南芯科技因限制性股票归属将南芯转债转股价由43.84元调整至43.71元

证券代码：688484

证券简称：南芯科技

转债代码：118070

转债简称：南芯转债

公告编号：2026-057

上海南芯半导体科技股份有限公司
关于因限制性股票归属调整“南芯转债”
转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
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调整前转股价格：43.84 元/股

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调整后转股价格：43.71 元/股

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南芯转债本次转股价格调整实施日期：2026 年 8 月 5 日

一、转股价格调整依据
公司已于 2026 年 7 月 27 日完成了 2023 年限制性股票激励计划首次授予部
分第二类激励对象第二个归属期、预留授予部分第一类激励对象第二个归属期和
首次授予部分第一类激励对象第三个归属期的股份登记工作，公司股本总数由
427,663,170 股增加至 429,610,678 股。具体内容详见公司于 2026 年 7 月 29 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年限制性股票激励
计划归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2026-052）。
根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及公司
于 2026 年 6 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海南
芯半导体科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》相关
规定，在“南芯转债”发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股
（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）或配股、派送现金股
利等情况使公司股份发生变化时，公司将进行转股价格的调整。
二、转股价格调整结果

鉴于公司已于 2026 年 7 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司完成 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对象第二个归属
期、预留授予部分第一类激励对象第二个归属期和首次授予部分第一类激励对象
第 三 个 归 属 期 的 股 份 登 记 工 作 , 公 司 股 本 总 数 由 427,663,170 股 增 加 至
429,610,678 股。
1、对 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一类激励对象第三个归属
期及第二类激励对象第二个归属期限制性股票归属后转股价格调整
转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中：P1 为调整后转股价， P0 为调整前转股价 43.84 元/股，k 为增发新
股或配股率 0.4303% （1,840,084 股/427,663,170 股），A 为增发新股价 16.76 元
/股。
P1=（43.84+16.76×0.4303%）/（1+0.4303%）≈43.72 元/股。
调整后转股价为 43.72 元/股。
2、对 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分第一类激励对象第二个归属
期限制性股票归属后转股价格调整
转股价格调整公式：P1=（P0+A×k）/（1+k）
其中：P0 为调整前转股价 43.72 元/股，k 为增发新股或配股率 0.0250%
（107,424 股/429,503,254 股），A 为增发新股价 16.96 元/股
P1=（43.72+16.96×0.0250%）/（1+0.0250%）≈43.71 元/股。
综上，“南芯转债”转股价格由原 43.84 元/股调整为 43.71 元/股。调整后的转
股价格自 2026 年 8 月 5 日起生效。
特此公告。

上海南芯半导体科技股份有限公司董事会
2026 年 8 月 5 日