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中国信达7月证券变动月报显示H股、内资股及境外优先股均无变动
月报显示H股13,567,602,831股、内资股24,596,932,316股、境外优先股85,000,000股月内均无变动。
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FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2026年7月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國信達資產管理股份有限公司 呈交日期: 2026年8…
不做 中国信达（01359.HK）
例行证券变动月报显示月内无股份变动，潜在转股条款为旧信息，没有交易催化。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-08-03 · 扩散 low · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 月报显示H股13,567,602,831股、内资股24,596,932,316股、境外优先股85,000,000股月内均无变动。
- 境外优先股强制转股条款和2,915,650,442股潜在H股数属于既有条款披露，非本月新增转股或发行。
主要风险
- 无新增稀释、资本返还取消或经营损害。
原文全文
展开原文 · 4,854 字
FF301
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份:
2026年7月31日
狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱:
中國信達資產管理股份有限公司
呈交日期:
2026年8月3日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號 (如上市)
01359
說明
H
於香港聯交所上市 (註1)
面值
法定/註冊股份數目
13,567,602,831 RMB
上月底結存
0
增加 / 減少 (-)
13,567,602,831 RMB
本月底結存
2. 股份分類
普通股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
N/A
說明
內資股
24,596,932,316 RMB
0
增加 / 減少 (-)
24,596,932,316 RMB
本月底結存
法定/註冊股本
1 RMB
13,567,602,831
RMB
0
1 RMB
13,567,602,831
於香港聯交所上市 (註1)
否
面值
法定/註冊股份數目
上月底結存
是
法定/註冊股本
1 RMB
24,596,932,316
RMB
0
1 RMB
24,596,932,316
是
3. 股份分類
優先股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
04621
說明
1,700,000,000美元 4.40%股息率的非累積永續境外優先股（「境外優先股」）
第 1 頁 共 12 頁
於香港聯交所上市 (註1)
v 1.2.1
FF301
面值
法定/註冊股份數目
上月底結存
增加 / 減少 (-)
本月底結存
85,000,000 RMB
0
85,000,000 RMB
本月底法定/註冊股本總額： RMB
法定/註冊股本
100 USD
1,700,000,000
USD
0
100 USD
1,700,000,000
49,057,965,147
備註：
1. 根據境外優先股數目和每股境外優先股募集金額（20 美元）計算。
2. 根據普通股股本和境外優先股募集資金總額計算。境外優先股募集資金總額根據2021年11月3日中國外匯交易中心公佈的美元的滙率中間價進行折算，美元兌人民幣的匯率中間價為6.4079。
第 2 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
II. 已發行股份及/或庫存股份變動及足夠公眾持股量的確認
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號 (如上市)
01359
說明
H
於香港聯交所上市 (註1)
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
本月底結存
已發行股份總數
13,567,602,831
0
0
0
13,567,602,831
0
增加 / 減少 (-)
是
13,567,602,831
13,567,602,831
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
✔
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
2. 股份分類
普通股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
N/A
說明
內資股
增加 / 減少 (-)
本月底結存
否
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
於香港聯交所上市 (註1)
已發行股份總數
24,596,932,316
0
0
0
24,596,932,316
0
3. 股份分類
優先股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
04621
說明
境外優先股
第 3 頁 共 12 頁
於香港聯交所上市 (註1)
24,596,932,316
24,596,932,316
是
v 1.2.1
FF301
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
增加 / 減少 (-)
本月底結存
已發行股份總數
85,000,000
0
0
0
85,000,000
0
85,000,000
85,000,000
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
✔
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
第 4 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
第 5 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(B). 承諾發行發行人股份的權證
不適用
第 6 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號(如上市)
01359
說明
可換股票據的說明
1).
發行貨幣
根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可
被強制轉換的境外優先股
USD
可換股票據類別
優先股
可換股票據的證券代號
(如已於香港聯交所上市) (註1)
04621
認購價/轉換價
HKD
股東大會通過日期 (如適用)
2021年2月2日
H
本月內變動
上月底已發行總額
1,700,000,000 已發行
是
於香港聯交所上市 (註1)
本月底已發行總額
0
本月內因此發行的新股數
目 (C1)
本月内因此自庫存轉讓的
庫存股份數目 (C2)
1,700,000,000
本月底因此可能發行或自
庫存轉讓的股份數目
2,915,650,442
4.52
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
普通股 H (CC1)
減少庫存股份:
普通股 H (CC2)
備註：
本次境外優先股的初始強制轉股價格為中國信達資產管理股份有限公司截至2020年上半年末合併報表口徑經審閱的歸屬於母公司權益所有者的每股淨資產並以港幣計價（即4.52港幣每H股）。境外
優先股全部轉股時發行H股的數量為境外優先股的清算優先金額總額（按照1.00美元兌港幣7.7522元的固定折算匯率兌換為港幣）除以初始強制轉股價格，向下取整至最接近的H股整數股數。
第 7 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)
第 8 頁 共 12 頁
不適用
v 1.2.1
FF301
(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動
不適用
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
普通股 H
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
普通股 H
第 9 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料
不適用
第 10 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
V. 確認
根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據
《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：
（註5）
(i)
上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項；
(ii)
《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；
(iii)
批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv)
每類證券在各方面均屬相同（註6）；
(v)
《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi)
確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii)
發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii)
有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
呈交者：
艾久超
職銜：
公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
第 11 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
註
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。
2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。
在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。
3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。
4.
「初始規定門檻」、「替代門檻」及「市值」的涵義按照《主板上市規則》第13.32A條或第19A.28A條 / 《GEM上市規則》第17.37A條或第25.21A條所界定。有關公眾持股量披露的
依據， 另請參閱《主板上市規則》第13.32D(4)條或19A.28D(4)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(4)條或25.21D(4)條。
5.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
6.
在此「相同」指：
·
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
·
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
·
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
第 12 頁 共 12 頁
v 1.2.1
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表
截至月份:
2026年7月31日
狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱:
中國信達資產管理股份有限公司
呈交日期:
2026年8月3日
I. 法定/註冊股本變動
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號 (如上市)
01359
說明
H
於香港聯交所上市 (註1)
面值
法定/註冊股份數目
13,567,602,831 RMB
上月底結存
0
增加 / 減少 (-)
13,567,602,831 RMB
本月底結存
2. 股份分類
普通股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
N/A
說明
內資股
24,596,932,316 RMB
0
增加 / 減少 (-)
24,596,932,316 RMB
本月底結存
法定/註冊股本
1 RMB
13,567,602,831
RMB
0
1 RMB
13,567,602,831
於香港聯交所上市 (註1)
否
面值
法定/註冊股份數目
上月底結存
是
法定/註冊股本
1 RMB
24,596,932,316
RMB
0
1 RMB
24,596,932,316
是
3. 股份分類
優先股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
04621
說明
1,700,000,000美元 4.40%股息率的非累積永續境外優先股（「境外優先股」）
第 1 頁 共 12 頁
於香港聯交所上市 (註1)
v 1.2.1
FF301
面值
法定/註冊股份數目
上月底結存
增加 / 減少 (-)
本月底結存
85,000,000 RMB
0
85,000,000 RMB
本月底法定/註冊股本總額： RMB
法定/註冊股本
100 USD
1,700,000,000
USD
0
100 USD
1,700,000,000
49,057,965,147
備註：
1. 根據境外優先股數目和每股境外優先股募集金額（20 美元）計算。
2. 根據普通股股本和境外優先股募集資金總額計算。境外優先股募集資金總額根據2021年11月3日中國外匯交易中心公佈的美元的滙率中間價進行折算，美元兌人民幣的匯率中間價為6.4079。
第 2 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
II. 已發行股份及/或庫存股份變動及足夠公眾持股量的確認
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號 (如上市)
01359
說明
H
於香港聯交所上市 (註1)
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
本月底結存
已發行股份總數
13,567,602,831
0
0
0
13,567,602,831
0
增加 / 減少 (-)
是
13,567,602,831
13,567,602,831
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
✔
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
2. 股份分類
普通股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
N/A
說明
內資股
增加 / 減少 (-)
本月底結存
否
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
於香港聯交所上市 (註1)
已發行股份總數
24,596,932,316
0
0
0
24,596,932,316
0
3. 股份分類
優先股
股份類別
其他類別 (請註明)
證券代號 (如上市)
04621
說明
境外優先股
第 3 頁 共 12 頁
於香港聯交所上市 (註1)
24,596,932,316
24,596,932,316
是
v 1.2.1
FF301
庫存股份數目
已發行股份（不包括庫存股份）數目
上月底結存
增加 / 減少 (-)
本月底結存
已發行股份總數
85,000,000
0
0
0
85,000,000
0
85,000,000
85,000,000
足夠公眾持股量的確認(註4)
根據《主板上市規則》第13.32D(1)條或第19A.28D(1)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(1)條或第25.21D(1)條，我們在此確認，就上述所列股份類別而言，截至本月底:
✔
已符合適用的公眾持股量要求（見下方）
未符合適用的公眾持股量要求（見下方）
根據《主板上市規則》第13.32B條或第19A.28B條 / 《GEM上市規則》第17.37B條或第25.21B條（視情況而定）所載的有關股份類別的最低公眾持股量要求為：
適用的公眾持股量門檻
初始指定門檻 - 上市股份所屬類別的已發行股份總數(不包括庫存股份)的25%
額外信息
第 4 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情
(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用
第 5 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(B). 承諾發行發行人股份的權證
不適用
第 6 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(C). 可換股票據（即可轉換為發行人股份）
1. 股份分類
普通股
股份類別
證券代號(如上市)
01359
說明
可換股票據的說明
1).
發行貨幣
根據境外優先股的條款與條件在發生觸發事件時可
被強制轉換的境外優先股
USD
可換股票據類別
優先股
可換股票據的證券代號
(如已於香港聯交所上市) (註1)
04621
認購價/轉換價
HKD
股東大會通過日期 (如適用)
2021年2月2日
H
本月內變動
上月底已發行總額
1,700,000,000 已發行
是
於香港聯交所上市 (註1)
本月底已發行總額
0
本月內因此發行的新股數
目 (C1)
本月内因此自庫存轉讓的
庫存股份數目 (C2)
1,700,000,000
本月底因此可能發行或自
庫存轉讓的股份數目
2,915,650,442
4.52
增加已發行股份（不包括庫存股份）:
普通股 H (CC1)
減少庫存股份:
普通股 H (CC2)
備註：
本次境外優先股的初始強制轉股價格為中國信達資產管理股份有限公司截至2020年上半年末合併報表口徑經審閱的歸屬於母公司權益所有者的每股淨資產並以港幣計價（即4.52港幣每H股）。境外
優先股全部轉股時發行H股的數量為境外優先股的清算優先金額總額（按照1.00美元兌港幣7.7522元的固定折算匯率兌換為港幣）除以初始強制轉股價格，向下取整至最接近的H股整數股數。
第 7 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
(D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排，包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權)
第 8 頁 共 12 頁
不適用
v 1.2.1
FF301
(E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動
不適用
本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) :
普通股 H
本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) :
普通股 H
第 9 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料
不適用
第 10 頁 共 12 頁
v 1.2.1
FF301
V. 確認
根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據
《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：
（註5）
(i)
上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項；
(ii)
《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行；
(iii)
批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行；
(iv)
每類證券在各方面均屬相同（註6）；
(v)
《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行；
(vi)
確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送；
(vii)
發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及
(viii)
有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。
呈交者：
艾久超
職銜：
公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
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v 1.2.1
FF301
註
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。
2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。
在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。
3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。
4.
「初始規定門檻」、「替代門檻」及「市值」的涵義按照《主板上市規則》第13.32A條或第19A.28A條 / 《GEM上市規則》第17.37A條或第25.21A條所界定。有關公眾持股量披露的
依據， 另請參閱《主板上市規則》第13.32D(4)條或19A.28D(4)條 / 《GEM上市規則》第17.37D(4)條或25.21D(4)條。
5.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。
6.
在此「相同」指：
·
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
·
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
·
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。
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v 1.2.1
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。