🇨🇳 A股公告道生天合Doubao · 实盘不做把握 7/10不做原因:无增量信息
北京时间·🕒 发布 10-14(北京日)仅日期·待核·⟳ 抓取 18:29:30·⚡ 决策 10-13 18:31:43 +2m13s·14.1 天前
道生天合（601026.SH）2.29亿股首发及战配限售股将于10月19日解禁，占总股本34.78%
本次解禁规模虽大（占总股本34.78%、自由流通盘约增至3倍），但解禁日期（上市满12个月）在2025年10月IPO时即由招股书与锁定期承诺完全确定，本次公告只是到期前的例行法定流通提示，未附带任何股东减持计划、价格或金额等新增事实；解禁≠实际卖出，缺乏可锚定的短线方向性edge，不符合做空所需的强催化标准。
📄 原文道生天合↗ 原文
道生天合关于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通公告
证券代码：601026 证券简称：道生天合 公告编号：2026-038 道生天合材料科技（上海）股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或…
不做 道生天合（601026.SH）
无增量事实：34.78%股份解禁日期在IPO时即已确定，本次为例行到期流通公告且无股东减持计划，预期已充分、无短线方向性edge；中期供给压力（自由流通盘约增至3倍）不构成事件驱动做空的强催化，待出现正式减持预披露再评估。
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研究档案
结论摘要
道生天合公告34.78%股份于10月19日解禁，但该日期为IPO时既定的12个月锁定期届满，属市场可提前一年预知的程序性事件，且无新增减持计划；供给压制偏中期、无明确短线催化，故不做。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-14 · 扩散 low · price-in 风险 high ↗
关键理由
- 解禁本身不改变公司盈利、现金流与每股基本面价值，仅改变可流通筹码供给，且无股东宣布实际减持
- 解禁时间表自IPO起公开确定，本次公告增量信息低，难以构成事件驱动的预期差
主要风险
- 自由流通盘将由约1.11亿股增至3.40亿股（约3倍），若多家低于5%持股、无预披露义务的财务投资人集中抛售，可能在10月19日前后形成实质抛压
- 本次未取实时行情与股东预披露情况，若市场此前尚未充分定价且随后出现正式减持计划，需重新评估为可交易利空
反向证据
- 做空前查反向 · 来源 filing · 日期 2026-10-14 · 影响 weakens
本公告仅为限售股上市流通提示，明确无其他特别承诺事项，未附任何股东减持计划或拟减持数量/价格；不构成强做空催化
检索:道生天合 601026 股东减持计划 解禁 预披露 原文 ↗
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:鉴于决策主因是事件无增量事实（日期IPO时既定、无减持计划），先例结果不改变AVOID结论
方向:未运行外部先例统计
涨幅量级:无高相似对齐样本，不用以校准幅度
形态:一般规律上A股大额定档解禁前常有提前承压、解禁日后或现靴子落地，但未以真实先例日线验证，不据此类推下单
原文全文
展开原文 · 5,916 字
证券代码：601026
证券简称：道生天合
公告编号：2026-038
道生天合材料科技（上海）股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为 首发 股份；股票认购方式为 网下 ，上市股数为
208,526,994股。
本次股票上市类型为首发战略配售股票/存托凭证（限售期为 12 个月）股
份；股票认购方式为网下，上市股数为20,794,310股。
本次股票上市流通总数为229,321,304股。
本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 19 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证监会“证监许可[2025]1713 号”《关于同意道生天合材料科技（上海）
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经上海证券交易所同意，
公司 A 股总股本为 659,400,000 股（每股面值 1.00 元），并于 2025 年 10 月 17 日
起上市交易，其中无流通限制及限售安排的股票数量为 107,183,716 股，有流通限
制或限售安排的股票数量为 552,216,284 股。
公司首次公开发行网下配售限售股股份数量为 3,901,974 股，占公司总股本的
0.59%，该部分限售股已于 2026 年 4 月 17 日上市流通。具体情况详见公司于 2026
年 4 月 13 日披露的《道生天合材料科技（上海）股份有限公司关于首次公开发行
网下发行限售股上市流通的公告》
。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和战略配售限售股，
股份数量为 229,321,304 股，占公司总股本的 34.78%，其中，战略配售限售股股份
数量为 20,794,310 股，对应限售股股东数量为 7 名；除战略配售股份外，本次上市
流通的首发限售股数量为 208,526,994 股，对应限售股股东数量为 14 名。限售期
为自公司股票上市之日起 12 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026 年
10 月 19 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行形成的限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股。
根据公司《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》及《首次公开发行股票主
板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的承诺如下：
（一）衢州厚道私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州君联相道股权
投资合伙企业（有限合伙）、南京经乾二号股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
1.自本企业取得股份之日（受让股份以交割之日为准，增资股份以办理完毕工
商变更登记日为准）起 36 个月内，且自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或
者委托他人管理本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购该部分股份。
2.本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会
的要求执行。
（二）衢州厚道私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州君联相道股权
投资合伙企业（有限合伙）、南京经乾二号股权投资合伙企业（有限合伙）、台州谱
润股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
1.本企业力主通过长期持有公司之股份以持续地分享公司的经营成果。因此，
本企业具有长期持有公司股份的意向。
2.在本企业所持公司之股份的锁定期届满后，本企业存在适当减持公司之股份
的可能，是否减持以及具体减持比例将综合届时的市场环境、公司的股权分布等因
素而定。
3.自锁定期届满后的 24 个月内，若本企业减持本企业在公司首次公开发行前
已持有的公司股份，减持价格不低于公司最近一个会计年度经审计的每股净资产。
若在本企业减持公司股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项，则本企业的减持价格因除权除息事项而作出相应调整。锁定期满 24 个月
后减持的，将依据届时法律法规的规定进行减持。
4.本企业在锁定期满后实施减持的，将遵守中国证监会、上海证券交易所届时
有效的减持要求及相关规定，减持方式包括但不限于集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等方式。在本企业持有公司 5%以上股份期间，计划通过集中竞价交易减持
股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持
股份的，将在减持前 3 个交易日予以公告。
5.若本企业未能遵守以上承诺事项，则本企业违反承诺出售股票所获的全部收
益将归公司所有，且本企业将承担相应的法律责任。
6.若法律、法规及中国证监会/上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规
定。
（三）台州谱润股权投资合伙企业（有限合伙）、上海炘旸沣禾企业管理合伙
企业（有限合伙）、上海金浦临港智能科技股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上
海耒瓴企业管理合伙企业（有限合伙）、杭州时代鼎丰创业投资合伙企业（有限合
伙）、南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）、西藏什刹海创业投资有限公
司承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的
公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交
易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、持股、减
持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会的要求
执行。
（四）嘉兴君奥投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴致君煦辰投资合伙企业（有
限合伙）承诺：
1.自本企业取得股份之日（以股份转让交割之日为准）起 36 个月内，且自公
司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司首次公
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会
的要求执行。
（五）自然人股东廖可夫承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本人将严格按照法律法规的规定或中国证监会的
要求执行。
（六）自然人股东、原监事季杰承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托
他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该
部分股份。
2.在上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年
转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；若本人出于任何原因离职，
离职后半年内不转让本人持有的公司股份。
3.本人担任监事期间，本人将向公司申报本人持有公司股份数量及相应变动情
况；本人持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性
文件的规定。
4.本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本人将严格按照法律法规的规定或中国证监会的
要求执行。
（七）参与战略配售的投资者承诺
参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行
的股票在上交所上市之日起开始计算。其中中信建投基金-共赢 55 号员工参与战略
配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 55 号资管计划”）承诺不通过任何形式在
限售期内转让通过资管计划所持有的本次配售的股票。限售期届满后，参与战略配
售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与本次限售股上市流
通相关的特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期
内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情
况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为，公司本次上市流通的限售股
股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限
售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流
通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事
项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 229,321,304 股，限售期为自公司上市之
日起 12 个月，占公司总股本的 34.78%。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 19 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
股东
名称
衢州厚道私募股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
苏州君联相道股权投资合伙企
业（有限合伙）
南京经乾二号股权投资合伙企
业（有限合伙）
台州谱润股权投资合伙企业（有
限合伙）
上海炘旸沣禾企业管理合伙企
业（有限合伙）
上海金浦临港智能科技股权投
资基金合伙企业（有限合伙）
上海耒瓴企业管理合伙企业（有
限合伙）
杭州时代鼎丰创业投资合伙企
业（有限合伙）
嘉兴君奥投资合伙企业（有限合
伙）
持有限售
股数量
（股）
持有限售股
占公司总股
本比例
本次上市流 剩余限售
通数量
股数量
（股）
（股）
36,000,000
5.46%
36,000,000
0
28,800,000
4.37%
28,800,000
0
28,800,000
4.37%
28,800,000
0
27,367,717
4.15%
27,367,717
0
21,160,710
3.21%
21,160,710
0
18,943,761
2.87%
18,943,761
0
12,816,972
1.94%
12,816,972
0
9,023,128
1.37%
9,023,128
0
6,400,000
0.97%
6,400,000
0
10
廖可夫
5,640,000
0.86%
5,640,000
0
11
3,954,706
0.60%
3,954,706
0
12
南京扬子区块链股权投资合伙
企业（有限合伙）
嘉兴致君煦辰投资合伙企业（有
限合伙）
3,600,000
0.55%
3,600,000
0
13
季杰
3,500,000
0.53%
3,500,000
0
14
西藏什刹海创业投资有限公司
2,520,000
0.38%
2,520,000
0
1.76%
11,596,989
0
0.51%
3,344,481
0
16
中信建投基金-共赢 55 号员工参
11,596,989
与战略配售集合资产管理计划
三一重能股份有
3,344,481
限公司
17
中国船舶集团投资有限公司
1,672,240
0.25%
1,672,240
0
18
上海琏宸企业管理合伙企业（有
限合伙）
1,672,240
0.25%
1,672,240
0
19
广州越秀产业投资有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
20
通富微电子股份有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
21
甬矽电子（宁波）股份有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
229,321,304
34.78%
229,321,304
-
15
合计
（四）限售股上市流通情况表：
序号
限售股类型
1
首次公开发行部分限售股
208,526,994
12
2
首次公开发行战略配售限售股
20,794,310
12
229,321,304
-
本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计
六、股本变动结构表
股份类别
变动前（股）
变动数（股）
变动后（股）
有限售条件的流通股
548,314,310
-229,321,304
318,993,006
无限售条件的流通股
111,085,690
229,321,304
340,406,994
股份合计
659,400,000
-
659,400,000
特此公告。
道生天合材料科技（上海）股份有限公司董事会
2026 年 10 月 14 日
证券简称：道生天合
公告编号：2026-038
道生天合材料科技（上海）股份有限公司
关于首次公开发行部分限售股及战略配售限售股
上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为 首发 股份；股票认购方式为 网下 ，上市股数为
208,526,994股。
本次股票上市类型为首发战略配售股票/存托凭证（限售期为 12 个月）股
份；股票认购方式为网下，上市股数为20,794,310股。
本次股票上市流通总数为229,321,304股。
本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 19 日。
一、本次限售股上市类型
根据中国证监会“证监许可[2025]1713 号”《关于同意道生天合材料科技（上海）
股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，并经上海证券交易所同意，
公司 A 股总股本为 659,400,000 股（每股面值 1.00 元），并于 2025 年 10 月 17 日
起上市交易，其中无流通限制及限售安排的股票数量为 107,183,716 股，有流通限
制或限售安排的股票数量为 552,216,284 股。
公司首次公开发行网下配售限售股股份数量为 3,901,974 股，占公司总股本的
0.59%，该部分限售股已于 2026 年 4 月 17 日上市流通。具体情况详见公司于 2026
年 4 月 13 日披露的《道生天合材料科技（上海）股份有限公司关于首次公开发行
网下发行限售股上市流通的公告》
。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股和战略配售限售股，
股份数量为 229,321,304 股，占公司总股本的 34.78%，其中，战略配售限售股股份
数量为 20,794,310 股，对应限售股股东数量为 7 名；除战略配售股份外，本次上市
流通的首发限售股数量为 208,526,994 股，对应限售股股东数量为 14 名。限售期
为自公司股票上市之日起 12 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2026 年
10 月 19 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行形成的限售股，自公司首次公
开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增等
导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股。
根据公司《首次公开发行股票并在主板上市招股说明书》及《首次公开发行股票主
板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东做出的承诺如下：
（一）衢州厚道私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州君联相道股权
投资合伙企业（有限合伙）、南京经乾二号股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
1.自本企业取得股份之日（受让股份以交割之日为准，增资股份以办理完毕工
商变更登记日为准）起 36 个月内，且自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或
者委托他人管理本企业持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公
司回购该部分股份。
2.本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会
的要求执行。
（二）衢州厚道私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州君联相道股权
投资合伙企业（有限合伙）、南京经乾二号股权投资合伙企业（有限合伙）、台州谱
润股权投资合伙企业（有限合伙）承诺：
1.本企业力主通过长期持有公司之股份以持续地分享公司的经营成果。因此，
本企业具有长期持有公司股份的意向。
2.在本企业所持公司之股份的锁定期届满后，本企业存在适当减持公司之股份
的可能，是否减持以及具体减持比例将综合届时的市场环境、公司的股权分布等因
素而定。
3.自锁定期届满后的 24 个月内，若本企业减持本企业在公司首次公开发行前
已持有的公司股份，减持价格不低于公司最近一个会计年度经审计的每股净资产。
若在本企业减持公司股票前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项，则本企业的减持价格因除权除息事项而作出相应调整。锁定期满 24 个月
后减持的，将依据届时法律法规的规定进行减持。
4.本企业在锁定期满后实施减持的，将遵守中国证监会、上海证券交易所届时
有效的减持要求及相关规定，减持方式包括但不限于集中竞价交易、大宗交易、协
议转让等方式。在本企业持有公司 5%以上股份期间，计划通过集中竞价交易减持
股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持
股份的，将在减持前 3 个交易日予以公告。
5.若本企业未能遵守以上承诺事项，则本企业违反承诺出售股票所获的全部收
益将归公司所有，且本企业将承担相应的法律责任。
6.若法律、法规及中国证监会/上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规
定。
（三）台州谱润股权投资合伙企业（有限合伙）、上海炘旸沣禾企业管理合伙
企业（有限合伙）、上海金浦临港智能科技股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上
海耒瓴企业管理合伙企业（有限合伙）、杭州时代鼎丰创业投资合伙企业（有限合
伙）、南京扬子区块链股权投资合伙企业（有限合伙）、西藏什刹海创业投资有限公
司承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的
公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本企业将遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上海证券交
易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、持股、减
持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会的要求
执行。
（四）嘉兴君奥投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴致君煦辰投资合伙企业（有
限合伙）承诺：
1.自本企业取得股份之日（以股份转让交割之日为准）起 36 个月内，且自公
司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业持有的公司首次公
开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》
《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本企业将严格按照法律法规的规定或中国证监会
的要求执行。
（五）自然人股东廖可夫承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公
司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2.本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本人将严格按照法律法规的规定或中国证监会的
要求执行。
（六）自然人股东、原监事季杰承诺：
1.自公司股票上市之日起 12 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托
他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该
部分股份。
2.在上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间每年
转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；若本人出于任何原因离职，
离职后半年内不转让本人持有的公司股份。
3.本人担任监事期间，本人将向公司申报本人持有公司股份数量及相应变动情
况；本人持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理规则》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、规范性
文件的规定。
4.本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上
海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级
管理人员减持股份实施细则》等相关规定。如法律法规或中国证监会对股份锁定、
持股、减持有其他规定或要求的，本人将严格按照法律法规的规定或中国证监会的
要求执行。
（七）参与战略配售的投资者承诺
参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行
的股票在上交所上市之日起开始计算。其中中信建投基金-共赢 55 号员工参与战略
配售集合资产管理计划（以下简称“共赢 55 号资管计划”）承诺不通过任何形式在
限售期内转让通过资管计划所持有的本次配售的股票。限售期届满后，参与战略配
售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他与本次限售股上市流
通相关的特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期
内严格遵守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情
况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐人中信建投证券股份有限公司认为，公司本次上市流通的限售股
股东均已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限
售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理
办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流
通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通事
项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 229,321,304 股，限售期为自公司上市之
日起 12 个月，占公司总股本的 34.78%。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 19 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
股东
名称
衢州厚道私募股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
苏州君联相道股权投资合伙企
业（有限合伙）
南京经乾二号股权投资合伙企
业（有限合伙）
台州谱润股权投资合伙企业（有
限合伙）
上海炘旸沣禾企业管理合伙企
业（有限合伙）
上海金浦临港智能科技股权投
资基金合伙企业（有限合伙）
上海耒瓴企业管理合伙企业（有
限合伙）
杭州时代鼎丰创业投资合伙企
业（有限合伙）
嘉兴君奥投资合伙企业（有限合
伙）
持有限售
股数量
（股）
持有限售股
占公司总股
本比例
本次上市流 剩余限售
通数量
股数量
（股）
（股）
36,000,000
5.46%
36,000,000
0
28,800,000
4.37%
28,800,000
0
28,800,000
4.37%
28,800,000
0
27,367,717
4.15%
27,367,717
0
21,160,710
3.21%
21,160,710
0
18,943,761
2.87%
18,943,761
0
12,816,972
1.94%
12,816,972
0
9,023,128
1.37%
9,023,128
0
6,400,000
0.97%
6,400,000
0
10
廖可夫
5,640,000
0.86%
5,640,000
0
11
3,954,706
0.60%
3,954,706
0
12
南京扬子区块链股权投资合伙
企业（有限合伙）
嘉兴致君煦辰投资合伙企业（有
限合伙）
3,600,000
0.55%
3,600,000
0
13
季杰
3,500,000
0.53%
3,500,000
0
14
西藏什刹海创业投资有限公司
2,520,000
0.38%
2,520,000
0
1.76%
11,596,989
0
0.51%
3,344,481
0
16
中信建投基金-共赢 55 号员工参
11,596,989
与战略配售集合资产管理计划
三一重能股份有
3,344,481
限公司
17
中国船舶集团投资有限公司
1,672,240
0.25%
1,672,240
0
18
上海琏宸企业管理合伙企业（有
限合伙）
1,672,240
0.25%
1,672,240
0
19
广州越秀产业投资有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
20
通富微电子股份有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
21
甬矽电子（宁波）股份有限公司
836,120
0.13%
836,120
0
229,321,304
34.78%
229,321,304
-
15
合计
（四）限售股上市流通情况表：
序号
限售股类型
1
首次公开发行部分限售股
208,526,994
12
2
首次公开发行战略配售限售股
20,794,310
12
229,321,304
-
本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计
六、股本变动结构表
股份类别
变动前（股）
变动数（股）
变动后（股）
有限售条件的流通股
548,314,310
-229,321,304
318,993,006
无限售条件的流通股
111,085,690
229,321,304
340,406,994
股份合计
659,400,000
-
659,400,000
特此公告。
道生天合材料科技（上海）股份有限公司董事会
2026 年 10 月 14 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
80a318f4b0· 2026-10-13 18:31 · doubao / doubao-seed-evolving-latest-version · 策略包2226518bfdee当前