炬芯科技披露2026年员工持股计划草案全文

证券简称：炬芯科技

证券代码：688049

炬芯科技股份有限公司
2026年员工持股计划
（草案）

炬芯科技股份有限公司
二〇二六年七月

2026 年员工持股计划
（草案）

炬芯科技股份有限公司

声 明
本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否
获得公司股东会批准，存在不确定性；
2、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否
完成实施，存在不确定性；
3、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购
资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本
员工持股计划存在低于预计规模的风险；
4、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测
，亦不构成业绩承诺；
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注
意投资风险。

1

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特别提示
1、炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”或“公司”）2026 年员
工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）系依据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件以及《炬芯科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊
派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为在公司（含分公司、控股子公司、控股孙
公司，下同）任职的部分董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员、中层管
理人员、核心技术人员及核心骨干人员（以下简称“持有人”）。参加本次持股
计划的总人数在初始设立时不超过 22 人，其中董事、高级管理人员 4 人。具体
参加人数、名单将根据员工实际参与情况确定。管理委员会可以根据员工实际参
与情况、变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及通过法律、行
政法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、
信贷等财务资助，亦不存在其他第三方为员工参与持股计划提供奖励、资助或者
补贴等安排的情形。
5、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币 1381.80 万元，以“份”
作为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过 1381.80 万份。具体份
额根据实际出资缴款金额确定。
6、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户已回购的公司 A 股普通
股票，股份总数合计不超过 58.80 万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股
本总额 17,516.7650 万股的 0.3357%。本员工持股计划草案获得公司股东会批准
后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用账户所持有的公
司股票。最终持股数量以实际缴款情况确定。
7、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总
数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累
计不超过公司股本总额的 1%。
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本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市
前获得的股份、通过认购非公开发行、二级市场自行购买的股份及通过股权激励
获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数
量以实际执行情况为准。
8、本员工持股计划受让公司回购股票的价格为 23.50 元/股。在本员工持股
计划草案公布之日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公司发生资本公积转
增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格将
做相应的调整。
9、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自本员工持股计划经公司股东会审
议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本
员工持股计划所获标的股票锁定期为 12 个月，自本员工持股计划经公司股东会
审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，
在前述锁定期内不得进行交易。本员工持股计划所获标的股票分三期归属，每期
归属的标的股票比例分别为 40%、30%、30%。各期具体归属比例和数量根据公
司业绩指标和持有人考核结果计算确定。本员工持股计划存续期届满时如未展期
则自行终止，亦可在存续期届满前，对本员工持股计划进行展期，经管理委员会
同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
10、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务
制度、会计准则、税务制度等规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的
相关个人所得税由员工个人自行承担。
11、公司实施本员工持股计划前，应当通过职工代表大会等组织充分征求员
工意见。公司董事会拟定本员工持股计划草案并审议通过后，将提交股东会审议，
经股东会批准后授权董事会予以实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取
现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过上海证券交易所交易系统和
互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间
内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
12、本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划设管理委员会，对员
工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行
使股东权利，同时根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员
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工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合
法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划
持有人之间潜在的利益冲突。
13、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

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目 录

声 明 ........................................................................................................... 1
风险提示 ..................................................................................................... 1
特别提示 ..................................................................................................... 2
释 义 ........................................................................................................... 6
第一章 本员工持股计划的目的和基本原则 .......................................... 7
第二章 本员工持股计划的持有人及确定标准 ...................................... 8
第三章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及购买价格 10
第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、归属安排及考核要求 12
第五章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式 ................16
第六章 本员工持股计划的管理模式 .................................................... 17
第七章 本员工持股计划的资产构成及权益分配 ................................ 24
第八章 公司与员工持股计划持有人各自的权利义务 ........................26
第九章 本员工持股计划的变更、终止及持有人权益处置 ................28
第十章 本员工持股计划存续期满后股份的处置办法 ........................33
第十一章 本员工持股计划的会计处理 ................................................ 34
第十二章 本员工持股计划履行的程序 ................................................ 35
第十三章 其他重要事项 .........................................................................36

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释 义
本文中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
炬芯科技、本公司、公司

指

炬芯科技股份有限公司（含分公司、控股子公司、控
股孙公司）

员工持股计划、本员工持股
指 炬芯科技股份有限公司2026年员工持股计划
计划、本计划
《炬芯科技股份有限公司2026年员工持股计划（草
本草案、本计划草案、本员
指
工持股计划草案
案）》
出资参加本员工持股计划的公司（含分公司、控股子
公司、控股孙公司，下同）员工

持有人

指

持有人会议

指 员工持股计划持有人会议

管理委员会

指 员工持股计划管理委员会

公司股票、标的股票

指 炬芯科技股份有限公司A股普通股股票

《公司法》

指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》

指 《中华人民共和国证券法》

《指导意见》

指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引第1号》

指

《公司章程》

指 《炬芯科技股份有限公司章程》

《员工持股计划管理办法》 指

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号
——规范运作》

《炬芯科技股份有限公司2026年员工持股计划管理办
法》

中国证监会

指 中国证券监督管理委员会

上交所

指 上海证券交易所

登记结算公司

指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元/万元

指 人民币元/人民币万元

注：
1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类
财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是四舍五入所造成的。

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第一章 本员工持股计划的目的和基本原则
本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第
1 号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》制定，遵循公平、公正、
公开的原则，旨在建立公司优秀人才与公司所有者利益共享、风险共担的机制，
吸引、激励和保留优秀人才，促进公司长期稳定发展和股东价值提升。
一、本员工持股计划的目的
1、完善公司法人治理结构，建立公司优秀人才与股东成果共享、风险共担
机制，促进公司长期稳定发展和股东价值提升；
2、激发员工的主人翁意识，提高员工凝聚力和公司竞争力，提升公司经营
效益，提高公司价值；
3、优化薪酬结构和深化公司的激励体系，合理配置短、中、长期激励资源，
吸引、保留和激励优秀人才，促进公司持续健康发展。
二、本员工持股计划遵循的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分
配等方式强制员工参与的情形。
3、风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

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第二章 本员工持股计划的持有人及确定标准
一、本员工持股计划持有人的确定标准
本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》和中国
证监会、上海证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
并结合公司实际情况确定。
二、本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司任职的部分董事、高级管理人员、中
层管理人员、核心技术人员及核心骨干人员。
所有持有人必须在本员工持股计划的有效期内，与公司存在劳动关系、聘用
关系或劳务关系。
三、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况
本员工持股计划拟筹集资金总额不超过1381.80万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为1.00元，本员工持股计划的份额上限为1381.80万份。参加本次持股计
划的总人数在初始设立时不超过22人，其中董事、高级管理人员4人。具体参加
人数、名单将根据员工实际参与情况确定。本员工持股计划的拟分配情况如下表
所示：
拟认购份额
（万份）

占员工持股计
划总份额的比
例

拟认购份
额对应股
份数量
（万股）

拟认购份额
对应股份数
量占总股本
比例

188.00

13.61%

8.00

0.0457%

23.50

1.70%

1.00

0.0057%

财务总监
董事会秘
书

94.00

6.80%

4.00

0.0228%

94.00

6.80%

4.00

0.0228%

小计
中层管理人员、核心技术人员
及核心骨干人员（共18人）
合计

399.50

28.91%

17.00

0.0970%

982.30

71.09%

41.80

0.2386%

1,381.80

100.00%

58.80

0.3357%

序号

姓名

1

周正宇

2

梁振声

3

张燕

4

谢枚芹

职务
董事长、
总经理、
核心技术
人员
职工董事

注：
1、最终参与本员工持股计划的员工人数、名单及认购份额，根据员工实际缴款情况确定。
2、上述计算结果若有尾差，系四舍五入所致。
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本员工持股计划持有人按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，本员工持股
计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，
则视为持有人自动丧失剩余未按期缴纳部分对应的认购权利，仅享有按期缴纳部
分对应的权利，公司可根据员工实际缴款情况对持有人名单及其认购份额进行调
整，将员工放弃认购的份额重新分配给符合条件的其他员工，持有人的最终人数、
名单以及认购本员工持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》
和最终缴款情况确定。

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第三章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模及购
买价格
一、本员工持股计划的资金来源
1、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及通过法律、行
政法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、
信贷等财务资助。
2、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币 1381.80 万元，以“份”作
为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过 1381.80 万份。具体份额
根据实际出资缴款金额确定。
二、本员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户回购的炬芯科技 A 股普通
股股票。本员工持股计划获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规
允许的方式获得公司回购专用账户所持有的公司股票。
公司回购专用账户回购股份的情况如下：
公司于 2024 年 9 月 23 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于
以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，截至 2025 年 9 月 2 日，公司
完成回购，已实际回购公司股份 588,036 股，占当时公司总股本的 0.336%，回购
成交的最高价为 49.76 元/股、最低价为 34.78 元/股，支付的资金总额为人民币
23,135,626.47 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
三、本员工持股计划的规模
本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过58.80万股，约占本员工持股计
划草案公布日公司股本总额17,516.7650万股的0.3357%。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累
计不超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过
公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开
发行股票上市前获得的股份、通过认购非公开发行、二级市场自行购买的股份及通
过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有
的股票数量以实际执行情况为准。
四、本员工持股计划的购买价格和确定方法
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本员工持股计划受让公司回购股票的价格为 23.50 元/股，不低于股票票面价
格，且不低于下列价格的较高者：
1、本员工持股计划草案公布前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%，为
19.72 元/股；
2、本员工持股计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%，为
21.15 元/股；
3、本员工持股计划草案公布前 60 个交易日公司股票交易均价的 50%，为
22.53 元/股；
4、本员工持股计划草案公布前 120 个交易日公司股票交易均价的 50%，为
23.32 元/股。
本员工持股计划的参加对象为在公司任职的部分董事、高级管理人员、中层
管理人员、核心技术人员及核心骨干人员。上述人员承担着协助执行公司战略规
划或日常经营的关键责任，对公司长期发展有直接贡献作用或重要协同作用，对
公司经营计划及中长期战略目标的实现具有重要意义。
公司认为，在依法合规的基础上，以适当的价格实现对该部分人员的激励，
可以真正提升参加对象的工作热情和责任感，有效地防止人才流失、增强人才队
伍的稳定性，有利于其继续与公司长期发展，推动公司价值的实现。结合公司激
励的必要性、公司经营情况、员工出资能力、股份锁定期间存在的行业周期波动
及资本市场风险等因素，在不损害公司及股东利益且充分考虑实施效果的基础上，
为了吸引人才、留住人才，增强公司管理团队及核心员工的使命感及责任感，提
高公司的核心竞争力，以 23.50 元/股作为购买价格具有合理性，有利于公司的持
续发展。同时，本员工持股计划设置了分 3 年的归属期安排和业绩考核指标，从
而实现了激励和约束相平衡，也不存在违反相关法律法规的情形。
在本员工持股计划草案公布之日至本员工持股计划完成股份过户期间，若公
司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，
股票购买价格将做相应的调整。

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第四章 本员工持股计划的存续期、锁定期、归属安排及考
核要求
一、本员工持股计划的存续期
1、本员工持股计划的存续期为 60 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，本员工持股计划即终止，也可
经本员工持股计划约定的审批程序延长。
2、本员工持股计划的归属期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部出
售后，本员工持股计划可提前终止。
3、本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如本员工持股计划所持有的公
司股票仍未全部出售，经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过后，本员工
持股计划的存续期可以延长。
4、如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期届满前全部出售，经管理委员会同意并提交公司董事会
审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
二、本员工持股计划的锁定期和归属安排
（一）本员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划所获标的股票锁定期为 12 个月，自本员工持股计划经公
司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之
日起计算。
2、锁定期内本员工持股计划不得进行交易。
3、锁定期届满后，管理委员会有权根据本员工持股计划安排和届时市场行
情，将部分或全部股票出售，对本员工持股计划闲置资金进行投资（仅限于保本
型理财产品），按持有人所持份额的比例进行分配。
4、本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上交所关
于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
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（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及上交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规
定应当披露的交易或其他重大事项。如未来相关法律、行政法规、部门规章或规
范性文件发生变化，以新的要求为准。
（二）本员工持股计划的归属安排
本员工持股计划锁定期届满后，本员工持股计划的标的股票权益将依据对应
考核年度考核结果分三期归属至持有人，每个归属期届满后，由管理委员会择机
实施分配，具体归属安排如下：
归属安排

归属时间

归属比例

自本员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告最
第一个归属期

后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满

40%

12 个月
自本员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告最
第二个归属期

后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满

30%

24 个月
自本员工持股计划经公司股东会审议通过且公司公告最
第三个归属期

后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满

30%

36 个月

本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定及归属安排。
三、本员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，具体考核
指标如下：
（一）公司层面业绩考核
本员工持股计划对应的考核年度为 2026 年至 2028 年三个会计年度，每个会
计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为持有人当年度的归属条件之一。以公
司 2023 年至 2025 年三年营业收入均值为基数，对各考核年度营业收入定比基数
的增长率（A）进行考核，根据考核结果确定公司层面归属比例，具体如下：
归属期

考核年度

目标值（Am）

13

触发值（An）

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第一个归属期

第二个归属期

第三个归属期

2026年

2027年

2028年

2026年营业收入定比基数增长

2026年营业收入定比基数增长

率不低于35.00%

率不低于24.50%

2027年营业收入定比基数增长

2027年营业收入定比基数增长

率不低于40.00%或2026年、

率不低于28.00%或2026年、

2027年两年营业收入均值定比

2027年两年营业收入均值定比

基数增长不低于37.50%

基数增长不低于26.25%

2028年营业收入定比基数增长

2028年营业收入定比基数增长

率不低于45.00%或2026年、

率不低于31.50%或2026年、

2027年、2028年三年营业收入

2027年、2028年三年营业收入

均值定比基数增长不低于

均值定比基数增长不低于

40.00%

28.00%

公司层面业绩考核指标完成情况与对应公司层面归属比例如下：
指标

营业收入增长率（A）

业绩完成比例

公司层面归属比例（X）

A≥Am

100%

An≤A＜Am

80%

A＜An

0%

注：“营业收入”口径以会计师事务所经审计的合并报表为准。

（二）个人层面绩效考核
个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，其当年实
际可归属的股票权益与其上一年度的绩效考核挂钩，个人绩效考核结果与个人层
面归属比例（Y）对照关系如下表所示：
个人上一年度
个人绩效考核结果

个人层面归属比例（Y）

A

100%

B+
B

80%

B-

60%

C

0%

持有人当期实际可归属份额=持有人当期计划归属份额×公司层面归属比例
（X）×个人层面归属比例（Y）。
若持有人计划归属的标的股票权益因公司层面业绩/个人层面绩效考核原因
不能归属的，由管理委员会对相关权益进行收回，并根据董事会授权对相关权益
进行处置，包括但不限于：由公司以出资金额回购，公司回购的股份将注销或者
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用于后续其他员工持股计划或股权激励计划；管理委员会可以将收回的本员工持
股计划份额转让给指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；如没有符合参
与本员工持股计划资格的受让人，由管理委员会择机出售，按照出资金额与售出
金额孰低值的原则返还个人，剩余资金（如有）则由参与本员工持股计划的持有
人共同享有；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。

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第五章 存续期内公司融资时本员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。

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第六章 本员工持股计划的管理模式
一、管理架构
1、本员工持股计划由公司自行管理。
2、股东会是公司的最高权力机构，负责审核批准本员工持股计划。
3、本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议。
4、持有人会议选举产生管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计
划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划行使股东权利，同时根据相关法律、
行政法规、部门规章、本员工持股计划以及《员工持股计划管理办法》管理员工
持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资
产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。
5、公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划草案，并在股东会授权范围
内办理本员工持股计划的其他相关事宜。
二、持有人会议
1、公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本员工持股计划的持有人，
本员工持股计划的持有人会议由员工持股计划的全体持有人组成，是员工持股计
划的内部最高管理权力机构。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委
托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿
费用等，均由持有人自行承担。
2、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）本员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议；
（4）修订《员工持股计划管理办法》；
（5）授权管理委员会为本员工持股计划开立证券账户、资金账户及其他相
关账户；
（6）授权管理委员会负责员工持股计划的日常管理；
（7）授权管理委员会代表持有人行使相关股东权利，包括但不限于公司股
东会的出席、提案、表决等的安排；
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2026 年员工持股计划
（草案）

炬芯科技股份有限公司

（8）授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
（9）授权管理委员会依据本员工持股计划草案相关规定决定持有人的资格
取消以及被取消资格持有人所持份额的处理事项，包括持有人名单及份额变动等
事项；
（10）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
3、持有人会议的召集程序
首次持有人会议由公司董事会秘书或其授权代表负责召集，其后持有人会议
由管理委员会负责召集。
召开持有人会议，管理委员会应当提前 3 日发出书面会议通知，通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点、召开方式；
（2）会议事由和议题；
（3）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（4）会议所必需的会议材料；
（5）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（6）联系人和联系方式；
（7）发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第（1）、（2）项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说
明。
4、持有人会议的召开和表决程序
（1）首次持有人会议由公司董事会秘书或其授权代表负责主持，其后持有
人会议由管理委员会主任负责主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派
一名管理委员会委员负责主持；
（2）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（3）持有人以其所持有的本计划份额行使表决权；
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