利和兴2026年第一次临时股东会法律意见书：董事会换届及变更经营范围议案均高票通过

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广东信达律师事务所
关于深圳市利和兴股份有限公司 2026 年第一次临时股东会
法律意见书

信达会字（2026）第316号

致：深圳市利和兴股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《规
则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）等法律法规、规范性
文件以及现行有效的《深圳市利和兴股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）
的规定，广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳市利和兴股份有限
公司（以下简称“贵公司”或“公司”）的委托，指派沈琦雨律师、高枫律师（以
下简称“信达律师”）出席贵公司2026年第一次临时股东会（以下简称“本次股
东会”），对贵公司本次股东会的合法性进行见证，并出具《广东信达律师事务
所关于深圳市利和兴股份有限公司2026年第一次临时股东会法律意见书》（以下
简称“本法律意见书”）。

为出具本法律意见书，信达律师特作如下声明：
1．信达律师仅就公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、
召集人的资格、表决程序和表决结果的合法性发表意见，不对本次股东会所审议
的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；
2．信达律师在审阅本次股东会相关文件和资料的过程中，已得到贵公司的
如下保证：向信达律师提供的与本法律意见书相关的文件资料均是真实、准确、
完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏之处；
3．信达律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次股东会网络投票的股
东资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认
证；
4．信达及信达律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，
所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担相应法律责任；
5．本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得
用作任何其他目的，信达律师同意将本法律意见书随公司本次股东会决议一起予
以公告。
鉴此，信达律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，
对本次股东会的相关事实出具如下见证意见：

一、本次股东会的召集与召开程序
（一）本次股东会的召集
贵公司董事会于2026年9月25日在指定媒体上刊载了《深圳市利和兴股份有
限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》
（以下简称“《股东会通知》”），

按照法定的期限公告了本次股东会的召开时间和地点、会议召开方式、会议召集
人、会议审议事项、出席会议对象等相关事项，符合相关法律法规、《规则》及
《公司章程》的规定。
信达律师认为：贵公司本次股东会的召集程序符合《公司法》《规则》《治
理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规
定。
（二）本次股东会的召开
1．根据《股东会通知》，贵公司召开本次股东会的通知已提前十五日以上
以公告方式作出，符合《公司法》《规则》等法律、法规及规范性文件的规定，
亦符合现行《公司章程》的有关规定。
2．根据《股东会通知》，贵公司有关本次股东会会议通知的主要内容有：
会议时间、会议地点、会议内容、出席对象等事项。该等会议通知的内容符合《公
司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公
司章程》的有关规定。
3．贵公司本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：现场会
议于2026年10月12日（星期一）下午14:30在深圳市龙华区民塘路385号汇德大厦
1号写字楼21层公司大会议室如期召开；贵公司通过深圳证券交易所交易系统和
深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）为股东提供本次股东
会的网络投票平台（以下简称“网络投票系统”）；其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为：2026年10月12日上午9:15至9:25，9:30至
11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2026年10月12日9:15至15:00期间任意时间。会议召开的实际时间、地点和表
决方式与《股东会通知》中所告知的时间、地点和表决方式一致，本次股东会由
贵公司董事长林宜潘先生主持。
信达律师认为：贵公司本次股东会的召开程序符合《公司法》《规则》《治
理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规
定。

二、出席本次股东会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的股东及股东代理人
1．出席会议的股东的总体情况
出席本次股东会的股东及股东代表共178人，代表股份88,961,743股，占公司
有表决权股份总数的38.0596%。
2．出席会议股东的具体情况
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东会现场会议的股东及股东委托的代理人共7名，代表有表决权
的股份60,827,894股，占公司有表决权股份总数的26.0234%。
（2）参加本次股东会网络投票的股东
在网络投票有效时间内通过网络投票系统直接投票的股东共171名，代表有
表决权的股份28,133,849股，占公司有表决权股份总数的12.0362%。
（3）中小投资者的出席情况
出席本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员及单独或合计持
有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共172名，代表有表决权的股份
28,133,949股，占公司有表决权股份总数的12.0363%。
根据信达律师对出席现场会议及进行网络投票的股东与截至2026年9月30日
深圳证券交易所交易结束时相关法定证券登记机构出具的股东名册进行核对与
查验，出席本次股东会现场会议的股东的姓名或名称、身份证号码或营业执照号
码等与股东名册的记载一致；出席现场会议的股东代理人持有合法、有效的授权
委托书及相关身份证明。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系
统提供机构验证其身份。
（二）出席或列席本次股东会的其他人员
公司董事、高级管理人员通过现场或通讯方式列席了本次股东会。信达律师

现场出席了本次股东会。
（三）本次股东会的召集人资格
根据《股东会通知》，本次股东会的召集人为贵公司董事会，具备本次股东
会的召集人资格。
信达律师认为：出席或列席本次股东会的股东、股东代理人及其他人员均具
备出席或列席本次股东会的资格，本次股东会的召集人资格合法、有效。

三、本次股东会的表决程序和结果
经信达律师核查，贵公司本次股东会对列入通知的议案作了审议，以记名投
票的方式进行了投票表决。
（一）本次股东会审议议案
根据《股东会通知》及本次股东会表决结果，本次股东会审议通过了如下议
案：
1．逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董
事候选人的议案》。本议案采取累积投票制逐项表决，应选非独立董事 3 名。
1.01 选举林宜潘先生为公司第五届董事会非独立董事。表决结果：获得选举
票88,521,071股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5046%。根据表决
结果，林宜潘先生当选公司第五届董事会非独立董事。
1.02 选举黄月明女士为公司第五届董事会非独立董事。表决结果：获得选举
票88,522,162股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5059%。根据表决
结果，黄月明女士当选公司第五届董事会非独立董事。
1.03 选举刘光胜先生为公司第五届董事会非独立董事。表决结果：获得选举
票88,522,163股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5059%。根据表决
结果，刘光胜先生当选公司第五届董事会非独立董事。
公司已就选举上述董事的议案对中小投资者表决单独计票，并单独披露表决

结果。
2．逐项审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事
候选人的议案》。本议案采取累积投票制逐项表决，应选独立董事3名。
2.01 选举刘平安先生为公司第五届董事会独立董事。表决结果：获得选举票
88,521,075股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5047%。根据表决结
果，刘平安先生当选公司第五届董事会独立董事。
2.02 选举张志杰先生为公司第五届董事会独立董事。表决结果：获得选举票
88,521,067股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5046%。根据表决结
果，张志杰先生当选公司第五届董事会独立董事。
2.03 选举刘湘云先生为公司第五届董事会独立董事。表决结果：获得选举票
88,523,163股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.5070%。根据表决结
果，刘湘云先生当选公司第五届董事会独立董事。
公司已就选举上述董事的议案对中小投资者表决单独计票，并单独披露表决
结果。
3．审议通过《关于变更经营范围、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记
的议案》。
表决结果：同意88,727,426股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.7366%；反对216,317股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.2432%；
弃权18,000股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席本次股东会有效表决权股
份总数的0.0202%。本议案为特别决议事项，已经出席本次股东会有效表决权股
份总数的三分之二以上通过。
公司已就本议案对中小投资者表决单独计票，并单独披露表决结果。
（二）表决程序
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东会通过深圳证
券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全体股东提供网络形式
的投票平台，股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

经信达律师核查，出席贵公司本次股东会现场会议的股东及股东代理人就公
告中列明的事项以记名投票方式进行了表决；选择网络投票的股东在网络投票有
效时间内通过网络投票系统进行了网络投票，网络投票结束后，深圳证券信息有
限公司向贵公司提供了本次股东会网络投票的表决权情况和合并表决情况统计
数据；本次股东会投票表决结束后，贵公司对每项议案合并统计现场投票和网络
投票的投票结果，并按《公司章程》规定的程序进行了清点、计票和监票，当场
公布表决情况。
（三）表决结果
经信达律师核查，列入本次股东会的议案已经股东投票表决；根据有效表决
结果，本次股东会的议案均获有效通过。
信达律师认为：本次股东会的审议议案与《股东会通知》所载一致，表决程
序和表决结果符合《公司法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件
的规定，亦符合现行《公司章程》的有关规定。
本法律意见书中相关数据合计数与各分项数值之和不相等系由四舍五入造
成。

四、结论意见
综上所述，信达律师认为：贵公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司
法》《规则》《治理准则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合现行《公
司章程》的有关规定，出席或列席会议人员资格、召集人资格合法、有效，本次
股东会的表决程序合法，会议形成的《深圳市利和兴股份有限公司2026年第一次
临时股东会决议》合法、有效。
本法律意见书正本二份，无副本。（以下无正文）