香港证监会谴责并罚款耀才证券280万港元，指其客户清洗交易监控不足

香港证监会：对耀才证券作出谴责并处以罚款280万港元
香港证监会对耀才证券国际（香港）有限公司（耀才）作出谴责并处以罚款280万港元，原因是该公司没有实施充足而有效的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易。香港证监会的调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才的内部监控措施不足，导致615个客户帐户执行了1,021对涉及736只股票及权证的清洗交易。香港证监会亦发现，由于耀才在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。（香港证监会网站）
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