华发股份临时股东会法律意见书：金融类关联交易额度及担保反担保议案均获通过

北京德恒（珠海）律师事务所
关于珠海华发实业股份有限公司
2026年第九次临时股东会的
法律意见书
北京德恒（珠海）律师事务所
广东省珠海市香洲区凤凰北路2099号安广世纪大厦19楼
电话：0756-3263939传真：0756-3293638邮编：519000

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北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华发实业股份有限公司2026年第九次临时股东会的法律意见书
北京德恒（珠海）律师事务所
关于珠海华发实业股份有限公司
2026年第九次临时股东会的
法律意见书
致：珠海华发实业股份有限公司
北京德恒（珠海）律师事务所（以下简称“本所”）受珠海华发实业股份
有限公司（以下简称“华发股份”或“公司”）委托，指派本所肖子琳律师和
杀交定定杀交
对本次股东会的合法性进行见证，并出具本法律意见。
具。
为出具本法律意见，本所律师审查了华发股份本次股东会的有关文件和材
料。本所律师得到华发股份如下保证：其已提供了本所律师认为出具本法律意
见所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件等材料、口头证言均真实、
准确、完整，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席会议
人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《证券
法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表
意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及
准确性发表意见。
本法律意见仅供华发股份本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得
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用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对本次股东会的相关资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意
见如下：
一、本次股东会的召集程序
2026年9月30日，公司第十一届董事会第十五次会议审议通过了《关于召开
2026年第九次临时股东会的议案》。
2026年10月1日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证
券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《珠海华发实业股
份有限公司关于召开2026年第九次临时股东会的通知》(以下简称“《会议通知》”)，
《会议通知》载明了本次股东会的会议召集人、投票方式、召开时间、召开地点、
会议审议事项、投票注意事项、出席对象、会议登记方法及其他相关事项等内容。
经本所律师查验，本所律师认为公司本次股东会的召集程序符合《公司法》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
二、本次股东会的召开
1. 本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。
2. 本次股东会于2026年10月16日上午10:00在珠海市昌盛路155号公司8
楼大会议室召开。
经本所律师查验，本次股东会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内
容一致。
3. 本次股东会网络投票时间为2026年10月16日，采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间
段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
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间为股东会召开当日的9:15-15:00。
经本所律师查验，本次股东会网络投票时间与会议公告内容一致。
本所律师认为，本次股东会的召开程序符合《公司法》等法律法规、规范性
文件以及《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
三、出席本次股东会人员及会议召集人资格
（一）出席本次股东会人员
在股权登记日2026年10月12日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理
人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
经公司及本所律师查验出席凭证，以及上证所信息网络有限公司统计确认，
参加公司本次股东会的股东及股东授权代理人共409人，代表股份数142,096,563
股，占公司有表决权股份总数的5.28%，具体如下：
1. 出席现场会议的人员
本所律师对本次股东会股权登记日的股东名册、出席本次股东会的法人股东
的持股证明、法定代表人证明书及授权委托书进行了查验，确认出席本次股东会
现场会议的股东及股东代表（或代理人）共2人，代表公司股份数476,100股。
2. 参加网络投票的人员
在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所网络投票系统进行表决的股
东共计407人，代表股份数141,620,463股。通过网络投票系统参加表决的股东的
资格，其身份已由上证所信息网络有限公司负责验证。
3. 公司的董事、高级管理人员
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本次股东会由公司现任的部分董事和高级管理人员，以及本所律师参加。
（二）本次股东会的召集人
本次股东会由公司董事会召集，由于公司董事长郭凌勇先生因工作原因
不能现场主持会议，根据《公司章程》的相关规定，经董事长提议并经董事
会半数以上董事同意，本次会议由公司副董事长刘颖喆先生主持。
本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人的身份真实
有效，均符合《公司法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《股东
会议事规则》的规定，具备出席本次股东会的资格。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
（一）本次股东会就《会议通知》中列明的议案进行了审议和表决。
（二）本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，股东应选
择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，
以第一次投票表决结果为准。
（三）本次股东会的议案表决情况如下：
1. 关于增加与华发集团及其子公司持续开展金融类关联交易额度的议案
审议结果：通过。
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例(%）
A股 135,813,097 95.5780 5,964,366 4.1974 319,100 0.2246
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2. 关于华金担保为公司提供担保及公司向其提供反担保暨关联交易的议案
审议结果：通过。
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 135,579,697 95.4137 6,152,566 4.3298 364,300 0.2565
（四）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
关于增加与华发集
1 团及其子公司持续 135,813,097 95.5780 5,964,366 4.1974 319,100 0.2246
开展金融类关联交
易额度的议案
关于华金担保为公
2 司提供担保及公司 135,579,697 95.4137 6,152,566 4.3298 364,300 0.2565
向其提供反担保暨
关联交易的议案
议案1为普通决议事项，已经出席本次股东会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的二分之一以上通过；议案2为特别决议事项，已经出席本次股东会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
以上议案均涉及关联交易，关联股东珠海华发集团有限公司、珠海华发综合
发展有限公司、华金证券一珠海华发综合发展有限公司一华金证券融汇314号单
一资产管理计划未参与表决。
本次股东会现场会议议案表决按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，
并当场公布表决结果。
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本次股东会会议记录由出席现场会议的公司董事、高级管理人员签名，并由
董事会秘书保存。
本所律师认为，本次股东会的表决程序及表决票数符合《公司法》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序、出席会议人
员资格及召集人资格、会议表决程序等均符合《公司法》等有关法律法规、规范
性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定，本次股东会对议案的表决结
果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经本所盖章并由承办律师签字后生效。
(以下无正文)
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（此页为《北京德恒（珠海）律师事务所关于珠海华发实业股份有限公司2026
年第九次临时股东会的法律意见书》之签署页）
(珠海)
京德恒
北京德恒（珠海）律师事务所（
负责人：
张文京
承办律师： 岁子琳
肖子琳
承办律师：
刘海伟
二〇二六年十月十六日
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