🇨🇳 A股公告国泰海通Doubao · 实盘不做把握 8/10不做原因:标的无直接敞口
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国泰海通首席风险官聂小刚因工作安排辞任，仍任执行董事及副总裁，由首席财务官张信军兼任
该公告只涉及证券公司首席风险官的常规人事接替，且由现任CFO兼任、离任CRO留任核心管理职务，没有经营、财务、监管处罚、控制权或战略增量信息，不构成可交易方向。
📄 原文国泰海通↗ 原文
国泰海通证券股份有限公司关于公司首席风险官变动的公告
证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-055 国泰海通证券股份有限公司 关于公司首席风险官变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和…
不做 国泰海通证券股份有限公司（601211.SH）
首席风险官常规更替且由现任CFO兼任，离任者仍任执行董事、副总裁，公告明确无分歧；不构成盈利、资本、监管或控制权层面的新增催化，无交易edge。
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研究档案
结论摘要
国泰海通首席风险官变更属于内部岗位调整：聂小刚仍任执行董事和副总裁，张信军以现任副总裁、CFO身份兼任，交接和治理连续性明确。事件对未来1至10个交易日的盈利、现金流、风险偏好或股东权益无可确认增量，回避。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-13 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
主要风险
- 若后续披露此次变动与风险管理问题、监管调查或高管层冲突有关，当前“常规人事调整”的判断需要重估。
反向证据
- 做空前查反向 · 来源 filing · 日期 2026-10-13 · 影响 none
公告明确聂小刚与董事会无意见分歧、无需要股东注意事项，辞任后仍任执行董事和副总裁，未见监管处罚或风险管理失效事实。
检索:国泰海通 聂小刚 首席风险官 辞任 分歧 监管 风险事件 原文 ↗
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:治理人事经验检查表确认：该变动未改变控制权、资本配置、客户信任或关键执行能力，因此直接排除交易。
方向:常规金融机构高管职务调整且继任清晰，历史上通常不形成方向性交易催化；本次无需用价格先例校准幅度。
涨幅量级:无ENTER方向和交易参数，未设置止盈止损，缺少可适用的高相似交易先例不影响回避结论。
形态:不适用；公告未包含盈利、资本、控制权、监管处罚或重大战略变化。
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原文全文
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证券代码：601211
证券简称：国泰海通
公告编号：2026-055
国泰海通证券股份有限公司
关于公司首席风险官变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂
小刚先生提交的书面辞呈,聂小刚先生因工作安排辞去公司首席风险官职务，辞
任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁。同时，公司董事会同
意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，现将有关变动
情况公告如下：
一、高级管理人员离任情况
(一) 聂小刚先生提前离任的基本情况
姓名
离任职务
离任时间
原定任期
到期日
离任原因
是否继续在
上市公司及
其控股子公
司任职
聂小刚
首席风险
官
2026 年 10
月 13 日
2028 年 4
月3日
工作安排
是
具体职务
执行董事、
副总裁
(二) 聂小刚先生离任对公司的影响
聂小刚先生确认与公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要提
请公司股东注意之事项，并按照有关要求做好交接工作。
1
是否存在
未履行完
毕的公开
承诺
否，不存
在未履行
完毕的公
开承诺
（含增持
承诺）
二、张信军先生的聘任事宜
公司于 2026 年 10 月 13 日召开了第七届董事会第二十次会议（临时会议），
审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》，同意聘任公司副总裁、首席财务官
张信军先生兼任公司首席风险官，自董事会决议通过之日起履职，其任期与第七
届董事会任期一致。该议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会事前审议通过，
其简历详见附件。
张信军先生未持有公司股票，与持有公司 5%以上股份股东、公司实际控制
人、公司董事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章
程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司
2026 年 10 月 13 日
2
附件：
张信军先生简历
张信军先生，1975 年 10 月出生。张先生于 2025 年 4 月 3 日起担任本公司
副总裁兼首席财务官。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司计划财务部资产
管理部副经理及经理，海通国际控股有限公司财务负责人、财务总监，海通国际
证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总经理、财务总监。张
先生 2018 年 1 月至今担任海通银行非执行董事；2018 年 3 月至今担任海通国际
证券集团有限公司非执行董事；2020 年 2 月至今担任海通投资爱尔兰公众有限
公司执行董事；2023 年 3 月至今担任海通国际控股有限公司董事；2023 年 4 月
至今担任海通恒信金融集团有限公司董事。张先生分别于 1998 年和 2001 年获得
南开大学经济学学士学位和管理学硕士学位。
3
证券简称：国泰海通
公告编号：2026-055
国泰海通证券股份有限公司
关于公司首席风险官变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂
小刚先生提交的书面辞呈,聂小刚先生因工作安排辞去公司首席风险官职务，辞
任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁。同时，公司董事会同
意聘任公司副总裁、首席财务官张信军先生兼任公司首席风险官，现将有关变动
情况公告如下：
一、高级管理人员离任情况
(一) 聂小刚先生提前离任的基本情况
姓名
离任职务
离任时间
原定任期
到期日
离任原因
是否继续在
上市公司及
其控股子公
司任职
聂小刚
首席风险
官
2026 年 10
月 13 日
2028 年 4
月3日
工作安排
是
具体职务
执行董事、
副总裁
(二) 聂小刚先生离任对公司的影响
聂小刚先生确认与公司董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关辞任需要提
请公司股东注意之事项，并按照有关要求做好交接工作。
1
是否存在
未履行完
毕的公开
承诺
否，不存
在未履行
完毕的公
开承诺
（含增持
承诺）
二、张信军先生的聘任事宜
公司于 2026 年 10 月 13 日召开了第七届董事会第二十次会议（临时会议），
审议通过了《关于聘任首席风险官的议案》，同意聘任公司副总裁、首席财务官
张信军先生兼任公司首席风险官，自董事会决议通过之日起履职，其任期与第七
届董事会任期一致。该议案已经公司董事会薪酬考核与提名委员会事前审议通过，
其简历详见附件。
张信军先生未持有公司股票，与持有公司 5%以上股份股东、公司实际控制
人、公司董事和高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》、公司《章
程》及其他监管规定中规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，未受过中
国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司
2026 年 10 月 13 日
2
附件：
张信军先生简历
张信军先生，1975 年 10 月出生。张先生于 2025 年 4 月 3 日起担任本公司
副总裁兼首席财务官。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司计划财务部资产
管理部副经理及经理，海通国际控股有限公司财务负责人、财务总监，海通国际
证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总经理、财务总监。张
先生 2018 年 1 月至今担任海通银行非执行董事；2018 年 3 月至今担任海通国际
证券集团有限公司非执行董事；2020 年 2 月至今担任海通投资爱尔兰公众有限
公司执行董事；2023 年 3 月至今担任海通国际控股有限公司董事；2023 年 4 月
至今担任海通恒信金融集团有限公司董事。张先生分别于 1998 年和 2001 年获得
南开大学经济学学士学位和管理学硕士学位。
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决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
fb17bc22f8· 2026-10-13 16:35 · doubao / doubao-seed-evolving-latest-version · 策略包2226518bfdee当前