：
类别
配售数量（手）
配售金额（元）
原股东
404,476
404,476,000
二、本次可转债网上认购结果
本次发行原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）的网上认
购缴款工作已于 2026 年 10 月 8 日（T+2 日）结束。联席主承销商根据上交所和中
国结算上海分公司提供的数据，对本次可转债网上发行的最终认购情况进行了统
计，结果如下：
类别
缴款认购数量
（手）
缴款认购金额
（元）
放弃认购数量
（手）
放弃认购金额
（元）
网上社会公众投资者
118,595
118,595,000
1,708
1,708,000
三、联席主承销商包销情况
根据承销协议约定，本次网上投资者放弃认购数量全部由中信证券包销，包销
数量为 1,708 手，包销金额为 1,708,000 元，包销比例为 0.33%。
2026 年 10 月 12 日（T+4 日），中信证券将包销资金与投资者缴款认购的资金
扣除尚未支付的保荐承销费用后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司
提交债券登记申请，将包销的可转债登记至中信证券指定证券账户。
四、发行人及联席主承销商联系方式
（一）发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
联系地址：陕西省西安市高新区隆丰路 99 号 3 幢 3 号楼
联系人：潘香婷
电话：029-88338844
（二）保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：021-20262387
（三）联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
联系地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
联系人：资本市场部
联系电话： 021-38031877
特此公告。
发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
2026 年 10 月 12 日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
发行人：陕西莱特光电材料股份有限公司
年
月
日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
保荐人（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
年
月
日
（本页无正文，为《陕西莱特光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公
司债券发行结果公告》之盖章页）
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
年
月
日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
3636a94cf2· 2026-10-11 15:41 · doubao / doubao-seed-evolving-latest-version · 策略包2226518bfdee当前