Eastmoney FinanceCodex · 实盘不做把握 8/10
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国金证券宁波江澄南路营业部被宁波证监局出具警示函
处罚对象是单一营业部的适当性管理问题，对国金证券集团收入和利润影响很小。
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因员工违规发送测试答案 国金证券一营业部被出具警示函
上证报中国证券网讯（张玮华记者费天元）7月20日，宁波证监局披露《关于对国金证券股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在个别员工向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限…
不做 国金证券（600109.SH）
单一营业部警示函未见罚款或业务限制，对上市公司量级太小；方向偏空但不满足开空红线，不做。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-20 · 扩散 medium · price-in 风险 medium ↗
关键理由
- 处罚对象是单一营业部的适当性管理问题，对国金证券集团收入和利润影响很小。
主要风险
- 若后续扩大为公司层面合规整改或罚款，才可能提高负面影响。
原文全文
展开原文 · 184 字
上证报中国证券网讯（张玮华记者费天元）7月20日，宁波证监局披露《关于对国金证券股份有限公司宁波江澄南路证券营业部采取出具警示函措施的决定》。经查，该营业部存在个别员工向客户发送融资融券业务知识测试答案、新三板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的情形，违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。
决策记录链 · 只追加
每次领取产生一条记录,重新决策追加一条并以 supersedes 指向被替代的记录(ADR 0014)。
这条决策早于决策账本(2026-10-08 起逐条追加),没有追加记录。