🇨🇳 A股公告朝阳科技Doubao · 实盘不做把握 7/10不做原因:无增量信息
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朝阳科技临时股东会通过2026年度向特定对象发行A股股票等议案
股东会通过定增议案属于融资流程中的程序性进展，且9月29日董事会及9月30日会议通知后，方案本身应已由预案公告披露；本文仅为律师验证表决合法有效，缺少可形成短线正期望的新增基本面事实。
📄 原文朝阳科技↗ 原文
上海锦天城（广州）律师事务所关于广东朝阳电子科技股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书
上海锦天城（广州）律师事务所 关于广东朝阳电子科技股份有限公司 2026 年第二次临时股东会的 法律意见书 地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心第 60 层 电话：020-89281168 邮编：510623 传真：020-…
不做 朝阳科技（002981.SZ）
纯程序性股东会法律意见书：定增方案和召开事项已在董事会及会议通知阶段披露，本文只确认表决合法有效，无新增金额、认购对象、业绩或订单信息，且定增存在摊薄与后续审批不确定性。
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研究档案
结论摘要
朝阳科技股东会通过2026年度定增相关议案，但法律意见书只确认程序和表决有效，未新增募资金额、认购对象或经营改善信息；定增还伴随摊薄和审批不确定性，短线不做。
🔎 新鲜度:最早出现 2026-10-15 · 扩散 low · price-in 风险 medium ↗
主要风险
- 定增仍需交易所审核及证监会注册，发行价格、对象、最终募资规模和募投收益均未在本法律意见书中形成新的确定性。
- 向特定对象发行可能带来每股收益摊薄和股本扩张，程序性通过本身不构成盈利上修。
反向证据
- 做多前查反向 · 来源 filing · 日期 2026-10-15 · 影响 weakens
当前法律意见书未披露能支持盈利上修的经营增量，仅显示定增流程推进及股本融资可能带来的摊薄议题。
检索:朝阳科技 2026 向特定对象发行 A股 募集资金 认购对象 募投项目 摊薄 原文 ↗
先例如何影响了这次决策
对本次决策的影响:先例缺失与公告性质共同支持AVOID，而非以小仓试探。
方向:未使用历史先例；本公告为程序性法律意见书，事件增量不足以支持交易，且无法仅凭表决通过率推断正收益。
涨幅量级:没有可用于校准止盈止损的高相似同市场先例；更关键的是本文缺少募资规模和预期差，不应据此设定交易幅度。
形态:未检索到能改变结论的价格模式；定增事项的董事会预案日和审核注册节点比股东会法律见证日更可能承载主要定价信息。
原文全文
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上海锦天城（广州）律师事务所
关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的
法律意见书
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心第 60 层
电话：020-89281168
邮编：510623
传真：020-89285188
上海锦天城（广州）律师事务所
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上海锦天城（广州）律师事务所
关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的
法律意见书
致：广东朝阳电子科技股份有限公司
上海锦天城（广州）律师事务所（下称“本所”）接受广东朝阳电子科技
股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派赵剑发律师、鲁莎莎律师（下称
“本所律师”）见证公司于 2026 年 10 月 15 日召开的 2026 年第二次临时股东
会（下称“本次股东会”）。本所根据《中华人民共和国公司法》（下称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、
《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等中国现行有效的法律、
法规及《广东朝阳电子科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）有
关规定，就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。
本所律师取得了公司关于其就本法律意见书的出具所提供的文件和所作陈述及
说明真实、准确、完整、有效，所提供的文件副本或复印件与正本、原件一致，
且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、虚
假和遗漏的承诺。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序是否符合
相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，以及出席会议人员资格、召集人
资格、会议表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对会议议案所表述
的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及本所律师同意将本法律意见书作为本次股东会公告的法定文件，随
同其他公告文件一并公告，并依法对所发表的法律意见承担法律责任。本法律
意见书仅供公司本次股东会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业
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务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开程序
公司董事会于 2026 年 9 月 29 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通
过了《关于提请召开 2026 年第二次临时股东会的议案》，决定于 2026 年 10 月
15 日召开本次股东会。公司董事会于 2026 年 9 月 30 日通过中国证券监督管理
委员会指定的信息披露媒体刊登了《广东朝阳电子科技股份有限公司关于召开
2026 年第二次临时股东会的通知》（下称“《股东会通知》”）。《股东会通
知》载明了本次股东会的召开时间、地点、投票方式、会议审议事项、股权登
记日、会议出席对象、会议登记事项等内容。
经本所律师核查，本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东会现场会议于 2026 年 10 月 15 日 14 点 30 分在广东省东莞市企石镇江
南大道 17 号公司白羊座会议室召开。公司董事长郭丽勤女士因其他工作安排无
法现场出席主持会议，经公司过半数董事共同推举，由公司董事徐林浙先生主
持本次股东会。本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（下称“深交所”）
的交易系统及互联网投票系统进行，通过交易系统的网络投票时间为本次股东
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网
投票系统的投票时间为本次股东会召开当日的 9:15-15:00。本次股东会召开的
时间、地点与《股东会通知》披露内容一致。
本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规
则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议以及通过网络投票的股东
及股东代理人共 47 名，代表有表决权的股份数共计 89,960,576 股，占公司有表
决权股份总数的 65.8768%，其中：
1.出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 8 名，代表有表决权的
股份数共计 89,903,576 股，占公司有表决权股份总数的 65.8351%。以上股东均
为股权登记日 2026 年 10 月 8 日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
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分公司登记在册的公司股东或其授权委托代理人。
2. 根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东会网络投票统计结果，
通过网络投票参与表决的股东共 39 名，代表有表决权的股份数共计 57,000 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0417%。以上通过网络投票的股东，由深圳证券
信息有限公司按照深交所有关规定进行了身份认证。
除上述公司股东及股东代理人出席本次股东会外，公司董事、董事会秘书
及本所律师出席了本次股东会，其他高级管理人员列席了本次股东会。
（二）本次股东会的召集人
经本所律师核查，本次股东会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格符合《公司
法》《股东会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）本次股东会的表决程序
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式就《股东会通知》列明
的议案进行表决。根据《股东会规则》和《公司章程》的规定，本次股东会由
股东代表和本所律师进行计票、监票。本次股东会的网络投票按照《股东会通
知》确定的时段，通过深交所交易系统及互联网投票系统进行，深圳证券信息
有限公司提供了网络投票统计结果。在对现场投票和网络投票的表决结果进行
合并统计后，会议主持人在本次股东会会议现场宣布每一议案的表决结果。
本次股东会审议的全部议案均属于影响中小投资者利益的重大事项，公司
进行中小投资者表决单独计票。
（二）本次股东会的表决结果
本次股东会的表决结果如下：
1. 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
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有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
2. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案》
（1）子议案《发行股票的种类和面值》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（2）子议案《发行方式和发行时间》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（3）子议案《定价基准日、发行价格及定价方式》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
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（4）子议案《发行对象及认购方式》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（5）子议案《发行数量》
表决情况：同意 89,947,776 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9858%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 2,500 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0028%。
其中，中小投资者表决情况：同意 54,400 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 80.9524%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 2,500 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 3.7202%。
（6）子议案《募集资金金额及用途》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（7）子议案《限售期》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
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其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（8）子议案《上市地点》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（9）子议案《本次向特定对象发行股票前公司滚存未分配利润的安排》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（10）子议案《本次向特定对象发行股票决议有效期》
表决情况：同意 89,948,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9868%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 55,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 82.2917%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
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3. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
4. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告》
表决情况：同意 89,945,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9834%；反对 13,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0148%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 52,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 77.8274%；反对 13,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 19.7917%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
5. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》
表决情况：同意 89,945,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9834%；反对 13,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0148%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 52,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 77.8274%；反对 13,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 19.7917%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
6. 审议通过《关于 2026 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填
补措施及相关主体承诺的议案》
表决情况：同意 89,948,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
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99.9868%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 55,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 82.2917%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
7. 审议通过《未来三年（2027 年-2029 年）股东分红回报规划》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
8. 审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
9. 审议通过《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特
定对象发行 A 股股票具体事宜的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
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有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
10. 审议通过《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
11. 审议通过《关于回购注销 2025 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
12. 审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
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以上提案中，提案 1.00 至 9.00、提案 11.00、提案 12.00 均为特别决议事项，
均已获得出席股东（包括股东代理人）所持有表决权的三分之二以上通过；提
案 10.00 为普通决议事项，已获得出席股东（包括股东代理人）所持有表决权
的过半数通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东
会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司
法》《股东会规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东
会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法
有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公
章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海锦天城（广州）律师事务所关于广东朝阳电子科技股
份有限公司 2026 年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（广州）律师事务所
负责人：
经办律师：
何 辉
赵剑发
经办律师：
鲁莎莎
2026 年 10 月 15 日
关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的
法律意见书
地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心第 60 层
电话：020-89281168
邮编：510623
传真：020-89285188
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关于广东朝阳电子科技股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的
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致：广东朝阳电子科技股份有限公司
上海锦天城（广州）律师事务所（下称“本所”）接受广东朝阳电子科技
股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派赵剑发律师、鲁莎莎律师（下称
“本所律师”）见证公司于 2026 年 10 月 15 日召开的 2026 年第二次临时股东
会（下称“本次股东会”）。本所根据《中华人民共和国公司法》（下称
“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、
《上市公司股东会规则》（下称“《股东会规则》”）等中国现行有效的法律、
法规及《广东朝阳电子科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）有
关规定，就本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、
会议表决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。
本所律师取得了公司关于其就本法律意见书的出具所提供的文件和所作陈述及
说明真实、准确、完整、有效，所提供的文件副本或复印件与正本、原件一致，
且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、虚
假和遗漏的承诺。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序是否符合
相关法律、法规及《公司章程》等有关规定，以及出席会议人员资格、召集人
资格、会议表决程序、表决结果是否合法有效发表意见，不对会议议案所表述
的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本所及本所律师同意将本法律意见书作为本次股东会公告的法定文件，随
同其他公告文件一并公告，并依法对所发表的法律意见承担法律责任。本法律
意见书仅供公司本次股东会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业
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务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东会出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开程序
公司董事会于 2026 年 9 月 29 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通
过了《关于提请召开 2026 年第二次临时股东会的议案》，决定于 2026 年 10 月
15 日召开本次股东会。公司董事会于 2026 年 9 月 30 日通过中国证券监督管理
委员会指定的信息披露媒体刊登了《广东朝阳电子科技股份有限公司关于召开
2026 年第二次临时股东会的通知》（下称“《股东会通知》”）。《股东会通
知》载明了本次股东会的召开时间、地点、投票方式、会议审议事项、股权登
记日、会议出席对象、会议登记事项等内容。
经本所律师核查，本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。
本次股东会现场会议于 2026 年 10 月 15 日 14 点 30 分在广东省东莞市企石镇江
南大道 17 号公司白羊座会议室召开。公司董事长郭丽勤女士因其他工作安排无
法现场出席主持会议，经公司过半数董事共同推举，由公司董事徐林浙先生主
持本次股东会。本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（下称“深交所”）
的交易系统及互联网投票系统进行，通过交易系统的网络投票时间为本次股东
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网
投票系统的投票时间为本次股东会召开当日的 9:15-15:00。本次股东会召开的
时间、地点与《股东会通知》披露内容一致。
本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规
则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议以及通过网络投票的股东
及股东代理人共 47 名，代表有表决权的股份数共计 89,960,576 股，占公司有表
决权股份总数的 65.8768%，其中：
1.出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共 8 名，代表有表决权的
股份数共计 89,903,576 股，占公司有表决权股份总数的 65.8351%。以上股东均
为股权登记日 2026 年 10 月 8 日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
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分公司登记在册的公司股东或其授权委托代理人。
2. 根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东会网络投票统计结果，
通过网络投票参与表决的股东共 39 名，代表有表决权的股份数共计 57,000 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0417%。以上通过网络投票的股东，由深圳证券
信息有限公司按照深交所有关规定进行了身份认证。
除上述公司股东及股东代理人出席本次股东会外，公司董事、董事会秘书
及本所律师出席了本次股东会，其他高级管理人员列席了本次股东会。
（二）本次股东会的召集人
经本所律师核查，本次股东会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格符合《公司
法》《股东会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
（一）本次股东会的表决程序
本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式就《股东会通知》列明
的议案进行表决。根据《股东会规则》和《公司章程》的规定，本次股东会由
股东代表和本所律师进行计票、监票。本次股东会的网络投票按照《股东会通
知》确定的时段，通过深交所交易系统及互联网投票系统进行，深圳证券信息
有限公司提供了网络投票统计结果。在对现场投票和网络投票的表决结果进行
合并统计后，会议主持人在本次股东会会议现场宣布每一议案的表决结果。
本次股东会审议的全部议案均属于影响中小投资者利益的重大事项，公司
进行中小投资者表决单独计票。
（二）本次股东会的表决结果
本次股东会的表决结果如下：
1. 审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
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有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
2. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案》
（1）子议案《发行股票的种类和面值》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（2）子议案《发行方式和发行时间》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（3）子议案《定价基准日、发行价格及定价方式》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
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（4）子议案《发行对象及认购方式》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（5）子议案《发行数量》
表决情况：同意 89,947,776 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9858%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 2,500 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0028%。
其中，中小投资者表决情况：同意 54,400 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 80.9524%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 2,500 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 3.7202%。
（6）子议案《募集资金金额及用途》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（7）子议案《限售期》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
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其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（8）子议案《上市地点》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（9）子议案《本次向特定对象发行股票前公司滚存未分配利润的安排》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
（10）子议案《本次向特定对象发行股票决议有效期》
表决情况：同意 89,948,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9868%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 55,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 82.2917%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
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3. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》
表决情况：同意 89,942,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9801%；反对 16,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0181%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 49,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 73.3631%；反对 16,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 24.2560%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
4. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告》
表决情况：同意 89,945,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9834%；反对 13,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0148%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 52,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 77.8274%；反对 13,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 19.7917%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
5. 审议通过《2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》
表决情况：同意 89,945,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9834%；反对 13,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0148%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 52,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 77.8274%；反对 13,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 19.7917%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
6. 审议通过《关于 2026 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与填
补措施及相关主体承诺的议案》
表决情况：同意 89,948,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
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99.9868%；反对 10,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0114%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 55,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 82.2917%；反对 10,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 15.3274%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
7. 审议通过《未来三年（2027 年-2029 年）股东分红回报规划》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
8. 审议通过《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
9. 审议通过《关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特
定对象发行 A 股股票具体事宜的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
上海锦天城（广州）律师事务所
法律意见书
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
10. 审议通过《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
11. 审议通过《关于回购注销 2025 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
12. 审议通过《关于变更注册资本并修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 89,951,676 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
99.9901%；反对 7,300 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0081%；
弃权 1,600 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0018%。
其中，中小投资者表决情况：同意 58,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 86.7560%；反对 7,300 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 10.8631%；弃权 1,600 股，占出席本次股东会中小股东
有效表决权股份总数的 2.3810%。
上海锦天城（广州）律师事务所
法律意见书
以上提案中，提案 1.00 至 9.00、提案 11.00、提案 12.00 均为特别决议事项，
均已获得出席股东（包括股东代理人）所持有表决权的三分之二以上通过；提
案 10.00 为普通决议事项，已获得出席股东（包括股东代理人）所持有表决权
的过半数通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股东
会规则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司
法》《股东会规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东
会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序及表决结果合法
有效。
本法律意见书正本一式叁份，经本所负责人及经办律师签字并加盖本所公
章后生效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海锦天城（广州）律师事务所关于广东朝阳电子科技股
份有限公司 2026 年第二次临时股东会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（广州）律师事务所
负责人：
经办律师：
何 辉
赵剑发
经办律师：
鲁莎莎
2026 年 10 月 15 日
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
4a3e2689ba· 2026-10-15 18:53 · doubao / doubao-seed-evolving-latest-version · 策略包2226518bfdee当前