东方证券说明购买上海证券100%股权交易的保密措施

东方证券股份有限公司董事会
关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行A股股份及支付
现金的方式购买上海证券有限责任公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司董事会关于公司在本次交易中采取的保密措施、保密制度的情况说明
如下：
1.公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》等法律、法规及规范性文件的要求，遵循《东方证券股份有限公司章程》
及内部管理制度的规定，制定了严格有效的保密制度，并就本次交易采取了充
分必要的保密措施。
2.公司筹划本次交易期间高度重视内幕信息管理，与交易相关方就本次交
易进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，严格控制本次交易事项参
与人员范围，尽可能地缩小知悉本次交易相关敏感信息的人员范围，确保信息
处于可控范围之内。
3.公司已根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》等相关规定，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情
人及筹划过程，建立内幕信息知情人档案、制作重大事项进程备忘录，并及时
报送上海证券交易所。
4.为确保信息披露公平性，避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证
券交易所申请，公司A股股票自2026年4月20日开市时起开始停牌。停牌期间，
公司根据有关法律法规的规定和要求，每5个交易日发布一次停牌进展公告。
5.在公司与本次交易的相关方签署的相关交易协议中设有保密条款，约定
各方对本次交易的相关信息负有保密义务。

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6.公司多次督导、提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，在内幕信
息依法披露前，不得公开或泄露该等信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他
人买卖相关股票。
综上，公司已根据相关法律、法规及规范性文件的规定，制定了严格有效
的保密制度，在本次交易中采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，严格地履行了本次交易信息在依法披露前的保密义务。

特此说明。

东方证券股份有限公司董事会
2026 年 7 月 27 日

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