Eastmoney FinanceCodex · 实盘不做把握 8/10
北京时间·🕒 发布 19:58:54时区推断·⟳ 抓取 20:11:54·⚡ 决策 07-24 20:12:26 +32s·95.2 天前
首创证券因反洗钱相关3项违法行为被罚106万元
本次处罚金额106万元且责任人罚款约3万元，量级相对首创证券经营体量过小，难以形成可交易级别的盈利或资本约束冲击。
📄 原文Eastmoney Finance↗ 原文
涉3项违法行为，首创证券被罚款106万元
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不做 首创证券（601136.SH）
监管处罚方向偏负面，但106万元罚款金额太小，且未披露业务限制、重大整改或盈利损害；A股不可裸空，做多也与事件方向不一致，故不做。
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研究档案
🔎 新鲜度:最早出现 2026-07-24 · 扩散 medium · price-in 风险 low ↗
关键理由
- 本次处罚金额106万元且责任人罚款约3万元，量级相对首创证券经营体量过小，难以形成可交易级别的盈利或资本约束冲击。
- 违法事项为客户尽调、资料保存、可疑交易报告等合规瑕疵，未披露停业、业务限制、重大客户流失或评级下调等持续性损害。
主要风险
- 若后续监管升级为更大范围反洗钱整改、业务限制或新增处罚，需重新评估。
原文全文
展开原文 · 1,477 字
涉3项违法行为，首创证券被罚款106万元 _ 东方财富网
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涉3项违法行为，首创证券被罚款106万元
2026年07月24日 19:58
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7月24日，中国人民
北京市分行披露行政处罚决定信息，首创证券股份有限公司因3项违法行为被罚款106万元，两名相关责任人被罚款共3万余元。
首创证券涉及的违法行为类型有：未按照规定开展客户尽职调查； 未按照规定保存客户身份资料和交易记录； 未按照规定报告可疑交易。
该公司运营管理中心孙某对公司“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被罚款1.58万元。
该公司客户服务中心的曹某彬对公司“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被罚款1.73万元。
（文章来源：大河财立方）
文章来源：大河财立方
责任编辑：10
原标题：涉3项违法行为，首创证券被罚款106万元
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东方财富发布此内容旨在传播更多信息，与本站立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。
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7月24日，中国人民
北京市分行披露行政处罚决定信息，首创证券股份有限公司因3项违法行为被罚款106万元，两名相关责任人被罚款共3万余元。
首创证券涉及的违法行为类型有：未按照规定开展客户尽职调查； 未按照规定保存客户身份资料和交易记录； 未按照规定报告可疑交易。
该公司运营管理中心孙某对公司“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被罚款1.58万元。
该公司客户服务中心的曹某彬对公司“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被罚款1.73万元。
（文章来源：大河财立方）
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