东方证券H股类别股东会代表委任表格披露拟审议交易方案

（ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 之 股 份 有 限 公 司 ，中 文 公 司 名 稱 為
「 東 方 証 券 股 份 有 限 公 司 」，在 香 港 以「 東 方 證 券 」
（ 中 文 ）及「 D F Z Q 」
（ 英 文 ）開 展 業 務 ）

（股份代號： 03958）
二零二六年八月二十四日舉行的H股類別股東會
H股股東代表委任表格
與本代表委任表格有關的
H股數目（附註1）
本人 ╱ 吾等（附註2）
，
地址為
為東方證券股份有限公司（「公司」）
股H股（附註3）的持有人，
，
現委任大會主席或（附註4）
地址為
為本人 ╱ 吾等的代表出席二零二六年八月二十四日（星期一）緊隨臨時股東會及A股類別股東會或其任何續會結束後假座中華人民共和國上海市黃浦
區中山南路119號15樓多功能廳舉行的公司H股類別股東會（「H股類別股東會」）或其任何續會，並代表本人 ╱ 吾等投票。本人 ╱ 吾等指示依照下列適
用欄目所標示，就二零二六年七月三十日的H股類別股東會通告所列議案投票。如無作出指示，則由本人 ╱ 吾等的代表酌情投票。
特別決議案
1

贊成（附註5）

反對（附註5）

棄權（附註5）

審議及批准關於本次建議交易方案的議案：
1.1

標的資產

1.2

交易對方

1.3

標的資產的定價依據及交易價格

1.4

對價支付方式

1.5

發行股份的種類、面值及上市地點

1.6

發行方式、發行對象和認購方式

1.7

發行A股股份的定價基準日和發行價格

1.8

A股股份發行數量

1.9

鎖定期安排

1.10

過渡期間損益安排

1.11

滾存未分配利潤安排

1.12

債權債務處理及人員安置

1.13

標的資產的交割

1.14

決議有效期

2

審議及批准關於簽署正式協議的議案。

3

審議及批准關於提請股東會授權辦理本次建議交易相關事宜的議案。
年

日期：

月

日

簽署（附註6）：

附註：
1.

請填上以 閣下名稱登記與本代表委任表格有關的H股數目。如填上數目，則本代表委任表格將被視為僅與該等H股有關。如未有填上數目，則本代表委任表格將被視為與以
下名稱登記的所有公司H股有關。

閣

2.

請用正楷填上在公司股東名冊所登記的全名（中文或英文）及地址（須與公司股東名冊所載地址相同）。

3.

請填上以

4.

如欲委派大會主席以外的人士為代表，請將「大會主席或」的字樣刪去，並在空格內填上
委代表毋須為公司股東。本代表委任表格的任何更改，必須由簽署人簡簽方可。

5.

注意：閣下如欲投票贊成議案，請在「贊成」欄內加上「✓」或填上 閣下所持有的H股數目。如欲投票反對議案，則請在「反對」欄內加上「✓」或填上 閣下所持有的H股數目。 閣
下如欲放棄投票議案，請在「棄權」欄內加上「✓」或填上 閣下所持有的H股數目。投棄權票，在計算該決議案表決結果時須作為有表決權的票數處理。未填、錯填、字跡無法辨
認的表決票及未投的表決票均視為「棄權」。如無任何指示， 閣下的代表可自行酌情投票。除非在本代表委任表格中另有指示，否則除H股類別股東會通告所載的議案外， 閣下的
代表亦有權就正式提呈H股類別股東會的任何其他議案自行酌情投票。

6.

本代表委任表格必須由 閣下或 閣下正式書面授權的代理人簽署。如持有人為法人，則代表委任表格必須蓋上法人印章，或經由法人的董事或正式授權的代理人簽署。如屬聯
名持有人，則本代表委任表格必須由公司股東名冊內排名最先者簽署。

7.

本代表委任表格如果由委託人授權他人簽署，則授權書或者其他授權文件的經公證文本必須於H股類別股東會舉行時間或指定的表決時間前24小時送達公司H股股份過戶登記處香
港中央證券登記有限公司，其地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17M樓（就公司H股持有人而言），方為有效。

8.

倘公司H股有聯名持有人，其中任何一名持有人均可親自或委派代表於H股類別股東會上就該等H股投票，猶如其唯一有權的持有人。惟倘超過一名聯名持有人親自或委派代表出
席大會，則公司股東名冊內排名最先的持有人方有表決權。受委代表毋須為公司股東。倘H股股東委任超過一名代表出席H股類別股東會，則該等代表僅可於按H股股數投票時方
可行使其表決權。

9.

H股股東務請注意，填妥及交回代表委任表格後，H股股東仍可親身出席H股類別股東會或其續會，並於會上投票。

閣下名稱登記的H股股份數目。
閣下所擬委派的代表姓名及地址。H股股東可委任一位或多位代表出席及代其投票；受