Eastmoney FinanceCodex · 实盘不做把握 8/10
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国金证券宁波一营业部因员工发送业务测试答案收到警示函
监管措施指向单一营业部个别员工发送业务测试答案，处罚层级为警示函和责令改正。
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向客户发送业务测试答案 国金证券宁波营业部被警示 员工被责令改正
7月20日，根据宁波证监局近日发布的公告，国金证券（600109）宁波江澄南路证券营业部收到了警示函，员工吴怀韬被责令改正。经查，该营业部存在个别员工（吴怀韬）向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试…
不做 国金证券（600109.SH）
轻微合规警示函，影响局限于单个营业部个别员工，利空不足且A股不可裸空，不做；可作为降低相关多头敞口的弱提示。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-20 · 扩散 medium · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 监管措施指向单一营业部个别员工发送业务测试答案，处罚层级为警示函和责令改正。
主要风险
- 事件反映合规瑕疵，但范围和处罚强度都不足以影响国金证券整体收入、利润或牌照经营。
原文全文
展开原文 · 133 字
7月20日，根据宁波证监局近日发布的公告，国金证券（600109）宁波江澄南路证券营业部收到了警示函，员工吴怀韬被责令改正。经查，该营业部存在个别员工（吴怀韬）向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为，违反了相关规定。
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。