华尔街见闻快讯Codex · 实盘不做把握 6/10
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多家券商据称筹备基金投顾牌照申请，预计8月末前集中申报
当前只是筹备申报基金投顾牌照，不是获批或新增收入落地。
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试点稳步扩容，“份额”蓄势待发，基金投顾行业迎发展新机遇
从业内获悉，西部证券、长江证券、东北证券、华福证券等多家券商已收到相关通知，正全力筹备基金投顾牌照申请，预计8月末之前集中递交申报材料。随着费率改革稳步推进，底层基金工具迎来优化契机。从沪上一家投顾机构处获悉，行业内不少机构正积极推进“投…
不做 西部证券（002673.SZ）
只是筹备申报基金投顾牌照，不是获批；短期收入弹性和确定性不足，不做。
不做 长江证券（000783.SZ）
只是筹备申报基金投顾牌照，不是获批；短期收入弹性和确定性不足，不做。
不做 东北证券（000686.SZ）
只是筹备申报基金投顾牌照，不是获批；短期收入弹性和确定性不足，不做。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-20 · 扩散 medium · price-in 风险 medium ↗
关键理由
- 当前只是筹备申报基金投顾牌照，不是获批或新增收入落地。
- 基金投顾业务对综合券商短期收入占比通常较小，费率改革背景下盈利弹性不明确。
主要风险
- 若后续监管正式批复且点名中小券商，可能形成牌照准入催化。
原文全文
展开原文 · 264 字
从业内获悉，西部证券、长江证券、东北证券、华福证券等多家券商已收到相关通知，正全力筹备基金投顾牌照申请，预计8月末之前集中递交申报材料。随着费率改革稳步推进，底层基金工具迎来优化契机。从沪上一家投顾机构处获悉，行业内不少机构正积极推进“投顾份额”相关准备工作。未来，基金的投顾份额将拥有投顾标识。从试点稳步扩容，到“投顾份额”蓄势待发，基金投顾行业发展正迎来新机遇。业内人士认为，未来，各类投顾机构将同台竞技、百花齐放，携手面对基金投顾领域的这一轮生态变革。（上证报）
试点稳步扩容，“份额”蓄势待发，基金投顾行业迎发展新机遇
试点稳步扩容，“份额”蓄势待发，基金投顾行业迎发展新机遇
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。