巨潮资讯 CDN 前瞻Codex · 实盘不做把握 9/10
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国泰海通将注销8.1712万股A股限制性股票
本次注销81,712股，相对变更前总股本17,628,925,829股几乎可以忽略。
📄 原文巨潮资讯 CDN 前瞻↗ 原文
关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告
证券代码：601211 证券简称：国泰海通 公告编号：2026-042 国泰海通证券股份有限公司 关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真…
不做 国泰海通（601211.SH）
限制性股票注销数量仅81,712股，占总股本比例极低，且为前期已审议事项的实施公告，不做。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-28 · 扩散 low · price-in 风险 medium ↗
关键理由
- 本次注销81,712股，相对变更前总股本17,628,925,829股几乎可以忽略。
主要风险
- 3名激励对象绩效未完全达标或涉嫌违法犯罪是内部激励处理事项，不构成公司级经营损害。
原文全文
展开原文 · 2,497 字
证券代码：601211
证券简称：国泰海通
公告编号：2026-042
国泰海通证券股份有限公司
关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：3 名激励对象存在绩效考核未完全达标等情况，公司需
回购并注销该 3 名激励对象获授的全部或部分 A 股限制性股票。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量（股）
注销股份数量（股）
注销日期
81,712
81,712
2026 年 7 月 31 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2026 年 1 月 19 日召开第七
届薪酬考核与提名委员会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分 A 股限制
性股票的议案》，并于 2026 年 1 月 20 日召开第七届董事会第十次会议（临时会
议）审议通过了《关于回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。根据公司《A 股
限制性股票激励计划》（以下简称激励计划）的规定，公司激励计划预留授予激
励对象中共有 3 名激励对象存在绩效考核未完全达标或涉嫌违法犯罪的情况，公
司需回购并注销该 3 人获授但尚未解除限售的全部或部分 A 股限制性股票，共计
81,712 股，回购价格为 5.76 元/股（详见公司公告：2026-003）。北京市海问律
师事务所出具了关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的法律意见书。
2026 年 4 月 30 日，公司召开 2025 年年度股东会，审议并通过了《关于回
购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分 A 股限制性股
票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理相关事宜
（详见公司公告：2026-023）。
1
2026 年 5 月 1 日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分 A
股限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2026-025），截至
目前，无债权人向公司申报债权、要求清偿到期债务或提供担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销 A 股限制性股票的原因及依据
根据激励计划的有关规定，激励计划有效期内，激励对象存在绩效考核未完
全达标的情况，其已获授的但尚未解除限售的全部或部分限制性股票由公司进行
回购。其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
自 2024 年 9 月 29 日至 2025 年 9 月 28 日，预留授予激励对象中共有 3 名
激励对象存在绩效考核未完全达标或涉嫌违法犯罪的情况，公司需对上述 3 人获
授但尚未解除限售的全部或部分 A 股限制性股票共计 81,712 股予以回购并按照
《公司法》的规定予以注销处理。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销 A 股限制性股票涉及激励对象共计 3 人，合计拟回购注销 A 股
限制性股票 81,712 股；本次回购注销完成后，公司《激励计划》项下剩余的 A
股限制性股票变更为 0 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券
账户（账号：B883301187），并已申请办理回购注销手续，上述 81,712 股尚未
解除限售的 A 股限制性股票预计将于 2026 年 7 月 31 日完成注销。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销 A 股限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变更前
股份类型
本次变更后
数量（股）
比例
（%）
增减变动
A 股注
14,123,165,981
80.11
—无限售条件流通股份
13,496,910,193
626,255,788
—有限售条件股份
数量（股）
比例
（%）
-81,712
14,123,084,269
80.11
76.56
-
13,496,910,193
76.56
3.55
-81,712
626,174,076
3.55
2
H股
3,505,759,848
19.89
-
3,505,759,848
19.89
合计
17,628,925,829
100.00
-81,712
17,628,844,117
100.00
注：上表中变更前公司总股本及 A 股股数为截至公司 2026 年 6 月 30 日数据，该数据来源于中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的公司股本结构表。表格中数据存在尾数差异的，系因四舍五入所
致。
四、说明及承诺
本次回购注销 81,712 股 A 股限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符
合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司激励计划、限制性
股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销 81,712 股 A 股限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本
次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注
销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市海问律师事务所已就本次限制性股票回购注销出具了《北京市海问律
师事务所关于国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项
的法律意见书》，发表以下结论性意见：截至本法律意见书出具日，公司就本次
回购注销已经取得了必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及
激励计划的相关规定；本次回购注销的原因、回购数量及回购价格符合激励计划
且不违反《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
2026 年 7 月 28 日
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证券简称：国泰海通
公告编号：2026-042
国泰海通证券股份有限公司
关于部分 A 股限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
回购注销原因：3 名激励对象存在绩效考核未完全达标等情况，公司需
回购并注销该 3 名激励对象获授的全部或部分 A 股限制性股票。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量（股）
注销股份数量（股）
注销日期
81,712
81,712
2026 年 7 月 31 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于 2026 年 1 月 19 日召开第七
届薪酬考核与提名委员会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分 A 股限制
性股票的议案》，并于 2026 年 1 月 20 日召开第七届董事会第十次会议（临时会
议）审议通过了《关于回购注销部分 A 股限制性股票的议案》。根据公司《A 股
限制性股票激励计划》（以下简称激励计划）的规定，公司激励计划预留授予激
励对象中共有 3 名激励对象存在绩效考核未完全达标或涉嫌违法犯罪的情况，公
司需回购并注销该 3 人获授但尚未解除限售的全部或部分 A 股限制性股票，共计
81,712 股，回购价格为 5.76 元/股（详见公司公告：2026-003）。北京市海问律
师事务所出具了关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的法律意见书。
2026 年 4 月 30 日，公司召开 2025 年年度股东会，审议并通过了《关于回
购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分 A 股限制性股
票事项，授权董事会并同意董事会进一步授权公司经营管理层具体办理相关事宜
（详见公司公告：2026-023）。
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2026 年 5 月 1 日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分 A
股限制性股票减少注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2026-025），截至
目前，无债权人向公司申报债权、要求清偿到期债务或提供担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销 A 股限制性股票的原因及依据
根据激励计划的有关规定，激励计划有效期内，激励对象存在绩效考核未完
全达标的情况，其已获授的但尚未解除限售的全部或部分限制性股票由公司进行
回购。其他未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
自 2024 年 9 月 29 日至 2025 年 9 月 28 日，预留授予激励对象中共有 3 名
激励对象存在绩效考核未完全达标或涉嫌违法犯罪的情况，公司需对上述 3 人获
授但尚未解除限售的全部或部分 A 股限制性股票共计 81,712 股予以回购并按照
《公司法》的规定予以注销处理。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销 A 股限制性股票涉及激励对象共计 3 人，合计拟回购注销 A 股
限制性股票 81,712 股；本次回购注销完成后，公司《激励计划》项下剩余的 A
股限制性股票变更为 0 股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券
账户（账号：B883301187），并已申请办理回购注销手续，上述 81,712 股尚未
解除限售的 A 股限制性股票预计将于 2026 年 7 月 31 日完成注销。
三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况
公司本次回购注销 A 股限制性股票后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
本次变更前
股份类型
本次变更后
数量（股）
比例
（%）
增减变动
A 股注
14,123,165,981
80.11
—无限售条件流通股份
13,496,910,193
626,255,788
—有限售条件股份
数量（股）
比例
（%）
-81,712
14,123,084,269
80.11
76.56
-
13,496,910,193
76.56
3.55
-81,712
626,174,076
3.55
2
H股
3,505,759,848
19.89
-
3,505,759,848
19.89
合计
17,628,925,829
100.00
-81,712
17,628,844,117
100.00
注：上表中变更前公司总股本及 A 股股数为截至公司 2026 年 6 月 30 日数据，该数据来源于中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司出具的公司股本结构表。表格中数据存在尾数差异的，系因四舍五入所
致。
四、说明及承诺
本次回购注销 81,712 股 A 股限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符
合法律、法规、《上市公司股权激励管理办法》的规定和公司激励计划、限制性
股票授予协议的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。
公司承诺：已核实并保证本次回购注销 81,712 股 A 股限制性股票涉及的对
象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本
次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注
销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。
五、法律意见书的结论性意见
北京市海问律师事务所已就本次限制性股票回购注销出具了《北京市海问律
师事务所关于国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项
的法律意见书》，发表以下结论性意见：截至本法律意见书出具日，公司就本次
回购注销已经取得了必要的批准和授权，符合《上市公司股权激励管理办法》及
激励计划的相关规定；本次回购注销的原因、回购数量及回购价格符合激励计划
且不违反《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
2026 年 7 月 28 日
3
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。