中国一重临时股东会完成董事会换届表决，律师确认程序合法有效

北京市嘉源律师事务所
关于中国第一重型机械股份公司
2026 年第二次临时股东会的
法律意见书

西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼
中国·北京

北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI’AN·武汉 WUHAN·长沙 CHANGSHA

致：中国第一重型机械股份公司

北京市嘉源律师事务所
关于中国第一重型机械股份公司
2026 年第二次临时股东会的
法律意见书
嘉源(2026)-04-714

北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受中国第一重型机械股份公
司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有
效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《中
国第一重型机械股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指
派本所律师对公司 2026 年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）进行
见证，并依法出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东会，查阅了公司提
供的与本次股东会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查
和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律
意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本
材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一
致、副本与正本一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表
意见，不对本次股东会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
性及准确性发表意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法
律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤
勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
1

中国一重 2026 年第二次临时股东会

嘉源·法律意见书

陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集与召开程序
1、2026 年 9 月 10 日，公司召开第四届董事会第六十八次会议并决议召开
本次股东会。本次股东会的召集人为公司董事会。
2、2026 年 9 月 25 日，公司在指定信息披露媒体上公告了《中国第一重型
机械股份公司关于召开 2026 年第二次临时股东会的通知》（以下简称“会议通
知”），会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、股东会投票注
意事项、会议出席对象及会议登记方法等事项。本次股东会审议事项的具体内容
已于 2026 年 9 月 11 日发布的《中国第一重型机械股份公司关于董事会换届选举
的公告》、《中国第一重型机械股份公司董事会提名委员会关于董事会换届选举
董事候选人任职资格的审查意见》等公告予以披露。
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会现
场会议于 2026 年 10 月 13 日 14:00 在黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区中国一重
总部举行，现场会议由公司董事张文平主持。本次股东会的网络投票通过上海证
券交易所股东会网络投票系统进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，
也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票
的时间为 2026 年 10 月 13 日的 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股东通过互
联网投票平台进行网络投票的时间为 2026 年 10 月 13 日的 9:15-15:00。
本所认为，本次股东会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等
法律法规及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会会议人员资格与召集人资格
1、根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件，以及上证所信息网络有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股
东代表以及通过网络投票的股东共计 473 名，代表股份 4,134,485,421 股，占公
司 享 有 表 决 权 的 股 份 总 数 的 60.2889% （ 截 至 股 权 登 记 日 ， 公 司 总 股 本 为
6,857,782,927 股）。

2

中国一重 2026 年第二次临时股东会

嘉源·法律意见书

2、出席本次股东会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委
托代理人持有书面授权委托书。通过上海证券交易所股东会网络投票系统参加表
决的股东，其身份由上证所信息网络有限公司进行认证。
3、本次股东会的召集人为董事会。
4、除出席本次股东会的股东或其委托代理人以外，公司相关董事、高级管
理人员列席本次股东会。本所律师以现场方式出席见证本次股东会。
本所认为，现场出席本次股东会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司
法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序与表决结果
1、本次股东会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络
投票相结合的方式进行表决。
2、出席本次股东会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项
逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东会现场会
议的表决票进行清点和统计。
3、网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次网络投票
的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
4、本次股东会审议了如下议案：
议案 1：《中国第一重型机械股份公司关于董事会换届暨选举第五届董事会
非独立董事的议案》
本议案以累积投票方式表决，各候选人表决结果如下：
1.01 吕智强
表决结果：同意 4,129,596,745 票，占出席会议有效表决权的 99.8817%。
1.02 全华强
表决结果：同意 4,129,776,209 票，占出席会议有效表决权的 99.8860%。
3

中国一重 2026 年第二次临时股东会

嘉源·法律意见书

1.03 张文平
表决结果：同意 4,129,160,345 票，占出席会议有效表决权的 99.8712%。
议案 2：《中国第一重型机械股份公司关于董事会换届暨选举第五届董事会
独立董事的议案》
本议案以累积投票方式表决，各候选人表决结果如下：
2.01 义宝厚
表决结果：同意 4,130,211,209 票，占出席会议有效表决权的 99.8966%。
2.02 傅启阳
表决结果：同意 4,129,252,667 票，占出席会议有效表决权的 99.8734%。
2.03 任天宝
表决结果：同意 4,129,525,085 票，占出席会议有效表决权的 99.8800%。
上述议案均为普通决议议案，应由出席股东会的股东（包括股东代理人）所
持有效表决权过半数通过。上述议案均为累积投票议案。根据统计的现场及网络
投票结果，本次股东会审议的前述议案以普通决议形式通过。
本所认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法
规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所认为，公司本次股东会的召集、召开程序、召集人和出席会议人
员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东会其它信息披露资料一并上报及公
告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。
（此页以下无正文）
4