兴通海运临时股东会法律意见书：回购注销2024年员工持股计划部分股份等议案获通过

上海市锦天城律师事务所

关于兴通海运股份有限公司
2026 年第三次临时股东会

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000
邮编：200120

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上海市锦天城律师事务所
关于兴通海运股份有限公司
2026 年第三次临时股东会
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兴通海运股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受兴通海运股份有限公司（以下
简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2026 年第三次临时股东会有关事宜，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、
法规、规章和其他规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和
验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股
东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律
责任。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东会规则》的要求，按照律师行业
公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，本次股东会是由公司董事会召集。2026 年 9 月 28 日，公司召开第三
届董事会第十三次会议，决议召集本次股东会。
2、公司董事会已于 2026 年 9 月 29 日在上海证券交易所网站上刊登了《兴通海运
股份有限公司关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（以下简称“《公告》”）。
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《公告》包括了本次股东会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项及
登记方法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东会的召开日期已达 15 日。
3、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东会的现场会
议于 2026 年 10 月 14 日 14：30 在福建省泉州市泉港区驿峰东路 295 号兴通海运大厦
七楼会议室如期召开。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 10 月 14 日 9：
15－9：25，9：30－11：30 和 13：00－15：00；通过上海证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为 2026 年 10 月 14 日 9：15－15：00 期间的任意时间。
经核查，本所律师认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召
开程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相关
材料并经本所律师核查，通过现场以及通讯方式出席本次股东会现场会议的股东及股东
代理人为 10 名，持有公司有表决权的股份 168,436,803 股，占公司有表决权股份总数的
52.7973%。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2026 年 10 月 9 日下
午交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的
合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内
通过网络系统进行投票的股东为 122 名，持有公司有表决权的股份 31,121,276 股，占公
司有表决权股份总数的 9.7551%。该等通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络
投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
综上，参与公司本次股东会的股东及股东代理人共 132 名，持有公司有表决权的股
份 199,558,079 股，占公司有表决权股份总数的 62.5524%。
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3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场以及通讯方式列席本次股东会的其他人员为公司董事、
高级管理人员和本所律师，其均具备列席本次股东会的资格。
综上所述，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格符合《公司法》《上市
公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
合法有效。

三、本次股东会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与
召开本次股东会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对
通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东会的表决程序及表决结果
按照本次股东会的议程及审议事项，本次股东会表决程序采取现场投票和网络投票
相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
（一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于回购注销 2024 年员工持股计划部分
股份的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 31,124,676 股，同意 30,972,756 股，占有效表决股
份总数的 99.5118%；反对 147,220 股，占有效表决股份总数的 0.4730%；弃权 4,700 股，
占有效表决股份总数的 0.0152%。
其中，中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以
上股份的股东）表决结果：同意 30,972,756 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决
股份的 99.5118%；反对 147,220 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
0.4730%；弃权 4,700 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 0.0152%。
本议案关联股东已回避表决。
（二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于变更公司注册资本、修订<公司章程>
并办理工商变更登记的议案》

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表决结果：本议案有效表决股份 199,558,079 股，同意 199,406,659 股，占有效表决
股份总数的 99.9241%；反对 144,020 股，占有效表决股份总数的 0.0722%；弃权 7,400
股，占有效表决股份总数的 0.0037%。
本议案为特别决议事项，已经出席股东所持有表决权的三分之二以上通过。

五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2026 年第三次临时股东会召集和召开程序、召集
人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上
市公司股东会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本
次股东会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。
（以下无正文）

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