华泰联合发表本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》重组上市认定意见

华泰联合证券有限责任公司
关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
第十三条规定的重组上市情形的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受苏州锴
威特半导体股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）委托，担任其
本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本
次交易”）的独立财务顾问。独立财务顾问根据《上市公司重大资产重组管理
办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，就本次交易是否构成《重
组管理办法》第十三条规定的重组上市，进行核查并发表如下意见：
本次交易前后，上市公司实际控制人均为丁国华先生，本次交易不会导致
上市公司控制权变更。本次交易前 36 个月内，上市公司实际控制人未发生变更。
根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。
经核查，本独立财务顾问认为，本次交易不构成重组上市。
（以下无正文）

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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于本次交易不构成<上市公司重
大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的核查意见》之签章页）

财务顾问协办人：
王

鹏

李元江

罗

浩

张蓝月

许匡吉

吴劳欣

刘华山

牟

金华东

财务顾问主办人：
李明晟

晶

投行业务负责人：
唐松华

内核负责人：
邵

年

江

禹

法定代表人：

华泰联合证券有限责任公司（盖章）
年

2

月

日